易方达上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二〇二〇年三月  重要提示 1、本基金根据 2019 年 4 月 17 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》(证监许可【2019】754 号) 进行募集,本基金基金合同于 2019 年 9 月 9 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 3、本基金为易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标 ETF”) 的联接基金,投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪业 绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判 断基金的投资价值,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:(1)本基金特有的风险,主要 包括指数波动的风险、指数编制的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF 面临的风险可能直接或 间接成为本基金的风险、由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股 的指数基金的风险、基金合同终止的风险、投资特定品种(包括股指期货、股票期权等金 融衍生品、资产支持证券等)的特有风险等;(2)市场风险,主要包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、上市公司经营风险等;(3)流动性风险,主要包括投资标的的流动性 风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;(4)管 1 理风险;(5)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险;(6)其他风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的 约定。本基金的特有风险及一般风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为 ETF 联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金主要通过投资于易方达上证 50 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 因此,本基金的业绩表现与上证 50 指数的表现密切相关。 本基金为发起式基金,本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元人民币,且持有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证, 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满 3 年后,发起资 金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。另外,基金合同生效之日起三年后的年度对应日,若基金资产净值低于 2 亿元, 基金合同自动终止,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 《基金合同》生效满三年后的存续期内,若连续六十个工作日基金份额持有人数量不 满二百人或者基金资产净值低于五千万元,经与基金托管人协商一致,基金管理人有权终 止基金合同。若管理人与托管人根据实际情况决定终止基金合同,本基金面临终止清盘的 风险。 本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌 破 1 元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 4、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于本基金有可能获得较高的收益,也有可能 损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。 6、本基金与目标 ETF 的联系与区别 2  本基金与目标 ETF 之间的联系:(1)两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准; (2)两只基金具有相似的风险收益特征;(3)目标 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与目标 ETF 之间的区别:(1)在基金的投资方法方面,目标 ETF 主要采取完全 复制法,直接投资于标的指数的成份股、备选成份股;而本基金则采取间接的方法,通过 将绝大部分基金财产投资于目标 ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方 面,投资者既可以像买卖股票一样在交易所买卖目标 ETF 的基金份额,也可以按照最小申 购、赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎目标 ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样, 投资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与目标 ETF 业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法 规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资 产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。目标 ETF 采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金 净值影响较小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金资产 净值产生一定影响。 7、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 1 月 16 日,有关财务数据截 止日为 2019 年 12 月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未 经审计) 3  一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期:2001 年 4 月 17 日 法定代表人:刘晓艳 联系电话:400 881 8088 联系人:李红枫 注册资本:13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰控股集团有限公司 22.6514% 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388% 总 计 100% (二)主要人员情况 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 4 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工 作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主 持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广 发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总 经理;广发控股(香港)有限公司董事长。 陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所 高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限 公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网 产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司 董事。 戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中 心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股 5 份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡 胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文 化集团(开曼)有限公司独立董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公 司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董 事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州 环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所 主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州 市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁、 董事长;香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行 股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有 限公司党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 6 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务 负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员 (RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行 7 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养 老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资 产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长; 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持 工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官;易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师,华 宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金基金经理(自 2013 年 9 月 23 日起任职)、易方达沪深 300 非银行金融交易型 开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 6 月 26 日起任职)、易方达沪深 300 非银行 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2015 年 1 月 22 日起任职)、易 方达上证 50 指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 4 月 15 日起任职)、易方达国企改 革指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 15 日起任职)、易方达军工指数分级证 券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金 基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资 基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证 券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 4 日起任职)、易方达中证军工交 易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 14 日起任职)、易方达中证全指证 8 券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 27 日起任职)、易方达沪 深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 11 月 22 日 起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理(自 2019 年 1 月 18 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 20 日起任职)、易方达日兴资管日经 225 交易型 开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019 年 6 月 12 日起任职)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 6 日起任职)、易方达上证 50 交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 9 月 9 日起任职)。 成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公 司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成 指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4 月 27 日至 2019 年 8 月 15 日)、 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 5 月 4 日至 2019 年 8 月 15 日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金 基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基 金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)(原 易方达中小板指数分级证券投资基金)基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达银行 指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达生物科技指数分级证 券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金 基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证 券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指 数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达原油证券投 资基金(QDII)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达纳斯达克 100 指数证券投 9 资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)、易方 达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 6 日起任职)、易方达 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 9 月 9 日起任 职)。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数 及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、 投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管 理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。 张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、 行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资 部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪 深 300 指数证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗 保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经 理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证 券投资基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒 生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全 球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资 10 基金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。 林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、 量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式 证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基 金经理、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放 式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方 达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金 (LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信 息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达中证 800 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、托管人信息 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 11  三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:李红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:李红枫 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:刘蕾 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:于楠 (4)易方达基金管理有限公司网上直销系统 网址:www.efunds.com.cn 客户服务传真:020-38798812 12 客户服务电话:400-881-8088 2、非直销销售机构 (1) 平安银行 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客户服务电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com (2) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (3) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 13 网址:www.ewww.com.cn (4) 长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com (5) 长城证券 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券 法定代表人:曹宏 联系人:梁浩 联系电话:0755-83530715 客户服务电话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (6) 长江证券 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (7) 大同证券 14 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (8) 第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (9) 东北证券 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客户服务电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (10) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:陈耀庭 15 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531、400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (11) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (12) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (13) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183389 16 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (14) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客户服务电话:956080 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (15) 国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (16) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 17 (17) 海通证券 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (18) 恒泰证券 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 联系电话:0471-4972675 客户服务电话:4001966188,956088 网址:www.cnht.com.cn (19) 华林证券 注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 联系电话:0755-83255199 客户服务电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com (20) 华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:陈牧原 18 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (21) 华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:025-83387523 网址:www.htsc.com.cn (22) 华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-58124967 客户服务电话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn (23) 九州证券 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:张思思 联系电话:010-57672272 19 客户服务电话:95305 传真:010-57672296 网址:www.jzsec.com (24) 联储证券 注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (25) 南京证券 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (26) 平安证券 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系电话:021-38643230 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 20  (27) 上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 客户服务电话:4008-918-918 传真:021-53686100、021-53686200 网址:https://www.shzq.com/ (28) 申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (29) 申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:余敏 联系电话:021-33388252 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 21  (30) 世纪证券 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:李强 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn (31) 天风证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 联系电话:027-87617017 客户服务电话:4008005000、95391 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ (32) 西部证券 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 联系电话:029-87211526 客户服务电话:95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com (33) 湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 22 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客户服务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (34) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (35) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (36) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 23  联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (37) 粤开证券 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com (38) 中金财富 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (39) 中山证券 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 24 (40) 中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (41) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 联系电话:010-85130554 客户服务电话:95587 或 4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ (42) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (43) 中信证券(华南) 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 25 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95396 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (44) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (45) 大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35374 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ (46) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 26 联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com (47) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (48) 和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 客户服务电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://licaike.hexun.com/ (49) 虹点基金 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 法定代表人:何静 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 27 (50) 汇成基金 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 联系电话:010-56251471 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (51) 汇付基金 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 联系电话:021-34013996-3011 客户服务电话:021-34013999 传真:021-33323837 网址:www.hotjijin.com (52) 肯特瑞基金 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 联系电话:010-89189291 客户服务电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ (53) 陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 28 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (54) 蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (55) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (56) 通华财富 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人:沈丹义 联系人:杨涛、庄洁茹 联系电话:021-60810586 客户服务电话:95177 29  传真:021-60810695 网址:www.tonghuafund.com (57) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:952555 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (58) 新浪仓石 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人:赵芯蕊 联系人:赵芯蕊 联系电话:010-62625768 客户服务电话:010-62675369 传真:010-62676582 网址:www.xincai.com (59) 宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客户服务电话:400-6099-200 传真:010-85800047 30  网址:www.yixinfund.com (60) 盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (61) 中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:021-60819988 网址:www.citicsf.com (62) 中证金牛 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 31 (63) 众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0755-33227950 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (二)基金登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:广东金桥百信律师事务所 地址:广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责人:聂卫国 电话:020-83338668 传真:020-83338088 经办律师:石向阳、莫哲 联系人:石向阳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁 32  电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:赵雅、马婧 联系人:赵雅 四、基金的名称 易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 五、基金的类型 契约型开放式指数基金、联接基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于依法发行或上市的其他股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行、 上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金 融衍生工具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 33  八、基金的策略 本基金为易方达上证 50 ETF 的联接基金,主要通过投资于易方达上证 50 ETF 实现对业 绩比较基准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4% 以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采 取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 (1)目标 ETF 投资策略 本基金投资目标 ETF 的方式如下: 1)申购、赎回:按照目标 ETF 法律文件约定的方式申赎目标 ETF。 2)二级市场方式:在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。 当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会。 本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申购、赎回的 方式或二级市场方式进行目标 ETF 的投资。 (2)股票投资策略 本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股,以更好的跟踪业绩比较基准。同时,在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目标 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指 数的成份股组成及其权重构建基金投资组合,并根据标的指数组成及其权重的变动而进行相 应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的个券时,基金管理人 将搭配使用其他合理方法进行适当的替代,包括通过投资其他股票进行替代,以降低跟踪误 差,优化投资组合的配置结构。 (3)债券和货币市场工具投资策略 本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,适当参与债 券和货币市场工具的投资。 (4)金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 衍生金融产品,如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 34  本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易, 以对冲特殊情况下的流动风险;利用杠杆作用以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效 率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。 本基金将按照风险管理的原则参与股票期权投资。本基金将结合投资目标、比例限制、 风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比 例。 (5)融资及转融通证券出借 在条件许可的情况下,基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特 征并在控制风险的前提下,根据相关法律法规,参与融资及转融通证券出借业务,以提高投 资效率及进行风险管理。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险控制原则、具体参 与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他 相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会审议。 (6)未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目 标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为上证 50 指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。 十、基金的风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金主要通过投资于易方达上证 50 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因 此,本基金的业绩表现与上证 50 指数的表现密切相关。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 35  本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 10 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 59,170,331.95 49.79 其中:股票 59,170,331.95 49.79 2 基金投资 44,716,127.95 37.63 3 固定收益投资 173,997.10 0.15 其中:债券 173,997.10 0.15 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,274,214.20 6.12 8 其他资产 7,496,695.57 6.31 9 合计 118,831,366.77 100.00 2、期末投资目标基金明细 占基金 基金 运作 公允价值 资产净 序号 基金名称 管理人 类型 方式 (元) 值比例 (%) 易方达上证 50 交 交易 易方达基 股票 1 易型开放式指数证 型开 金管理有 44,716,127.95 40.10 型 券投资基金 放式 限公司 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 36  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金 代 资产净 行业类别 公允价值(元) 码 值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,412,578.00 2.16 C 制造业 19,395,384.95 17.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,300,666.00 2.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 300,390.00 0.27 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 639,065.00 0.57 J 金融业 31,448,230.00 28.20 K 房地产业 1,659,988.00 1.49 L 租赁和商务服务业 1,014,030.00 0.91 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 59,170,331.95 53.06 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资 序 数量 股票代码 股票名称 公允价值(元) 产净值比 号 (股) 例(%) 1 601318 中国平安 117,800 10,067,188.00 9.03 2 600519 贵州茅台 5,900 6,979,700.00 6.26 3 601166 兴业银行 161,200 3,191,760.00 2.86 37 4 600276 恒瑞医药 31,000 2,713,120.00 2.43 5 600030 中信证券 86,800 2,196,040.00 1.97 6 600887 伊利股份 68,200 2,110,108.00 1.89 7 600016 民生银行 272,800 1,721,368.00 1.54 8 601328 交通银行 303,800 1,710,394.00 1.53 9 600000 浦发银行 130,200 1,610,574.00 1.44 10 601288 农业银行 421,600 1,555,704.00 1.40 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 173,997.10 0.16 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 173,997.10 0.16 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) 1 113029 明阳转债 570 56,999.00 0.05 2 128085 鸿达转债 360 35,999.37 0.03 3 128084 木森转债 290 28,999.49 0.03 4 128086 国轩转债 220 21,999.61 0.02 5 110065 淮矿转债 180 17,999.84 0.02 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 38  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)2019 年 7 月 25 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行股份有 限公司太平洋信用卡中心 2017 年 6 月至 10 月期间在办理部分客户信用卡业务时未遵守总授 信额度管理制度的违规事实,处以责令改正,并处罚款 40 万元。 2019 年 12 月 27 日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司如下违法 违规行为作出“罚款 150 万元”的行政处罚:1、授信审批不审慎;2、总行对分支机构管控 不力承担管理责任。 2019 年 4 月 2 日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有 限公司以贷收贷,掩盖资产真实质量,以贷转存,虚增存贷款规模的违法违规事实,处以罚 款 100 万元的行政处罚。 2019 年 4 月 2 日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有 限公司贷后管理不到位,以贷收贷,掩盖资产真实质量,贴现资金回流作银行承兑汇票保证 金,滚动循环签发银行承兑汇票的违法违规事实,处以罚款 100 万元的行政处罚。 2019 年 4 月 2 日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有 限公司贷后管理不到位,银行承兑汇票保证金来源审查不严格,贷款回流作银行承兑汇票保 证金的违法违规事实,处以罚款 50 万元的行政处罚。 2019 年 12 月 14 日,中国银行保险监督管理委员会北京监管局针对中国民生银行股份 有限公司如下违法违规事实:1、总行同业票据业务管理失控;2、总行违反内控指引要求计 量转贴现卖断业务信用风险加权资产;3、总行案件风险信息报送管理不到位;4、总行未有 效管理承兑业务;5、总行办理无真实贸易背景承兑业务;6、总行承兑业务质押资金来源为 本行贷款;7、银川分行为已注销法人公司办理票据贴现业务;8、杭州分行为票据中介办理 39 票据贴现业务;9、上海自贸区分行为票据中介办理票据贴现业务;10、福州分行、苏州分 行、郑州分行转贴现卖断业务担保情况数据严重失实,处以责令改正,并处罚款 700 万元的 行政处罚。 2019 年 6 月 24 日,中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限公司关 于以下违法违规事实:(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;(二)重大审计发 现未向监管部门报告;(三)轮岗制度执行不力,处以罚款 130 万元人民币。 2019 年 7 月 8 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份 有限公司信用卡中心 2015 年至 2018 年 6 月在为部分客户办理信用卡业务时,对申请人收入 核定严重不审慎的违法违规事实,责令改正,并处罚款 30 万元。 2019 年 12 月 3 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份 有限公司信用卡中心 2019 年 1 月信用卡催收外包管理严重违反审慎经营规则的违法违规事 实,责令改正,并处罚款 50 万元。 2019 年 7 月 8 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份有限公 司信用卡中心 1、2016 年 1 月至 2018 年 1 月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信 额度管理制度;2、2016 年至 2018 年 8 月对部分信用卡申请人资信水平调查严重不尽职的 违法违规行为,责令改正,并处罚款 40 万元。 2019 年 7 月 8 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司 信用卡中心 2016 年 9 月至 2018 年 6 月在为部分客户办理信用卡业务时,未遵守总授信额度 管理制度的违法违规事实,责令改正,并处罚款 20 万元。 2019 年 5 月 7 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国农业银行股份有 限公司信用卡中心 2016 年 9 月至 2017 年 6 月间部分信用卡资金违规用于非消费领域的违法 违规事实,责令改正,并处罚款 50 万元。 2019 年 7 月 25 日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国农业银行股份有 限公司信用卡中心 2017 年 5 月至 2018 年 6 月在办理部分客户信用卡业务时未遵守总授信额 度管理制度的违法违规事实,责令改正,并处罚款 20 万元。 本基金为目标 ETF 的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序 符合公司投资制度的规定。除招商银行、交通银行、民生银行、兴业银行、浦发银行外,本 基金的目标 ETF 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。除交通银行、民生银行、兴业银行、浦发银行、 40  农业银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 83,698.05 2 应收证券清算款 3,266,607.64 3 应收股利 - 4 应收利息 1,787.96 5 应收申购款 4,144,601.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,496,695.57 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2019 年 9 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31 日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、易方达上证 50ETF 联接发起式 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较 业绩比较 业绩比较 阶 段 净值增长率 净值增长率 基准收益 基准收益 (1)-(3) (2)-(4) (1) 标准差(2) 率标准差 率(3) (4) 自基金合同生效 5.36% 0.63% 2.63% 0.71% 2.73% -0.08% 41 日至 2019 年 12 月 31 日 2、易方达上证 50ETF 联接发起式 C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较 业绩比较 业绩比较 阶 段 净值增长率 净值增长率 基准收益 基准收益 (1)-(3) (2)-(4) (1) 标准差(2) 率标准差 率(3) (4) 自基金合同生效 日至 2019 年 12 5.31% 0.63% 2.63% 0.71% 2.68% -0.08% 月 31 日 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费用 10、标的指数许可使用费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额 (若为负数,则取 0)的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 42  H 为每日应计提的基金管理费 E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值,金额为负时以零计 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额 (若为负数,则取 0)的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值,金额为负时以零计 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等, 支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%, 按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺 延。 43  4、标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构签署的指数使 用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付。本基金为联接基金,暂不收取标的指 数许可使用费。 如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另有 约定的,本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理人 应及时在指定媒介予以公告。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率: 1)A 类基金份额 对于 A 类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划 以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理人可根据情况 变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构,并在基金管理人网站公示。 44  通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表: 申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额申购费率 M<100 万 0.05% 100 万≤M<500 万 0.02% M≥500 万 1,000 元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表: 申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额申购费率 M<100 万 0.50% 100 万≤M<500 万 0.20% M≥500 万 1,000 元/笔 2)C 类基金份额不收取申购费 (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算方式 1)A 类基金份额 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) (注:对于 500 万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固 定申购费金额) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值 2)C 类基金份额 申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值 申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费 (1)赎回费率 1)本基金 A 类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) A 类基金份额赎回费率 45  0-6 1.50% 7-29 0.50% 30-179 0.10% 180 及以上 0% 2)本基金 C 类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) C 类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7 及以上 0% (2)赎回费的收取和用途 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持有期少于 7 天(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产; 对持续持有期 7 天以上(含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财 产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。对持有期少于 7 天(不含)的 C 类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 (3)基金赎回金额的计算方式 赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回费用 赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位 以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 3、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入 基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关 公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式,调整后的 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 46 介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2020 年 1 月 3 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 2. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。 3. 在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 4. 在“十、基金转换、份额转让和定期定额投资计划”部分,更新了部分内容。 5. 在“十二、基金的投资”部分,补充了基金投资组合报告的内容。 6. 增加了“十三、基金的业绩”部分,补充了基金的投资业绩数据,并相应调整其他 部分的序号。 7. 在“十七、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。 8. 在“二十五、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020 年 3 月 10 日 47