景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景泰纯利债券型证券 投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同部分 条款的公告 为了更好满足投资者的理财需求,根据《景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,景顺长城基金管理有限公司决定自2023年1月18日起对景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。具体事宜如下: 1. 基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为007562。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为013380。 2. C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,收取销售服务费0.30%/年,持有期限小于7天(不含7天)收取赎回费1.50%,持有期限7天及以上不收取赎回费,并将收取的赎回费全额计入基金财产。 3. 投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4. 信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5. 表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份 A 类基金份额和每一份 C 类基金份额拥有平等的投票权。 6. C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。 7. 其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改。这 些修改未对原有基金份额持有人的利益形成实质性不利影响,根据相关法律法规 及《基金合同》的相关规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》具体修改详见附件。此外,本公司根据上述修订对本基金的《托管协议》涉及前述内容的章节进行了更新和修订,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2023年1月18日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线: 400-8888-606 (免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二三年一月十七日 附件一: 景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金基金合同修改对照表 修改章节 修改前 修改后 56、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费收 第二部分 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 释义 时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金 份额 … … 第三部分 (新增) 基金的基本 八、基金份额类别 情况 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份 额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用 的不同,本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额 净值,计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该 类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基 金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人 确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定且对 已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金 管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整 现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理 人需及时公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 第六部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金份额的 …… …… 申购与赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回 受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份 价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 额申购、赎回的价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计 申购与赎回 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 算的各类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份额 在申购时不收取申购费。 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位, 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后四位, 小数点后第五位舍去,由此产生的收益或损失由基金 小数点后第五位舍去,由此产生的收益或损失由基金财产承 财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算, 担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 第六部分 并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计 基金份额的 可以适当延迟计算或公告。 算或公告。 申购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计 份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率 算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基 由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的 金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为 有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有 净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入的方 份,上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后两 法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见 计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金 《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果 位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点 均按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此产 后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 5、A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 7、本基金的A类基金份额的申购费率、各类基金份额的申购 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法 金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招 及基金产品资料概要中列示。基金管理人可以在基金 募说明书及基金产品资料概要中列示。基金管理人可以在基 合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于 金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 的有关规定在规定媒介上公告。 在规定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 第六部分 … … 基金份额的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 申购与赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提 开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 下,可对其余赎回申请延期办理。 请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择 选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人 延期赎回处理。 在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过前 分作自动延期赎回处理。 一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下,基金管 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 理人可以对该基金份额持有人超过 20%以上的部分延期办理 人超过前一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请 赎回申请。对于当日非延期的赎回申请,应当按单个账户非 的情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过 延期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例,确定当日受 20%以上的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 的赎回申请,应当按单个账户非延期赎回申请量占非 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动 延期赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消 额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可 赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 第六部分 公告 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依 基金份额的 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 照《信息披露办法》的有关规定,在规定媒介上刊登基金重 申购与赎回 理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在规定媒 新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日的各类基 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最 金份额净值。 近1个工作日的基金份额净值。 二、基金托管人 二、基金托管人 第七部分 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 基金合同当 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管 事人及权利 基金托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于: 义务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同当 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 事人及权利 义务 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持 金份额持有人大会: 有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C类基 法律法规或中国证监会要求调整该等报酬标准的除 金份额的销售服务费率,但法律法规或中国证监会要求调整 第八部分 外; 该等报酬标准或提高C类基金份额的销售服务费率的除外; 基金份额持 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份 有人大会 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有 不需召开基金份额持有人大会: 人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的 本基金的申购费率,调低赎回费率或变更收费方式; 申购费率,调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方 式; 第十四部分 三、估值原则 三、估值原则 基金资产估 与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同 与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或 值 资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑 负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素 不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制 限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估 是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为 值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管 特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资 理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生 产或负债所产生的溢价或折价。 的溢价或折价。 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 各类基金份额的基金资产净值除以当日各类基金份额的余额 0.0001元,小数点后第5位舍去,由此产生的收益或 数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位舍去,由此产 损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回 生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额 第十四部分 情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的, 赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 基金资产估 从其规定。 其规定。 值 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的 额净值,并按规定公告。 基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 由基金管理人按约定对外公布。 第十四部分 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金资产估 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 值 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额的基金 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为 视为基金份额净值错误。 该类基金份额的基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时,基金管理 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应 某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中 当公告,并报中国证监会备案。 国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份 第十四部分 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金资产估 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 值 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 由基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 … … 税收 (新增) 3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 第十五部分 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 基金费用与 …… …… 税收 (新增) 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销 售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由 基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在 次月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次 性支付,基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期 入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以进行收益 与分配 进行收益分配,本基金每年收益分配次数最多为 12 分配,本基金每年收益分配次数最多为12次,若《基金合同》 次,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分 生效不满3个月可不进行收益分配; 配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份额和C类 的收益分配方式是现金分红; 基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同一销 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基 售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式; 金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于该 4、每一基金份额享有同等分配权; 类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基 金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配 收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部分 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者 基金的收益 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付 与分配 额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 的计算方法,依照《业务规则》执行。 执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不 第十八部分 当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金 晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站 基金的信息 销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基 披露 净值和基金份额累计净值。 金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在 次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金 规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份 份额净值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 第十八部分 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金的信息 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上 披露 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有 载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 点查阅或者复制前述信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 第十八部分 (七)临时报告 (七)临时报告 基金的信息 15、基金管理费、基金托管费、基金申购费、基金赎 15、基金管理费、基金托管费、基金申购费、基金赎回费、 披露 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分 点五; 之零点五; 22、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基 第十八部分 定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产 金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基 基金的信息 净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 披露 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进 审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 行书面或电子确认。 第二十四部 … 根据正文修订更新 分 基金合同内 容摘要 附件二: 景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金托管协议修改对照表 修改章节 修改前 修改后 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办 办理国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金融债券;理国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理 代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、 发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇业务; 结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及 从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项; 一、基金托管 担保;代理收付款项;提供保管箱服务;经国务院银行 提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他 协议当事人 业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务。业务;保险兼业代理业务;证券投资基金销售、证券投资基 (市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;保 金托管。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动; 险兼业代理业务以及依法须经批准的项目,经相关部门 保险兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管 批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本 以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容 市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类 项目的经营活动。) 三、基金托管 (九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同 (九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 人对基金管 的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应 定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计 理人的业务 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 监督和核查 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等进行监督和核查。 数据等进行监督和核查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 四、基金管理 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 人对基金托 设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计 管人的业务 核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根 算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、根据基 核查 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资 基金投资运作等行为。 运作等行为。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 1) 交易记录的核对 1) 交易记录的核对 七、交易及清 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披 算交收安排 外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易 露各类基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录 记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际 与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录 交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不 与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实, 完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。 由此导致的损失由基金管理人承担。 八、基金资产 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 净值计算和 1. 基金资产净值 1. 基金资产净值 会计核算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 值。 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值 类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 除以当日基金份额的余额数量计算,基金份额净值均精 量计算,各类基金份额的基金份额净值均精确到0.0001元, 确到0.0001元,小数点后第5位舍去。基金管理人可以 小数点后第5位舍去。基金管理人可以设立大额赎回情形下 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另 的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。本 有规定的,从其规定。基金管理人每个估值日计算基金 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,并按规 值。 定公告。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的 2. 复核程序 基金份额净值,经基金托管人复核,并按规定公告。 基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后,将基金 2. 复核程序 份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经 基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后,将各类基金 基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结果提交 份额的基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管 给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律 人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结果提 法规对外公布。 交给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律法 (三)基金份额净值错误的处理方式 规对外公布。 1. 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 (三)基金份额净值错误的处理方式 差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值计算出 1. 当某类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差 现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值计算出现 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏 错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到某类 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监 并报中国证监会备案;错误偏差达到某类基金份额净值的 会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发 理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基 生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份 金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其 额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基 他当事人追偿。 金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以进 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以进行收益 行收益分配,本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 分配,本基金每年收益分配次数最多为12次,若《基金合同》 若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 九、基金收益 分配方式是现金分红; 方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份额和C类 分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基 基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同一销 额收益分配金额后不能低于面值; 售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式; 4、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于该 类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基 金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配 收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、基金合同、 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、基金合同、基金 基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合 十、基金信息 《基金合同》生效公告、基金份额申购、赎回价格、定 同》生效公告、各类基金份额的基金份额申购、赎回价格、 披露 期报告、临时报告、基金份额净值和基金份额累计净值、定期报告、临时报告、各类基金份额净值和基金份额累计净 澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金清算报告及 值、澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金清算报告及 中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人 中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定 拟定并公布。基金年度报告需经符合《中华人民共和国 并公布。基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》 证券法》规定的会计师事务所审计后,方可披露。 规定的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销 售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 十一、基金费 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。 用 计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 (六)基金费用的调整 (七)基金费用的调整 在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下, 在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金 基金管理人和基金托管人协商一致后可酌情降低基金 管理人和基金托管人协商一致后可酌情降低基金管理费、基 管理费和基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必 金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须于新的费率实 须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在 施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。 规定媒介上刊登公告。 (八)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式 (九)基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、 和时间 支付方式和时间 1. 复核程序 1. 复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、 费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复 销售服务费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行 核。 复核。 2. 支付方式和时间 2. 支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累计至每月月 基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计提,逐日累计 末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核 致的财务数据,自动在次月前5个工作日内按照指定的 对一致的财务数据,自动在次月前5个工作日内按照指定的 账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再 账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再出具 出具划款指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 划款指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 顺延。