关于鹏华稳利短债债券型证券投资基金增加D类基金份额 并修改基金合同及托管协议等事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华稳利短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,鹏华稳利短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年9月12日起对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人信息,并相应修改基金合同及《鹏华稳利短债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公告如下: 一、增加D类基金份额的基本情况 1.本基金新增D类基金份额并单独设置基金代码,新增的D类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D类基金份额在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,不收取销售服务费。 本基金新增D类基金份额后,原有的A类基金份额和C类基金份额的简称发生变更,本基金各类基金份额简称及代码如下: 份额简称 份额代码 鹏华稳利短债债券A 007515 鹏华稳利短债债券C 007956 鹏华稳利短债债券D 022163 2.D类基金份额申购费率设置 本基金新增D类基金份额适用以下申购费率: 申购金额M(元) 申购费率 M<100万 0.50% 100万≤M<500万 0.25% 500万≤M 每笔1000元 本基金对通过直销中心申购D类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率,养老金客户适用的申购费率详见更新的招募说明书。 3.D类基金份额赎回费率设置 本基金新增D类基金份额适用以下赎回费率: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对D类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 4.D类基金份额申购和赎回的数量限制 本基金D类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。 5.由于基金费用收取方式的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 6.D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保本基金增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华稳利短债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次本基金增设D类基金份额、更新基金管理人信息并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一工作日(即2024年9月12日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的托管协议,并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华稳利短债债券型证券投资基金招募说明书》(更新)及基金产品资料概要(更新)。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对本基金增加 D 类基金份额、更新基金管理人信息并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年九月十一日 附件:鹏华稳利短债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第一 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露 部分 与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年 前言 后开始执行。 第二 53、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额:53、基金份额分类:指本基金分设三类基金份额: 部分 A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分 A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。 释义 设不同的基金代码,分别计算基金份额净值,计算各类基金份额分设不同的基金代码,分别计算基 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发 金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产 售在外的该类别基金份额总数 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总 数 新增 56、D类基金份额:指在投资者申购时收取申购 费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额类别 第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别 部分 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在 基金 回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别 赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类 的基 基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 本情 类基金份额;在投资者认购、申购时不收取认购、A类基金份额;在投资者认购、申购时不收取认 况 申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回 且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的 额,称为C类基金份额。 基金份额,称为C类基金份额;在投资者申购时 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎 码。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别 回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服 计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基 务费的基金份额,称为D类基金份额。 金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份 本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金 额总数。 份额分别设置代码。本基金A类基金份额、C类 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。 基金份额、D类基金份额将分别计算基金份额净 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 计算日发售在外的该类别基金份额总数。 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。 基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后, 售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加 须报中国证监会备案并公告。 本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类 别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销 售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会。 第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 份额 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 的申 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购与 回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 赎回 额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 回的价格。 份额申购、赎回的价格。 第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 部分 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 基金 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进 份额 行计算; 的申 购与 赎回 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到 基金 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 份额 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 的申 市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 购与 履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当 赎回 延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募 类基金份额和D类基金份额的申购费率由基金 说明书中列示,C类基金份额不收取申购费。申购 管理人决定,并在招募说明书中列示,C类基金 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金 额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 收益或损失由基金财产承担。 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 4、申购费用由本基金A类基金份额的投资人承 4、申购费用由本基金A类基金份额和D类基金 担,不列入基金财产;C类基金份额不收取申购费 份额的投资人承担,不列入基金财产;C类基金 用。 份额不收取申购费用。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 合同 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 当事 会中心43层 会中心43层 人及 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 权利 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 义务 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 理委员会[1998]31号文 理委员会[1998]31号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 第七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 合同 基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: 当事 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 人及 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 权利 格; 义务 第十 五、估值程序 五、估值程序 四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 分 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 基金 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金 量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位 资产 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急 四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下 估值 调整机制。国家另有规定的,从其规定。 的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 其规定。 第十 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 分 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 基金 金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 资产 值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 估值 错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 管理人应当公告,并报中国证监会备案。 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会 备案。 第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 五部 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 分 本基金A 类基金份额不收取销售服务费, C 类 本基金A 类基金份额和D类基金份额不收取销 基金 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资 售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一 费用 产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: 日C 类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 与税 H=E×0.4%÷当年天数 计算方法如下: 收 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.4%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值。 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理E为C类基金份额前一日基金资产净值。 人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管 托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金 理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基 财产中一次性划付,由登记机构代收,登记机构收金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从 到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若 基金财产中一次性划付,由登记机构代收,登记 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机 支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作 无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结 日内支付。 束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之 日起2个工作日内支付。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 分 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净 基金 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不 的收 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取费 能低于面值; 益与 用不同将导致在可供分配利润上有所不同;本基 4、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份 分配 金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 额之间由于收取费用不同将导致在可供分配利 润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额 享有同等分配权; 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (七)临时报告 (七)临时报告 基金 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 的信 之零点五; 额净值百分之零点五; 息披 露 第十 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 八部 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 分 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 基金 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份 的信 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 息披 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 露 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 托管 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 协议 会中心43层 会中心43层 当事 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 人 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 理委员会[1998]31号文 理委员会[1998]31号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 三、 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 基金 《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各 托管 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 人对 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 管理 核查。 进行监督和核查。 人的 业务 监督 和核 查 四、 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 基金 核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全 管理 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 人对 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各 基金 份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交 托管 息披露和监督基金投资运作等行为。 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 人的 业务 核查 七、 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 交易 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核对。对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核 及清 每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当天 对。每日对外披露各类基金份额净值之前,必须 算交 所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录 保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上 收安 完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不 的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计 排 一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不 致的损失由基金的会计责任方承担。 真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承 担。 八、 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 基金 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 资产 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净值 值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以 价值。各类基金份额净值是指计算日基金资产净 计算 该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净 值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。 和会 值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位 各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4 计核 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差 算 理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情 整机制。国家另有规定的,从其规定。 形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原 的,从其规定。 则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原 务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算 披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金 业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金 管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值 于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资 由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金 产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的 各类基金份额资产净值并以双方认可的方式发 方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 值予以公布。 核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基 金管理人对基金净值予以公布。 九、 (一)基金收益分配原则 (一)基金收益分配原则 基金 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 收益 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净 分配 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取费 能低于面值; 用不同将导致在可供分配利润上有所不同;本基 4、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份 金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 额之间由于收取费用不同将导致在可供分配利 润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额 享有同等分配权; 十 (三)C类基金份额的销售服务费 (三)C类基金份额的销售服务费 一、 本基金A 类基金份额不收取销售服务费, C 类 本基金A 类基金份额和D类基金份额不收取销 基金 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资 售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一 费用 产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: 日C 类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 H=E×0.4%÷当年天数 计算方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.4%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值