交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金开通同一基金 不同类别基金份额转换业务并修改基金合同的公告为更好地满足广大投资者的理财需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据有关法律法规规定及各基金基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,决定自2025年10月23日起,对旗下六只基金开通同一基金不同类别基金份额之间的转换业务,并相应修订各基金基金合同的有关内容。现将相关事项公告如下: 一、适用基金 基金主代码 基金名称 009402 交银施罗德启明混合型证券投资基金 009618 交银施罗德启汇混合型证券投资基金 519704 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 519718 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 519743 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 007464 交银施罗德创业板50指数型证券投资基金 二、业务规则 1、同一基金不同类别基金份额之间的转换业务(以下简称“本业务”)是指:若投资者持有的某只基金产品具有多种类别的基金份额(各类基金份额分设不同的基金代码),且登记在同一注册登记机构,投资者可以将其持有的某一类基金份额转换成同只基金的其他类基金份额,转换规则遵从注册登记机构业务规则。 2、同一基金不同类别基金份额间转换转出的最低申请基金份额适用该基金最低转换份额的规定。 3、同一基金不同类别基金份额间相互转换,原持有期限不延续计算。即转入份额在赎回或转出时,按持有时段适用的赎回费档次计算赎回费的,该持有时段为该部分份额转入确认日起至该部分份额赎回或转出确认日止的持有期限。 4、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算。 5、投资者办理本业务时,转出基金份额类别必须处于可赎回状态,转入基金份额类别必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请转换业务。 6、本业务与公司已经开通的不同基金之间的相互转换业务不产生冲突。 7、由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展同一基金不同类别基金份额之间转换业务的时间及其他未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和公告。同一基金不同类别基金份额间的转换业务只能在同时代理销售该基金多种类别基金份额的同一销售机构进行。 8、本公司旗下各基金的转换业务的解释权归本公司,本公司可以根据市场情况在不违反有关法律法规和基金合同的规定之前提下调整上述转换的业务规则及有关限制。 三、同一基金不同类别基金份额间相互转换业务的费率计算 1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2、转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行计算补差,若遇固定费用,则按实际产生补差费用收取。 4、转换份额的计算公式: 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率,转出与转入基金的申购补差费为零) 对于涉及固定费用的,转出与转入基金的申购补差费=MAX(0,转出基金和转入基金申购费用之差) 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。 5、投资者在各基金销售机构办理基金转换业务时,具体费率优惠细则请以销售机构的相关公告和规定为准。 四、其他重要提示 1、基金管理人将根据上述调整情况修改各基金基金合同中的有关内容,为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 2、修改后的各基金基金合同自2025年10月23日起生效,基金管理人已履行了规定程序,符合相关法律法规的规定及各基金基金合同的约定。修改后的各基金基金合同全文将与本公告同日登载于基金管理人网站(www.fund001.com)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。本次修订后的招募说明书(更新)将在本公司网站发布,供投资者查阅。 3、本业务的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。投资者可以在上述基金的开放期内,到上述基金的销售机构咨询和办理本业务。 4、本公司若暂停办理该业务,将另行发布公告。投资者可登陆本公司网站(www.fund001.com),或拨打本公司客户服务电话(400-700-5000,021-61055000)获取相关信息。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二五年十月二十三日 附件1:《交银施罗德启明混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表章节 修订前 修订后 第二部分 43、基金转换:指基金份额持有人按照 43、基金转换:指基金份额持有人按照 释义 本基金合同和基金管理人届时有效公 本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件,申请将其持有基金管理 告规定的条件,申请将其持有基金管理 人管理的、某一基金的基金份额转换为 人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额 该基金其他份额(如有)或基金管理人 的行为 管理的其他基金基金份额的行为 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 投资者可自行选择申购的基金份额类 投资者可自行选择申购的基金份额类 本情况 别。本基金不同基金份额类别之间不得 别。本基金不同基金份额类别之间的转 互相转换。 换规定请见招募说明书或相关公告。 第六部分 十一、基金转换 十一、基金转换 基金份额 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 的申购与 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 赎回 与基金管理人管理的其他基金之间的 的转换业务,基金转换可以收取一定的 转换业务,基金转换可以收取一定的转 转换费,相关规则由基金管理人届时根 换费,相关规则由基金管理人届时根据 据相关法律法规及本基金合同的规定 相关法律法规及本基金合同的规定制 制定并公告,并提前告知基金托管人与 定并公告,并提前告知基金托管人与相 相关机构。 关机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 权利义务 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 当事人及 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 权利义务 附件2:《交银施罗德启明混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表章节 修订前 修订后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 当事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 附件3:《交银施罗德启汇混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表章节 修订前 修订后 第二部分 43、基金转换:指基金份额持有人按照 43、基金转换:指基金份额持有人按 释义 本基金合同和基金管理人届时有效公告 照本基金合同和基金管理人届时有效 规定的条件,申请将其持有基金管理人 公告规定的条件,申请将其持有基金 管理的、某一基金的基金份额转换为基 管理人管理的、某一基金的基金份额 金管理人管理的其他基金基金份额的行 转换为该基金其他份额(如有)或基 为 金管理人管理的其他基金基金份额的 行为 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 投资者可自行选择申购的基金份额类别。投资者可自行选择申购的基金份额类 本情况 本基金不同基金份额类别之间不得互相 别。本基金不同基金份额类别之间的 转换。 转换规定请见招募说明书或相关公告。 第六部分 十一、基金转换 十一、基金转换 基金份额 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以 的申购与 本基金合同的规定决定开办本基金与基 及本基金合同的规定决定开办本基金 赎回 金管理人管理的其他基金之间的转换业 的转换业务,基金转换可以收取一定 务,基金转换可以收取一定的转换费, 的转换费,相关规则由基金管理人届 相关规则由基金管理人届时根据相关法 时根据相关法律法规及本基金合同的 律法规及本基金合同的规定制定并公告,规定制定并公告,并提前告知基金托 并提前告知基金托管人与相关机构。 管人与相关机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 权利义务 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 当事人及 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 权利义务 附件4:《交银施罗德启汇混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 当事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 附件5:《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 第一部分 基金转换:基金份额持有人按照《基 基金转换:基金份额持有人按照《基 前言和释 金合同》和基金管理人届时有效公告 金合同》和基金管理人届时有效公告 义 规定的条件,向基金管理人提出申请 规定的条件,向基金管理人提出申请 将其所持有的基金管理人管理的某一 将其所持有的基金管理人管理的某一 开放式基金(转出基金)的全部或部 开放式基金(转出基金)的全部或部 分基金份额转换为基金管理人管理的 分基金份额转换为该基金其他份额 其他开放式基金(转入基金)的基金 (如有)或基金管理人管理的其他开 份额的行为 放式基金(转入基金)的基金份额的 行为 第二部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 投资者可自行选择申购的基金份额类 投资者可自行选择申购的基金份额类 本情况 别。本基金不同基金份额类别之间不 别。本基金不同基金份额类别之间的 得相互转换。 转换规定请见招募说明书或相关公告。 第六部分 (十二)基金转换 (十二)基金转换 基金份额 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 的申购与 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 赎回 与基金管理人管理的其他基金之间的 的转换业务,基金转换可以收取一定 转换业务,基金转换可以收取一定的 的转换费,相关规则由基金管理人届 转换费,相关规则由基金管理人届时 时根据相关法律法规及本基金合同的 根据相关法律法规及本基金合同的规 规定制定并公告,并及时告知基金托 定制定并公告,并及时告知基金托管 管人与相关机构。 人与相关机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 权利义务 附件6:《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人 协议当事人 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 附件7:《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 二、释义 54、基金转换:基金份额持有人按照 54、基金转换:基金份额持有人按照 《基金合同》和基金管理人届时有效 《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件,向基金管理人提出 公告规定的条件,向基金管理人提出 申请将其所持有的基金管理人管理的 申请将其所持有的基金管理人管理的 某一开放式基金(转出基金)的全部 某一开放式基金(转出基金)的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管 或部分基金份额转换为该基金其他份 理的其他开放式基金(转入基金)的 额(如有)或基金管理人管理的其他 基金份额的行为 开放式基金(转入基金)的基金份额 的行为 三、基金 (八)基金份额类别 (八)基金份额类别 的基本情 投资者可自行选择申购的基金份额类 投资者可自行选择申购的基金份额类 况 别。本基金不同基金份额类别之间不 别。本基金不同基金份额类别之间的 得相互转换。 转换规定请见招募说明书或相关公告。 六、基金 (十二)基金转换 (十二)基金转换 份额的申 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 购与赎回 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的 的转换业务,基金转换可以收取一定 转换业务,基金转换可以收取一定的 的转换费,相关规则由基金管理人届 转换费,相关规则由基金管理人届时 时根据相关法律法规及本基金合同的 根据相关法律法规及本基金合同的规 规定制定并公告,并及时告知基金托 定制定并公告,并及时告知基金托管 管人与相关机构。 人与相关机构。 七、基金 一、基金管理人 一、基金管理人 合同当事 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 人及权利 法定代表人:谢卫(代任) 法定代表人:张宏良 义务 十二、基 (八)投资决策流程 (八)投资决策流程 金的投资 本基金实行投资决策委员会领导下的 1、投资决策依据 基金经理负责制,投资总监是投资决 (1)国家有关法律法规和基金合同的 策委员会的执行代表。 有关规定; 投资决策委员会和投资总监的主要职 (2)宏观经济发展态势、证券市场运 责是确定基金的资产配置政策,审批 行环境和走势; 重大单项投资决定等。 (3)投资对象的预期收益和预期风险 基金经理的主要职责是在投资决策委 的匹配关系,本基金将在承担适度风 员会确定的资产配置范围内,构建和 险的范围内,选择收益风险配比最佳 调整投资组合,并向中央交易室下达 的品种进行投资。 投资指令。 2、投资决策机制 中央交易室负责交易执行和一线监控。投资决策委员会定期召开,就投资管 通过严格的交易制度和实时的一线监 理业务的重大问题进行讨论。基金经 控功能,保证基金经理的投资指令在 理在投资决策委员会的授权范围内, 合法、合规的前提下得到高效的执行。依据公司相关研究意见,构建和调整 投资决策委员会是本基金的最高决策 投资组合方案。 机构,投资决策委员会定期就投资管 3、投资管理流程 理业务的重大问题进行讨论。 研究员、基金经理、交易员在投资管 基金经理、分析师、交易员在投资管 理过程中在各自职责内按照业务程序 理过程中既密切合作,又责任明确, 独立工作并相互制衡。具体的投资管 在各自职责内按照业务程序独立工作 理程序如下: 并合理地相互制衡。 (1)研究员各自独立完成相应的研究 具体的投资管理流程如下: 报告,为投资决策提供依据; 1、投资决策委员会每月召开投资决策 (2)基金经理根据公司投资决策机制, 会议,决定基金的资产配置比例和债 确定投资组合方案,并下达投资指令, 券的投资重点等; 指令经审查后由交易员执行; 2、研究部策略分析师、债券分析师、 (3)相关部门出具风险监控、绩效分 数量分析师各自独立完成相应的研究 析等报告。 报告,为投资决策提供依据; 投资决策委员会有权根据市场变化和 3、固定收益部总经理每周召集固定收 实际情况的需要,对上述投资管理程 益业务投资例会,根据投资决策委员 序作出调整。 会的决定,结合市场和公司基本面的 变化,决定具体的投资策略; 4、基金经理依据策略分析师的宏观经 济分析和策略建议、债券分析师的债 券市场研究和券种选择和数量分析师 的定量投资策略研究,结合本基金产 品定位及风险控制的要求,在权限范 围内制定具体的投资组合方案; 5、基金经理根据基金投资组合方案, 向中央交易室下达交易指令; 6、中央交易室执行基金经理的交易指 令,对交易情况及时反馈; 7、数量分析师负责完成有关投资风险 监控报告及内部基金业绩评估报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和 实际情况的需要,对上述投资管理程 序做出调整。 附件8:《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人 协议当事人 法定代表人:谢卫(代任) 法定代表人:张宏良 附件9:《交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 第一部分 六、本基金合同关于基金产品资料概 前言 要的编制、披露及更新等内容,将不 晚于2020年9月1日起执行。 第二部分 8、基金产品资料概要:指《交银施罗 8、基金产品资料概要:指《交银施罗 释义 德丰润收益债券型证券投资基金基金 德丰润收益债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新(本基金合 产品资料概要》及其更新 同关于基金产品资料概要的编制、披 …… 露及更新等内容,将不晚于2020年9 月1日起执行)…… 45、基金转换:指基金份额持有人按 45、基金转换:指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有效 照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金 公告规定的条件,申请将其持有基金 管理人管理的、某一基金的基金份额 管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为该基金其他份额(如有)或基 转换为基金管理人管理的其他基金基 金管理人管理的其他基金基金份额的 金份额的行为 行为 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 投资者可自行选择申购的基金份额类 投资者可自行选择申购的基金份额类 本情况 别。本基金不同基金份额类别之间不 别。本基金不同基金份额类别之间的 得相互转换。 转换规定请见招募说明书或相关公告。 第六部分 (十二)基金转换 (十二)基金转换 基金份额 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 的申购与 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 赎回 与基金管理人管理的其他基金之间的 的转换业务,基金转换可以收取一定 转换业务,基金转换可以收取一定的 的转换费,相关规则由基金管理人届 转换费,相关规则由基金管理人届时 时根据相关法律法规及本基金合同的 根据相关法律法规及本基金合同的规 规定制定并公告,并及时告知基金托 定制定并公告,并及时告知基金托管 管人与相关机构。 人与相关机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 住所:北京市东城区朝阳门北大街9 住所:北京市朝阳区光华路10号院1 号 号楼6-30层、32-42层 法定代表人:李庆萍 法定代表人:方合英 附件10:《交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人 协议当事人 法定代表人:阮红 法定代表人:张宏良 (二)基金托管人 (二)基金托管人 住所:北京市东城区朝阳门北大街 住所:北京市朝阳区光华路10号院 9号 1号楼6-30层、32-42层 法定代表人:李庆萍 法定代表人:方合英 附件11:《交银施罗德创业板50指数型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 第一部分 44、基金转换:基金份额持有人按照 44、基金转换:基金份额持有人按照 前言和释 《基金合同》和基金管理人届时有效 《基金合同》和基金管理人届时有效 义 公告规定的条件,向基金管理人提出 公告规定的条件,向基金管理人提出 申请将其所持有的基金管理人管理的 申请将其所持有的基金管理人管理的 某一开放式基金(转出基金)的全部 某一开放式基金(转出基金)的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管 或部分基金份额转换为该基金其他份 理的其他开放式基金(转入基金)的 额(如有)或基金管理人管理的其他 基金份额的行为 开放式基金(转入基金)的基金份额 的行为 第二部分 九、基金份额类别 九、基金份额类别 基金的基 本基金各类基金份额分别设置基金代 本基金各类基金份额分别设置基金代 本情况 码。由于基金费用的不同,本基金各 码。由于基金费用的不同,本基金各 类基金份额将分别计算基金份额净值 类基金份额将分别计算基金份额净值 并单独公告。投资者可自行选择认购/ 并单独公告。投资者可自行选择认购/ 申购的基金份额类别。本基金不同基 申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互转换。 金份额类别之间的转换规定请见招募 说明书或相关公告。 第五部分 十一、基金转换 十一、基金转换 基金份额 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 的申购与 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 赎回 与基金管理人管理的其他基金之间的 的转换业务,基金转换可以收取一定 转换业务,基金转换可以收取一定的 的转换费,相关规则由基金管理人届 转换费,相关规则由基金管理人届时 时根据相关法律法规及本基金合同的 根据相关法律法规及本基金合同的规 规定制定并公告,并提前告知基金托 定制定并公告,并提前告知基金托管 管人与相关机构。 人与相关机构。