上投摩根研究驱动股票型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 个人投资者理财服务热线：400 889 4888 机构投资者理财服务热线：4008894888 转 9；021-20628000 公司网站：www.cifm.com 重要提示 1、上投摩根研究驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的于 2019 年 4 月 16 日经中国证监会证监许可[2019]759 号注册，并经中国证监会证 监许可[2020]493 号于 2020 年 3 月 6 日准予延期。中国证监会对本基金的注册 并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托 管人为中国工商银行股份有限公司。注册登记机构为本公司。 4、本基金自 2020 年 5 月 27 日起至 2020 年 6 月 9 日止，面向个人投资者和机 构投资者，通过中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、平安银行股份有限公 司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任 公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股 份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、广发证券股份 有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有 限公司、平安证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金 销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众 禄基金销售股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销 售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、 北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京新浪仓石基金 销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有 限公司、奕丰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京百度百盈 基金销售有限公司的销售网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发 售。 5、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 6、基金的面值： 本基金基金份额初始面值 1.00 元。 7、最低认购限额： 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 10 元（含认购费），追加认购 的最低金额为每次人民币 10 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他 规定的，以各销售机构的业务规定为准。 8、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个 本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账 户）。发售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者 注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 9、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。 10、销售机构（指本公司销售网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对 认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购 申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售 机构受理，不可以撤销。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况，请阅读同时发布在上的。本基金的《基金合同》、《托管协议》 、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.cifm.com）。投资 者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 13、销售机构具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请 见各销售机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各销售网点发布的公告。 14、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 400 889 4888 咨询有关购买事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限， 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 16、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投 资者关注。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资 料概要及《基金合同》。 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 一、本次发售基本情况 1、基金名称 上投摩根研究驱动股票型证券投资基金（基金代码：“上投摩根研究驱动 A： 007388”，“上投摩根研究驱动 C：007389”）。 2、基金类别：股票型基金 3、基金存续期限：不定期。 4、基金单位面值 每基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。 5、投资目标 充分利用公司内部研究成果，通过深入的行业策略研究和公司基本面研究，在 严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的回报。 6、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交 易可转债）、短期融资券、证券公司短期公司债等）、资产支持证券、债券回 购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%；每个交易日日终在 扣除股指期货及股票期权保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 7、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 8、销售机构与销售地点 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务统一咨询电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn (4) 江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务统一咨询电话：95511 转 3 网址：www.bank.pingan.com (6) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com (7) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (8) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址：www.shzq.com (9) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话: 4008888888 网址：www.chinastock.com.cn (10) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (11) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (12) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话：4008188118 网址：www.guodu.com (13) 国金证券股份有限公司 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (14) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn (15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com (16) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户咨询电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (17) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn (18) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址: www.stock.pingan.com (19) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (20) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com (21) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址: www.harvestwm.cn (22) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (23) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (24) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-0766-123 公司网站：www.fund123.cn (25) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网站： www.1234567.com.cn (26) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (27) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com (28) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网站： www.hongdianfund.com (29) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn (30) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 客服电话：010-62675369 网站：www.xincai.com (31) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人： 王苏宁 客服电话：95118 网址： kenterui.jd.com (32) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (33) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (34) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层（电梯楼层） 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：400-1599-288 公司网站：danjuanapp.com (35) 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 客户服务热线：95055 公司网站：www.baiyingfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并在网站公示。 10、发售时间安排与基金成立 本基金的发售时间自 2020 年 5 月 27 日起至 2020 年 6 月 9 日止。对于具体的募 集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内,本基金若未达 到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定 募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人 将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基 金认购人。 11、基金认购方式与费率 （1）本基金采取金额认购的方式； （2）本基金的认购费率为： A 类基金份额： ■ C 类基金份额不收取认购费用。 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 （3）基金份额的计算： 本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额 在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为准） 。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金 资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。 认购份数的计算公式如下： 认购费用=（认购金额*认购费率）/（1+认购费率） 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值 认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取四 舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。认购费用不 属于基金资产。 举例如下： 某投资人投资 1 万元人民币认购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假设该笔 认购产生利息 10 元，则其可得到的认购份额为： 认购费用=（10,000*1.2%）/（1+1.2%）=118.58 元 净认购金额=10,000-118.58=9,881.42 元 认购份数=（9,881.42+10）/1.00=9891.42 份 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本公司销售网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向 个人投资者和机构投资者发售本基金。 2、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统或 贵宾理财中心首次认购的最低限额为人民币 10 元（含认购费），追加认购的最 低金额为每次人民币 10 元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、有效认购申请的确认方式 认购申请确认金额的结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位按照四舍五 入方法保留。 最终认购申请确认金额以本基金的登记机构计算并确认的结果为准。 4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金 时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先 办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和 中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行 股份有限公司、江苏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、申万宏源证 券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、中国银河 证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国 都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大 证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证 券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、 嘉实财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份 有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙 江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销 售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、 北京肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、奕丰基 金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公 司等指定基金销售网点办理基金账户开户、认购申请。 （一）通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间：周一至周五（法定节假日除外）9：30－15：00。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （2）出示有效证件及相关材料。 （3）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （4）提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项： 若有其他方面要求，以中国工商银行的说明为准。 （二）销售本基金的证券公司 以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限 公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国都证券股份有 限公司、国金证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券股份有限公 司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各销售机构的规定为准，新增销售渠 道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办 理）。 2、资金账户的开立：（已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该 账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1）填妥的《资金账户开户申请表》； （2）本人有效身份证明原件及复印件； （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1）填妥的《开户申请表》； （2）本人有效身份证件及复印件； （3）在本销售机构开立的资金账户卡； （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金 后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）填妥的《认购申请表》； （2）本人有效身份证原件及复印件； （3）在本销售机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各销售券商的电话委托、 自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。 （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：“上投摩根研究驱动股票型证券投资基金”、基金代码：“上投摩 根研究驱动 A：007388”，“上投摩根研究驱动 C：007389”. （三）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00 后、周六、日及其他法定节假 日不受理客户的认购申请。 2、开户和认购的程序 （1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料： ◇有效身份证明文件原件 ◇指定银行收款账户证明 ◇印鉴卡 ◇《账户开户申请表》 ◇《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》 ◇《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写） ◇专业投资者资格证明材料（如需） ◇《个人税收居民身份声明》 ◇港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料（如需），包括境内居住证明和收 入证明。个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；委托他人代办的，还需 提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料： ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》 ◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需） 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （3）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户： 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号：31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询确 认结果，或通过本公司网站、客服热线查询。 （3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询认 购接受结果，或通过本公司网站、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立 后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司网站、客服热线查询。 （四）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 1、开户和认购的时间 （1）开户时间：电子交易系统 24 小时（周六、周日和法定节假日照常受理） 接受个人投资者开户业务，基金交易日 17：00 之后提交的开户申请于下一交易 日受理。 （2）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内 24 小时（周六、周日和法定 节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日 17：00 之后提 交的认购申请于下一交易日受理。 2、开户和认购的程序 网上开户及认购程序参见网站相关说明。 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T 日提交开户申请后，T 日即可通过本公司网站认购基金。 （3）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日通过本公司网站、客服热线查 询。 （4）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日通过本公司网站、客服热线查 询。认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、客服热线查询。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、中国工商银行股 份有限公司、中国建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、 江苏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申 万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国都证券股份有限 公司、国金证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、 诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、嘉实财富管理有限 公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠 海盈米财富管理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞基金 销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、 北京蛋卷基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司等指定基金销售 网点办理基金账户开户、认购申请。 （一）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、 开户和认购的时间 基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00 后及周六、日及其他法定节假 日不受理客户的认购申请。 2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料： （1）机构有效身份证明文件复印件； （2）金融机构资格证明复印件（如需）； （3）《产品类开户信息补充收集表》及相关产品备案/批复材料（如需）； （4）《账户开户/销户申请表》； （5）《账户类业务授权委托书》（机构客户）； （6）银行开户证明文件复印件； （7）法人、账户类经办人、账单收件人的身份证件复印件； （8）《印鉴卡》； （9）《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写）； （10）《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》； （11）《控制人税收居民身份声明》（如需）； （12）《机构税收居民身份声明》（如需）； （13）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益所有人证明材料； （14）专业投资者资格认定材料（如需）。 3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料： 填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》； 《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需）； 4、认购资金的划拨 投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户： 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号：31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 5、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心或通过 本公司客户服务中心查询确认结果。 （3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询认 购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可 于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公 司网站查询。 （二）通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间：周一至五（法定节假日除外） 9：30 －15 ：00 。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （2）出示有效证件及相关材料。 （3）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （4）提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项： 若有其他方面要求，以建设银行的说明为准。 （三）销售本基金的证券公司 以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限 公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国都证券股份有 限公司、国金证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券股份有限公 司。仅供投资者参考，具体程序以各销售机构的规定为准。新增销售渠道的认 购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日不受理）。 2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账 户的客户不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记 证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件； 3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）销售券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）销售券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以销售券商的说明为准。 （2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称：“上投摩 根研究驱动股票型证券投资基金”、基金代码：“上投摩根研究驱动 A： 007388”，“上投摩根研究驱动 C：007389”。 五、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金（包括认购费）产生 的资金利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金 的利息以注册登记机构的计算为准。 2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与成立 1、本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券、期货从业资格的会计师 事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数 证明。 2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、若本基金不成立，本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募 集期结束后 30 天内退还给基金认购人。 七、发售费用 若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用 按有关法规列支；若本基金发售成功，基金合同生效前的各种费用由基金管理 人承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 名称：上投摩根基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人：陈兵 总经理：王大智 成立日期：2004 年 5 月 12 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 实缴注册资本：25000 万元 存续期间：持续经营 公司网址：www.cifm.com （二）基金托管人：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明 成立时间：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能 的决定》（国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承 兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代 理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金 账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、 咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款； 外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务。 （三）销售机构 1、直销机构 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 公司网址：www.cifm.com 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼 （200120） 理财中心电话：400 889 4888 传真：（021）68881190 公司网址：www.cifm.com 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100034） 电话：010-58369199 传真：010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大厦 2705-07 室（518001） 电话:0755-82690060 传真:0755-82690104 2、销售机构 销售机构的具体信息请参见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 8 条 “销售机构与销售地点”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并在基金管理人网站公示。 （四）注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 （五）律师事务所： 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 联系电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 经办律师：刘佳、姜亚萍 （六）会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 上投摩根基金管理有限公司 2020 年 5 月 22 日