申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金(申万菱信安 泰丰利债券A)基金产品资料概要更新 编制日期:2022年12月7日 送出日期:2022年12月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 申万菱信安泰丰利债券 基金代码 007391 下属基金简称 申万菱信安泰丰利债券 下属基金代码 007391 A 基金管理人 申万菱信基金管理有限 基金托管人 中国农业银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2019-08-30 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-08-12 沈科 基金经理的日期 证券从业日期 2006-07-01 基金经理 开始担任本基金 2020-05-11 杨翰 基金经理的日期 证券从业日期 2006-06-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 请阅读《招募说明书(更新)》第九部分了解详细情况。 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,努力追求基金资产的长期稳健增 值,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内 依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、 地方政府债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、可 交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银 投资范围 行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接参与股票投资, 但可持有因可转债转股所形成的股票以及因可交换债交换所形成的 股票等且将于10个工作日内卖出。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金 资产的80%。每个交易日日终,持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向 主要投资策略 及收益率曲线分析,在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础 上,实施积极的债券投资组合管理,以期获取较高的债券组合投资收 益。 业绩比较基准 中国债券总指数(全价)收益率×80%+银行活期存款利率(税后)×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基 金,高于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2022-09-30 0.09% 其他资产 0.36% 银行存款和结算 备付金合计 1.58% 买入返售金融资 产 97.98% 固定收益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期:2021-12-31 7.00% 6.00% 5.00% 4.00% 3.00% 2.00% 1.00% 0.00% -1.00% 2019 2020 2021 净值增长率 0.82% 5.22% 6.50% 业绩基准收益率 0.36% -0.05% 1.89% 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 0.80% 非养老 金客户 100万元≤ M < 300万元 0.50% 非养老 金客户 300万元≤ M < 500万元 0.30% 非养老 金客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 非养老 申购费(前收费) 金客户 M < 100万元 0.24% 养老金 客户 100万元≤ M < 300万元 0.15% 养老金 客户 300万元≤ M < 500万元 0.09% 养老金 客户 M ≥ 500万元 300元/笔 养老金 客户 N < 7天 1.50% 赎回费 7天≤ N < 30天 0.10% N ≥ 30天 0.00% 申购费: 养老金客户特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心申购的养老金客户。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.6% 托管费 0.05% 注:1、信息披露费用、会计师费和律师费及按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以 在基金资产中列支的其他费用。 2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有: 1、本基金特有的风险 (1)本基金可投资于国债期货,投资过程中因采取保证金交易,风险较现货市场更高,极端情况下期货市场波动可能对基金资产造成不良影响,因而存在一定的市场风险;因市况急剧走向某个极端或进行了某种特殊交易但不能如愿处理资产,或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性风险等;因交割成本提高、临近交割期最便宜可交割券流动性不足或卖方未能在规定时间内如数交付而带来交割风险; (2)本基金可投资于资产支持证券,在投资过程中可能存在因债务人的违约或交收违约、资产支持证券信用质量降低而产生的信用风险,因利率变化等原因债务人进行提前偿付而导致的提前偿付风险,因市场交易不活跃而导致的流动性风险等,由此可能造成基金财产损失。 2、市场风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、再投资风险。 3、流动性风险,主要包括投资交易无法实现或不能以当前合理的价格实现的风险以及开放式基金由于申购赎回要求而可能导致流资金不足的风险。 4、信用风险,包括金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险和因基金信用评级机构调低本基金所持有的债券信用级别时债券价格下跌致使本基金遭受损失的风险。 5、管理风险,包括基金管理人的专业、研究或投资水平对基金的投资收益产生影响的风险以及基金管理人的投资管理、风险管理等内部控制制度能否有效防范道德风险和其他合规性风险的风险。 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。由于不同销售机构采用的评价方法的不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 7、本基金运作风险主要包括投资者申购失败的风险、基金进入清算期的相关风险和基金自动终止的风险。 8、启用侧袋机制的相关风险,启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此侧袋账户对应特定资产的变现时间具有不确定性、最终变现价格也具有不确定性,对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任;主袋账户份额也可能根据运作情况存在暂停申购的可能;以及本基金披露的业绩指标可能无法反映特定资产的真实价值及变化情况。 9、其他风险主要包括技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。(二)重要提示 1、中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 3、基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 4、基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 5、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.swsmu.com,客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料