华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金合同内容摘要 　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司 　　第一部分 基金合同当事人 　　一、基金管理人 　　名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 　　住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 　　法定代表人：贾波 　　设立日期：2004 年 11 月 18 日 　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号 　　组织形式：有限责任公司 　　注册资本：贰亿元人民币 　　存续期限：持续经营 　　联系电话：（021）38601777 　　二、基金托管人 　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 　　住所：北京市西城区金融大街 25 号 　　法定代表人：田国立 　　成立时间：2004 年 09 月 17 日 　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 　　组织形式：股份有限公司 　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 　　存续期间：持续经营 　　三、基金份额持有人 　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据 基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金 的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条 件。 　　同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 　　第二部分 基金的基本情况 　　一、基金名称 　　华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 　　二、基金的类别 　　指数基金、联接基金 　　三、基金的运作方式 　　契约型开放式 　　四、基金的投资目标 　　紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 　　五、基金的最低募集份额总额及金额 　　本基金募集份额总数不低于 2 亿份，募集金额总额不低于 2 亿元。 　　六、基金份额面值和认购费用 　　本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 　　本基金 C 类基金份额不收取认购费、A 类基金份额认购费的具体费率按招募说明书的规定执 行。 　　七、基金存续期限 　　不定期 　　八、基金份额类别 　　本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 C 类基金份额。 　　本基金 A 类、C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。 　　投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 　　有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根 据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履 行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基 金份额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开基金份额 持有人大会，但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 　　九、本基金与目标 ETF 的联系与区别 　　本基金为华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 红利低波动 ETF 以实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股 票一样在交易所市场买卖华泰柏瑞中证红利低波动 ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购 赎回清单的要求进行实物申购与赎回；而本基金则与普通的开放式基金一样，通过基金管理人及 代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 　　本基金与华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包 括：（1）法规对投资比例的要求。华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 作为一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍 需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 采取 实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会 对基金净值产生一定影响。 　　第三部分 基金合同内容摘要 　　一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 　　（一）基金管理人的权利与义务 　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 　　（1）依法募集资金； 　　（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； 　　（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 　　（4）销售基金份额； 　　（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 　　（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国 家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 　　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 　　（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 　　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规 定的费用； 　　（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 　　（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； 　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利； 　　（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 　　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 　　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构； 　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管和定期定额投资等的业务规则； 　　（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 　　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 　　（2）办理基金备案手续； 　　（3）自基金合同生效之日起,，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 　　（7）依法接受基金托管人的监督； 　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 　　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 　　（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 　　（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 　　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 　　（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 　　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以 上； 　　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够 按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件 下得到有关资料的复印件； 　　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 　　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 　　（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合 同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 　　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承 担责任； 　　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承 担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认 购人； 　　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 　　（26）建立并保存基金份额持有人名册； 　　（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 　　（二）基金托管人的权利与义务 　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 　　（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 　　（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法 规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 　　（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易 资金清算； 　　（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 　　（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 　　（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 　　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 　　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托 管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不 同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册 记录等方面相互独立； 　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息 公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 　　（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 　　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 　　（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 　　（12）建立并保存基金份额持有人名册； 　　（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 　　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管 理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 　　（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 　　（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 　　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构， 并通知基金管理人； 　　（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 　　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违 反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 　　（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 　　（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 　　（三）基金份额持有人 　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据 基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金 的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条 件。 　　同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 　　（1）分享基金财产收益； 　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 　　（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决 权； 　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 　　（7）监督基金管理人的投资运作； 　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； 　　（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 　　（1）认真阅读并遵守基金合同； 　　（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险； 　　（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 　　（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 　　（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 　　（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 　　（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 　　（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 　　（9）遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则； 　　（10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金 份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 　　本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构， 日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。 　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金 份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 　　本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构， 日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。 　　（一）召开事由 　　1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证 监会和基金合同另有规定的除外： 　　（1）终止基金合同； 　　（2）更换基金管理人； 　　（3）更换基金托管人； 　　（4）转换基金运作方式； 　　（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 　　（6）变更基金类别； 　　（7）本基金与其他基金的合并； 　　（8）变更基金投资目标、范围或策略； 　　（9）变更基金份额持有人大会程序； 　　（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 　　（11）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大 会； 　　（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基 金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 　　（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 　　（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 　　2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下，在履行适当程序后，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： 　　（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 　　（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费率、变更收费方式、调整基金份额类别； 　　（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 　　（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生重大变化； 　　（5）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记机构 在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的 规则； 　　（6）基金推出新业务或服务； 　　（7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 　　（二）会议召集人及召集方式 　　1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 　　2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； 　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基 金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认 为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合； 　　4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基 金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合； 　　5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有 人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持 有人大会通知应至少载明以下内容： 　　（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 　　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 　　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 　　（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； 　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 　　（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 　　（7）召集人需要通知的其他事项。 　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份 额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄 交的截止时间和收取方式。 　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。 　　（四）基金份额持有人出席会议的方式 　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 　　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管 人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人 大会议程： 　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭 证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金 份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不 少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有效的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会 召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集 的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约 定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约 定的其他方式进行表决。 　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 　　（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告； 　　（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集 人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面 表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金 份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 　　（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的 代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基 金登记注册机构记录相符。 　　3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式由会 议召集人确定并在会议通知中列明。 　　4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话或 其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。 　　（五）议事内容与程序 　　1、议事内容及提案权 　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合 同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持 有人大会召开前及时公告。 　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 　　2、议事程序 　　（1）现场开会 　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授 权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会 议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会 的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大 会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、 身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等 事项。 　　（2）通讯开会 　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 　　（六）表决 　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 　　1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 　　2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二 以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基 金份额持有人所代表的基金份额总数。 　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 　　（七）计票 　　1、现场开会 　　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权 的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基 金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基 金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 　　（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表 决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 　　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计 票的效力。 　　2、通讯开会 　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 （若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票 过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计 票和表决结果。 　　（八）生效与公告 　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 　　基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 　　基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。 　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生 效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 　　（九）本基金与目标 ETF 在基金份额持有人大会的联系 　　鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面存 在一定的联系。  　　本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金 份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其参会份额数和票数按目标 ETF 基金份额 持有人大会的权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额乘以该基金份额持有人所持有的本基金份 额占本基金总份额的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 　　本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基 金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金 份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 　　本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人 大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金份额 持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基 金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。 　　（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消 或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序并提前公告后，可直接对本部 分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 　　三、基金收益分配原则、执行方式 　　（一）基金利润的构成 　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值 　变动收益后的余额。 　　（二）基金可供分配利润 　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 　　（三）基金收益分配原则 　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案 以公告为准，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 　　2、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权； 　　3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按照 除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 　　4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 　　（四）收益分配方案 　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。 　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施 　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 　　（六）基金收益分配中发生的费用 　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 　　四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 　　（一）基金费用的种类 　　1、基金管理人的管理费； 　　2、基金托管人的托管费； 　　3、销售服务费； 　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 　　6、基金份额持有人大会费用； 　　7、基金的投资标的交易费用； 　　8、基金的银行汇划费用； 　　9、基金的开户费用、账户维护费用； 　　10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　由于本基金管理人和本基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人，为避免重复收费， 本基金管理人与本基金托管人对本基金财产投资于目标 ETF 的部分不收取管理费、托管费。 　　1、基金管理人的管理费 　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 　　H＝E×0.50%÷当年天数 　　H 为每日应计提的基金管理费 　　E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－本基金 持有的华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。 　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基 金托管人协商解决。 　　2、基金托管人的托管费 　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 　　H＝E×0.10%÷当年天数 　　H 为每日应计提的基金托管费 　　E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－本基金 持有的华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。 　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基 金托管人协商解决。 　　3、C 类基金份额的销售服务费 　　本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×0.25%÷当年天数 　　H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费 　　E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 　　C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。 　　上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 　　（三）不列入基金费用的项目 　　下列费用不列入基金费用： 　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 　　3、基金合同生效前的相关费用； 　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 　　（四）基金税收 　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关 税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 　　五、基金的投资 　　（一）投资目标 　　紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 　　（二）投资范围 　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、标的指数成份股及备选成份股、非 成份股、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可 转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 股指期货、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 　　本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货以套期保值为目的，股指期货及其他金融工 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 　　（三）投资策略 　　在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不 超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采 取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 　　1、资产配置策略 　　为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股、非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银 行存款、股指期货、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的 相关规定。 　　2、目标 ETF 投资策略 　　本基金为华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 的联接基金。华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 是采用完全复制 法实现对中证红利低波动指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证红利低波 动 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 　　在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市 场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标 ETF 进行投资。 　　3、成份股、备选成份股投资策略 　　本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此对可投资于 成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。如有因受成份股停牌、成份股流动性 不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可对股票组合管理进行适当变通和调整，以 更紧密的跟踪标的指数。 　　4、股指期货投资策略 　　本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主 要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型 寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 　　本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险； 对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险； 利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪标的指数的 目的。 　　5、债券投资策略 　　本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资 收益。通过对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币政策等因素对债券的影响，进行合理 的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现 金管理等管理手段进行个券选择。 　　6、资产支持证券投资策略 　　资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置策略，结合定 量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等 因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 　　今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰 富组合投资策略。 　　（四）投资限制 　　1、组合限制 　　基金的投资组合应遵循以下限制： 　　（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 　　（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 　　（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； 　　（4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资 产支持证券合计规模的 10%； 　　（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 　　（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； 　　（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期 间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 　　（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 　　（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券 回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 　　（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 　　（11）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 　　1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 　　2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净 值的 100%；其中，有价证券指股票、目标 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 　　3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票和目标 ETF 总市值 的 20%； 　　4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的 20%； 　　（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 　　（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 　　（14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 　　除上述第（2）、（7）、（12）、（13）项外，因证券、期货市场波动，证券发行人合并，基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督 与检查自本基金合同生效之日起开始。 　　如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 　　2、禁止行为 　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 　　（1）承销证券； 　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 　　（3）从事承担无限责任的投资； 　　（4）向其基金管理人、基金托管人出资； 　　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 　　（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 　　上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此调整无需召开基金份额 持有人大会。 　　3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 　　（五）业绩比较基准 　　中证红利低波动指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% 　　中证红利低波动指数由中证指数有限公司编制并发布，选取股息率高且波动率低的 50 只股票作为样 本股，旨在反映分红水平高且波动率低的股票的整体表现。 　　随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比较基准 中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可 以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致后，对业绩比较基准进行相应调整， 并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 　　（六）风险收益特征 　　本基金为华泰柏瑞中证红利低波动 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧 密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证红利低波动指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于 混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 　　（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益； 　　2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 　　3、有利于基金财产的安全与增值； 　　4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 　　（八）目标 ETF 的变更 　　目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数 的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合 法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合 同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。 　　1、目标 ETF 交易方式变更； 　　2、目标 ETF 终止上市； 　　3、目标 ETF 基金合同终止。 　　若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有人 可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过变更标的指数 事项的，则本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数，并仍为该目标 ETF 的联接基金。 　　六、基金资产净值的计算方式和公告方式 　　（一）估值日 　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值 的非交易日。 　　（二）估值对象 　　基金所拥有的目标 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。 　　（三）估值原则 　　基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关 规定。 　　1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规 定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易 日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估 值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 　　与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中 考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么 在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产 生的溢价或折价。 　　2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持 的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相 关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 　　3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估 值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。 　　（四）估值方法 　　1、证券交易所上市的有价证券的估值 　　交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值 日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格。 　　2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 　　（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估 值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 　　（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 　　（3）首次公开发行有明确锁定期的股票及非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 　　3、交易所市场交易的固定收益品种的估值 　　（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种（可转债除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进 行估值；对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值； 　　（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价； 　　（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允 价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出 适当调整； 　　（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上 未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用估值技术确定公允价值。 　　4、全国银行间市场交易品种的估值 　　（1）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净 价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售 权的按照长待偿期所对应的价格进行估值； 　　（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率 不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 　　5、同一证券同时在两个或者两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 　　6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 　　7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 　　8、目标 ETF 采用估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近 估值日的基金份额净值估值。 　　9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况 与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 　　10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 　　11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定 或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计 责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 　　（五）估值程序 　　1、各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 　　基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 　　2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 　　七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 　　（一）基金合同的变更 　　1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召 开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 　　2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效之日起依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 　　（二）基金合同的终止事由 　　有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 　　1、基金份额持有人大会决定终止的； 　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 　　3、基金合同约定的其他情形； 　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 　　（三）基金财产的清算 　　1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人 组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关 业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人 员。 　　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 　　4、基金财产清算程序： 　　（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 　　（3）对基金财产进行估值和变现； 　　（4）制作清算报告； 　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 　　（7）对基金剩余财产进行分配。 　　5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算 期限相应顺延。 　　（四）清算费用 　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清 算小组优先从基金剩余财产中支付。 　　（五）基金财产清算剩余资产的分配 　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 　　（六）基金财产清算的公告 　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具 法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 工作日内由基金财产清算小组进行公告。 　　（七）基金财产清算账册及文件的保存 　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 　　八、争议解决方式 　　各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经一方提出协商解决争议之 日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费和律师费由败 诉方承担。 　　争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 　　基金合同受中国法律管辖。 　　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 　　基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每 份具有同等的法律效力。 　　基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。