中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:南京银行股份有限公司 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 目 录 一、本次发售基本情况 ...................................................................................... 6 二、开户与认购程序 .......................................................................................... 9 三、清算与交割 ................................................................................................ 13 四、退款事项 .................................................................................................... 13 五、发售费用 .................................................................................................... 13 六、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................ 14 七、有关当事人或中介机构 ............................................................................ 14 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 【重要提示】 1. 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔2019〕 1003 号文注册。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金 的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金是债券型证券投资基金。 3. 基金份额分类:本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率 收取方式的不同,将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基 金时收取认购、申购费用、赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售 服务费、赎回时收取赎回费用,而不收取认购、申购费用的,称为 C 类基 金份额。 4. 本基金的管理人为中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。 5. 本基金的托管人为南京银行股份有限公司。 6. 本基金的基金份额登记机构为中融基金管理有限公司。 7. 本基金自 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 8 月 30 日止通过基金管理人 指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金 的募集期限并及时公告。 8. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 9. 本基金募集期内不设募集目标上限。 10. 投资者欲购买本基金,需开立本公司开放式基金账户(以下简称“基 金账户”)。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销 售机构的销售网点。每位投资者只能开立一个基金账户,不得非法利用他 人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资 者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当 天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。 11. 本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定 3 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 的方式全额交付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额。通过基金管 理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为 1 元人民币,单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。其他销售机构每个基金 账户每次认购金额不得低于 1 元人民币,其他销售机构另有规定的,从其 规定。 12. 销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。 13. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解 本基金的详细情况,请阅读《中融恒鑫纯债债券型证券投资基金招募说明 书》。 14. 非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。 15. 在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现调整销售机构的 情况,本公司将及时公告。 16. 对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 (400 160 6000 或 010-56517299)咨询购买相关事宜。 17. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 18. 风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自 身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风 险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投 资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型证券 投资基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市 场基金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募 说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出 4 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 投资决策,自行承担投资风险。 本基金投资资产支持证券,主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、 住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种,是一种债券性质的金融工具, 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股 票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而 是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用 为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基 础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活 跃导致的流动性风险等。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基 金产品,并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不 预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业 绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行 负责。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买 和赎回基金,基金其他销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。 5 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 一、本次发售基本情况 (一)基金的基本信息 基金名称:中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金简称:中融恒鑫纯债 基金代码:中融恒鑫纯债 A 代码:007560 中融恒鑫纯债 C 代码:007561 运作方式:契约型、开放式 基金类别:债券型证券投资基金 存续期限:不定期 (二)基金份额的类别设置 本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收取方式的不同, 将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申 购费用、赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时 收取赎回费用,而不收取认购、申购费用的,称为 C 类基金份额。相关费 率的设置及费率水平在招募说明书中列示。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公 告。 本基金在募集期开放 A 类和 C 类基金份额的认购,投资人可自行选择 认购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 (三)基金份额初始面值、发售价格 本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。 (四)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 (五)基金份额发售机构 本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同 6 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 时公开发售。 1.直销机构:中融基金管理有限公司。 2.其他销售机构:销售机构名单详见本公告“七、有关当事人或中介机 构”部分。募集期间,各销售机构办理认购业务的具体网点、流程、规则以 及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定,基金管理人 可以增减本基金的销售机构,届时以基金管理人发布的公告(若有)为准。 (六)发售时间安排 本基金募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 本基金的募集时间自 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 8 月 30 日止。通过 基金管理人指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或 缩短本基金的募集期限并及时公告。 (七)认购程序和认购限额 1.投资者认购本基金需首先办理开户手续,已经开立基金账户的客户 无需重新开户。投资者依照各销售机构的规定,在募集期的交易时间段内 提出认购申请,并办理有关手续。 2.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规 定的方式全额交付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额。通过基金 管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为 1 元人民币,单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。其他销售机构每个基金 账户每次认购金额不得低于 1 元人民币,其他销售机构另有规定的,从其 规定。 (八)认购费用 A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档, 认购费率随认购金额的增加而递减;本基金C类基金份额不收取认购费用, 而是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体认购费率如下表所示: 单笔金额 认购费率 100 万元以下 0.50% A 类基金份额 100 万元(含)-300 万元 0.30% 300 万元(含)-500 万元 0.10% 7 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 500 万元以上(含) 每笔 1000 元 C 类基金份额 0 本基金的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集 期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中 列支。若投资人多次认购本基金A类基金份额时,需按单笔认购金额对应的 费率分别计算认购费用。 (九)认购份额的计算 基金认购份额计算方法: 1)认购费用适用比例费率的情形下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 2)认购费用适用固定金额的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方 法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点 后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生 的收益归基金财产所有。 例:某投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额,则其所对应的 认购费率为0.50%。假定该笔认购金额产生利息5元,则其可得到的A类基金 份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+0.50%)=9,950.25元 认购费用=10,000-9,950.25=49.75元 认购份额=(9,950.25+5)/1.00=9,955.25份 即:该投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额,假定该笔认购 金额产生利息5元,在基金发售结束后,其所获得的A类基金份额为9,955.25 份。 8 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 二、开户与认购程序 (一)个人投资者通过中融基金电子交易平台办理开户和认购 1. 开立基金账户: 个人投资者可通过本公司直销电子交易平台(包括网上交易、移动客 户端交易等)开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证 方式。 2. 认购流程 (1)个人投资者通过本公司的直销电子交易平台开立账户当日,使用 开户证件号码登录即可认购本基金。 (2)个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程 请参见本公司网站。 (3)交易日 17:00 后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。 (二)个人投资者通过直销柜台办理开户和认购 1. 个人投资者通过直销柜台开户需提交如下材料: (1)《账户业务申请表(个人)》 (2)申请人身份证明材料,正反面复印件 (3)申请人银行账户信息材料复印件(必须为储蓄卡或存折,不得使 用信用卡) (4)《风险承受能力调查问卷(个人)》 (5)《投资人权益告知书》 (6)《远程委托服务协议》 (7)如需开立与股东账号卡相关联的中登基金账户,需提供证券账户 的证明材料复印件。 (8)仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民 的投资者,须填写《CRS 个人税收居民身份声明文件》 (9)未成年人申请开立基金账户,还需提供以下资料: ①申请人年满 16 周岁未满 18 周岁、以自己的劳动收入为主要来源的, 需提供相关任职证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料。 ②其他未成年人需提供以下监护人身份证明材料,并在账户业务申请 9 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 表“实际控制人”及“代办人”处填写监护人信息: A.监护人有效身份证件 B.《监护人认可未成年人投资行为声明》 C.户口本复印件,其中监护人与申请人登记在同一本户口本中,且监护 人与申请人为“父母与子女”关系,并加盖当地公安局户口专用章。 D.如不能提供户口本,或户口本中未能有效说明监护人与申请人之前 关系的,或者监护人与被申请人关系不为“父母与子女”关系,则需提供 以下能证明监护与被监护关系的有效证明之一: a.证明监护与被监护关系的法院判决书; b.申请人出生医学证明; c.由申请人户口所在地的街道办事处出具的证明监护与被监护关系的 证明原件(盖章)。 d.指定监护的相关文件(如直销柜台不能判断,可由法律合规部协助审 核)。 (10)在大陆工作、生活的外国人、港澳台居民申请开立基金账户,应 在境内工作、居住满一年,并提供居留证、就业证复印件,或提供在职收入 证明原件、最近 6 个月完税证明或银行代发工资最近 6 个月对账单等证明 材料。 (11)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方 签署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。 2. 认购本基金产品时应提交下列材料: (1)《交易业务申请表》 (2)申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款指定 (3)个人投资者需提供有效身份证复印件,通过远程委托办理业务的, 需提供本人手持开户证件原件的照片。 (4)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签 署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。 (三)机构投资者通过直销柜台办理开户和认购 1. 机构投资者以自有资金或自营账户办理基金账户开户时,应提供以 10 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 下资料,并加盖公章或预留印鉴: (1)《账户业务申请表(机构)》 (2)《非自然人客户受益所有人信息登记表》、相关业务资料及受益人 身份证明材料复印件 (3)营业执照等身份证明材料复印件 (4)银行信息材料复印件 (5)《机构预留印鉴卡》,加盖公章及法人章 (6)法人身份证明材料复印件 (7)《机构授权委托书》 (8)经办人身份证明材料复印件 (9)《投资者权益告知书》 (10)《风险承受能力调查问卷(机构)》 (11)《远程委托服务协议》 (12)《风险匹配告知书及投资者确认函》 (13)营业执照未办理三证合一,或以其他类型证件办理开户的机构, 还需提供组织机构代码证、税务登记证复印件; (14)经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的,还需 提供开展金融相关业务资格证明 (15)税收居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS 控制人 税收居民身份声明文件》;既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居 民或仅为非居民的投资者,需填写《CRS 机构税收居民身份声明文件》 (16)机构为其管理的产品办理基金账户开户时,除机构投资者开户 所需资料外,还提供以下资料: ① 《产品信息表》 ② 产品成立或备案证明文件复印件。 2. 认购本基金产品时需提交下列材料: (1)《交易业务申请表》; (2)需在当日交易时间内提供划款凭证或划款指令。 (四)直销柜台办理业务特别说明 11 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 1. 认购期直销柜台业务办理时间:每个交易日 9:30-11:30、13:00-17:00 (周六、周日和节假日不受理) 2. 投资者认购基金前,应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇入本 公司制定直销账户: 工商银行账户: 账户名称:中融基金管理有限公司 银行名称:中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行 银行账号:0200003419027305242 大额支付号:102100000345 3. 投资者认购本基金时,划款金额不得小于申请的认购金额。办理直 销基金业务须使用本公司模板的表单,直销表单通过本公司网站或直销柜 台获取。 4. 注意事项 (1)直销柜台的认购业务受理截止时间为基金募集期交易日 17:00, 基金合同和招募说明书另有规定的除外。 (2)投资者办理认购申请时,应在交易时间内将足额资金划入本公司 制定的直销账户,并将划款凭证或指令提交至直销柜台。若提交申请当天 资金未足额入账,该笔申请将自动取消。提交划入直销账户的资金不计利 息。投资者划款账户须为开户时预留的银行账户。 (3)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购: ① 投资者划入资金,但未办理开户或开户失败的; ② 投资者划入资金,但逾期未办理认购的; ③ 投资者划入的资金小于其申请认购金额的; ④ 在发行期截止日 17:00 之前,资金未到本公司指定直销资金账户的; ⑤ 本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。 (4)投资提示 认购本基金的投资者可通过本公司网站或直销柜台获取申请材料,按 照要求办理手续并提交相关资料。 (五)通过销售机构办理开户与认购的程序 12 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 在各销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定 为准。 三、清算与交割 (一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (二)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束 前,任何人不得动用。 四、退款事项 (一)基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1.投资者划入资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2.已开户投资者划入资金,但逾期未办理认购手续; 3.投资者划入的认购资金小于其认购申请金额; 4.投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账; 5.登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。 (二)投资者的无效认购资金,投资者需填写《资金退出申请书》,申 请将该笔认购无效资金划往投资者指定的银行账户。 (三)募集失败:在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份,募集资金金额少于 2 亿元人民币或基金份额持有人的人数少于 200 人,则基金合同不能生效。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集 支付之一切费用应由各方各自承担,已募集资金并加计中国人民银行规定 的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退换投资者。 五、发售费用 本次发售中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用,不 从基金资产中支付。若在募集期结束时,基金仍不能满足法定备案条件, 则基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各 方各自承担。 13 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 六、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决 定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金 募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10 日内向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面 确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 七、有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、 3203B 办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:肖佳琦 客服电话:400-160-6000/010-56517299 网址:www.zrfunds.com.cn (二)基金托管人 名称:南京银行股份有限公司(以下简称“南京银行”) 住所:南京市中山路288号 法定代表人:胡升荣 成立时间:1996年2月6日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可〔2014〕405号 组织形式:股份有限公司 14 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 注册资本:人民币848,220.7924万元 存续期间:持续经营 联系人:刘俊毅 联系电话:021-24198821 (三)登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、 3203B 办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:李同庆 网址:www.zrfunds.com.cn (四)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、 3203B 办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100016 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:赵琦、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以 15 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业 务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路413号 办公地址:常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 客服电话:96005 2) 中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 3) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 4) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 16 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 5) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 6) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 7) 国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 8) 华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 9) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 17 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 10) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 11) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511 12) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 13) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 14) 长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 18 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:奚博宇 客服电话:95579 15) 东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 16) 宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 17) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 18) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 19 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 19) 联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 20) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 21) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 联系人:黄婵君 客服电话:95565 22) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 23) 民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:冯鹤年 20 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 电话:010-85127999 联系人:韩秀萍 客服电话:95376 24) 世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 联系人:王雯 客服电话:4008323000 25) 大同证券有限责任公司 住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 联系人:薛津 客服电话:4007-121212 26) 万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 27) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 21 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:4008-000-562 28) 第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 29) 长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人:曹宏 客服电话:400-6666-888 30) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公 楼14-18楼 法定代表人:庞介民 客服电话:400-196-6188 31) 华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 32) 联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 33) 北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:于龙 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 22 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 34) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 35) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 客服电话:010-58170761 36) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 37) 浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 38) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 23 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:4006-788-887 39) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 40) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 41) 北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 42) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 43) 北京中期时代基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人:田宏莉 客服电话:95162、400-8888-160 44) 诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 24 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:400-821-5399 45) 上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部 大楼2楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 46) 上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 47) 北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 48) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 49) 上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 25 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:400-820-2899 50) 上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 51) 奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 客服电话:400-684-0500 52) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-60619607 联系人:吴翠 客服电话:010-62675369 53) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李露平 客服电话:400-818-8000 26 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 54) 珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人:肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 55) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 56) 上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7733 57) 深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 58) 北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 27 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 59) 上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢 1层103-1、103-2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 60) 上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 61) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人:高锋 客服电话:400-804-8688 62) 深圳前海财厚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人:杨艳平 客服电话:0755-86575665 63) 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 28 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:400-619-9059 64) 深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园 B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 65) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人:许宁 电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 66) 万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:张军 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 67) 上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 电话:021-20219188 联系人:印强明 29 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:021-20292031 68) 和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 69) 上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 70) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公 用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 71) 南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 72) 深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 30 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 73) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 74) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288 75) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第7栋23层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一 期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:4000-027-9899 76) 天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287105 联系人:许艳 客服电话:400-111-0889 77) 北京格上富信基金销售有限公司 31 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 78) 上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 79) 中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 80) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719 81) 通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9 楼 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 / 95193 82) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 32 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 83) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 84) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 85) 贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人:陈成 客服电话:0851-85407888 86) 济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 87) 嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 33 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 88) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 89) 和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼 6楼602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 90) 大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 91) 大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100 92) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 93) 中信期货有限公司 34 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 94) 阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客服电话:95510 95) 玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701082 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基 金,并及时公告。 (五)出具法律意见书的律师事务所及经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 (六)审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 35 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平 中融基金管理有限公司 2019年7月29日 36