上投摩根研究驱动股票型证券投资基金开 放日常申购、赎回、转换及定期定额投资 业务公告 1.公告基本信息 ■ 2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。 若由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有 所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 首次申购的单笔最低金额为10元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单 笔最低金额为10元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额 时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允 许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依 照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2.1前端收费 申购费用= (申购金额×申购费率) /(1+申购费率),或申购费用=固 定申购费金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值 申购费率如下表所示: A类份额: ■ C类基金份额不收取申购费。 3.3其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请 赎回份额精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于10份,基金账户余额 不得低于10份,如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于10份, 应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换 等原因导致的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次 性全部赎回。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整 上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费率如下表所示: A类基金份额: ■ C类基金份额: ■ 4.3其他与赎回相关的事项 无。 5.日常转换业务 5.1转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准 收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基 金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高 于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法, 以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下: 转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费,如计算所得补差费用小于0, 则补差费用为0 。 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率, 如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费。 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率, 如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金资产承担。 举例: 某投资者将其持有的上投摩根安裕回报基金A类份额10,000份转换为上 投摩根研究驱动基金A类份额,上投摩根安裕回报基金A类份额持有期限为3 0天,适用赎回费率为0.5%。假设转换申请受理当日上投摩根安裕回报基 金A类的单位资产净值为1.028元,上投摩根研究驱动基金A类份额的单 位资产净值为1.031元。上投摩根安裕回报基金A类对应的申购费率为 1.0%,上投摩根研究驱动基金A类份额对应的申购费率为1.5%。则 转出金额= 10,000.00×1.028 = 10,280元 转出基金赎回费用= 10,280×0.5%= 51.40元 转入金额= 10,280-51.40 = 10,228.60元 转入基金申购费=10,228.60/(1+1.5%)×1.5%=15 1.16元 转出基金申购费=10,228.60/(1+1.0%)×1.0%=10 1.27元 补差费=151.16-101.27=49.89元 净转入金额=10,228.6-49.89=10,178.71元 转入份额=10,178.71÷1.031=9,872.66份 5.2其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则,适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明 书及其更新。 6.定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规 定。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼(20 0120) 理财中心电话: 400 889 4888 传真:(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室(100 033) 电话:010-58369199 传真:010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室(518 001) 电话: 0755-82690060 传真:0755-82690104 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www.cifm.com 全国统一客服热线:400 889 4888 7.1.2场外非直销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (4)江苏银行股份有限公司 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (5)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客户服务统一咨询电话:95511转3 网址:www.bank.pingan.com (6)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523 网址: www.swhysc.com (7)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室(邮编:830002) 法定代表人:李琦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (8)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:021-962518 网址:www.shzq.com (9)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 统一客户服务热线:95575 公司网站:www.gf.com.cn (10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (11)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:闫峻(代行) 客服热线:95525 网址:www.ebscn.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (14)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:翁振杰 客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com (15)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 客户咨询电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (16)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 法定代表人:黄炎勋 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (17)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户服务热线:95579或4008-888-999 长江证券客户服务网站:www.95579.com (18)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22 -25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22 -25层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址: www.stock.pingan.com (19)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (20)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (21)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层53 12-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址: www.harvestwm.cn (22)国金证券股份有限公司 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (23)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (24)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (26)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (27)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (28)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (29)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 网站: www.hongdianfund.com (30)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (31)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 网站:www.xincai.com (32)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 15层 法定代表人:王苏宁 客服电话:95118 网址:kenterui.jd.com (33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (34)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (35)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层(电梯楼层) 法定代表人:钟斐斐 客户服务热线:400-1599-288 公司网站:danjuanapp.com (36)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:葛新 客户服务热线:95055 公司网站:www.baiyingfund.com 投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购(含定投)、赎回业务 (销售机构办理基金的业务范围不同,具体请咨询各销售机构)。基金管理人 可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并在 基金管理人网站公示。 7.2场内销售机构 无。 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司将通过中国证监会的指定媒介、本公司网站及客户服务电话、基金份额 发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。 9.其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况,请仔细阅读在本公司网站(www.cifm.com)和中国证 监会基金电子披露网站上公告的《上投摩根研究驱动股票型证券投资基金招募 说明书》及其更新。 2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。 3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真 阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司 2020年7月11日