南方致远混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概 要(更新) 编制日期:2024年5月20日 送出日期:2024年6月14日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方致远混合C 基金代码 007416 基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2019年5月30日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019年5月30日 基金经理 孙鲁闽 基金经理的日期 证券从业日期 2003年4月1日 《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200 其他 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止,无需 召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《南方致远混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,主要投资于债 投资目标 券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,力求实现基金资产 长期稳定增值。 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板 及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香 港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票(简称“港股通股票”),股指期货,权证,债券(包括国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债 投资范围 券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分 离交易可转债的纯债部分)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募 债)、资产支持证券、债券回购、国债期货、银行存款、同业存单、货币 市场工具等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。 本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为0-30%(其中港股 通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%);债券等固定收益类金融 工具投资占基金资产的比例不低于70%;每个交易日日终在扣除股指期 货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置,将 主要投资策略 “优化的CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点,在风险与收益的 匹配方面,将信用风险降到最低,并在良好控制利率风险与市场风险的 基础上为投资者获取稳定的收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×15%+中证港股通综合指数(人民币)收益率× 5%+上证国债指数收益率×80% 本基金为混合型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股 票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票, 风险收益特征 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面 临的特别投资风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)N< 7天 1.5% -7天≤ N< 30天 0.75% -赎回费 30天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N 0% - 本基金C类份额不收取申购费。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.00% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.60% 销售机构 审计费用 90,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 其他费用 《基金合同》生效后与基金 - 相关的信息披露费用、会计 师费、律师费、审计费、诉 讼费和仲裁费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券/ 期货交易费用、基金的银行 汇划费用、基金相关账户的 开户及维护费用、因投资港 股通股票而产生的各项合理 费用、按照国家有关规定和 《基金合同》约定,可以在 基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.81% 基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)本基金为混合型型证券投资基金,股票投资占基金资产的比例范围为0-30%,港 股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。因此,国内和港股通标的股票市场和债券 市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。 (2)投资港股通股票的风险 本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场 风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险,包括但不限于: 1)汇率风险;2)香港市场风险;3)香港交易市场制度或规则不同带来的风险;4)港股通 制度限制或调整带来的风险;5)法律和政治风险;6)会计制度风险;7)税务风险。 (3)本基金投资股指期货的风险。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:1)市 场风险;2)流动性风险;3)基差风险;4)保证金风险;5)杠杆风险;6)信用风险;7) 操作风险。 (4)本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。 (5)本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 (6)本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资 人,其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照本 基金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。 (7)投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险; 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证 持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 2、债券市场风险 债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括: (1)政策风险;(2)利率风险;(3)信用风险;(4)购买力风险;(5)债券收益 率曲线变动风险;(6)再投资风险;(7)债券回购风险;(8)经济周期风险。 3、开放式基金共有的风险 (1)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。 (2)流动性风险 基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,使证券交易的执行难度提高, 买入成本或变现成本增加。此外,本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投 资人的赎回。如果出现巨额赎回的情形,可能造成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动 性风险。 为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上,通过一系 列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避免此 类风险。 (3)其他风险 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。 5、流动性风险评估 (1)本基金的申购、赎回安排 (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实施备 用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能 产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性 风险管理工具时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 6、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额 不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方致远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2019年4月28日 证监许可[2019]846号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主选 择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方致远混合型证券投资基金基金合同》、 《南方致远混合型证券投资基金托管协议》、 《南方致远混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。