华夏科技创新混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 2021 年 12 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏科技创新混合 基金主代码 007349 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 5 月 6 日 报告期末基金份额总额 721,561,466.34 份 在有效管理投资风险的前提下，精选科技创新主题投资标的， 投资目标 力求基金资产的长期稳健增值。 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、科创板投资 策略、固定收益品种投资策略、股指期货和股票期权投资策略、 国债期货投资策略、融资投资策略等。在股票投资策略上，本 基金重点投资于科技创新主题相关股票，科技创新主题相关股 投资策略 票主要是指坚持面向世界科技前沿，面向经济主战场，面向国 家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、 市场认可度高的科技创新企业的股票。本基金重点关注属于新 一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生 物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业。 中国战略新兴产业成份指数收益率*70%+上证国债指数收益率 业绩比较基准 *30%。 本基金为混合基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高 于货币市场基金和普通债券基金，属于中等风险品种。基金资 产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场 风险收益特征 股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险等。基金资产投资于科创板，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险、投资战略配 售股票风险等。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏科技创新混合 A 华夏科技创新混合 C 下属分级基金的交易代码 007349 007350 报告期末下属分级基金的份 669,876,696.12 份 51,684,770.22 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日) 华夏科技创新混合 A 华夏科技创新混合 C 1.本期已实现收益 58,216,584.24 4,195,563.78 2.本期利润 114,631,567.38 8,900,682.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.1661 0.1656 4.期末基金资产净值 1,728,492,362.25 132,292,506.96 5.期末基金份额净值 2.5803 2.5596 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏科技创新混合A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.67% 1.23% 0.38% 0.71% 6.29% 0.52% 过去六个月 -0.80% 1.44% -4.81% 0.96% 4.01% 0.48% 过去一年 7.53% 1.62% 3.87% 1.20% 3.66% 0.42% 自基金合同 158.03% 1.68% 67.82% 1.16% 90.21% 0.52% 生效起至今 华夏科技创新混合C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.46% 1.23% 0.38% 0.71% 6.08% 0.52% 过去六个月 -1.20% 1.44% -4.81% 0.96% 3.61% 0.48% 过去一年 6.67% 1.62% 3.87% 1.20% 2.80% 0.42% 2020 年 12 月 17 日起 19.19% 1.63% 10.61% 1.20% 8.58% 0.43% 至今 注：2019 年 5 月 6 日至 2020 年 12 月 16 日期间，华夏科技创新混合 C 类基金份额为零。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏科技创新混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019 年 5 月 6 日至 2021 年 12 月 31 日) 华夏科技创新混合A： 华夏科技创新混合C： 注：2019 年 5 月 6 日至 2020 年 12 月 16 日期间，华夏科技创新混合 C 类基金份额为零。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 姓名 职务 限 证券从业 说明 年限 任职日期 离任日期 本基金 的基金 硕士。2014 年 7 月加入华夏基金 周克平 经理、 2019-06-10 - 7 年 管理有限公司。曾任机构权益投 投委会 资部研究员、投资经理助理。 成员 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 我们认为 2021 年最后一个季度，市场作为一个整体在开始积极向 2022 年偏移，表现出来的 结果就是各个行业的估值差异在迅速收敛，比如随着地产政策放松，我们看到了地产产业链的估值修复，比如借着元宇宙概念，之前低位的传媒和电子股出现了较大的修复，与之相反，前期强势的新能源，半导体等热门赛道则出现了整体的调整。站在今天这个时点，在没有新的增量信息情况下（比如地产政策到底放松到何种程度，2022 年新能源汽车销量到底如何），大部分行业的估值差已经出现了明显的收敛，我们这个时候再去谈所谓的“性价比”意义并不大。 就我们而言，我们一直关注结构性变化多于周期性变化。最近我们看到一篇刘鹤副总理在20 年前美国互联网泡沫破灭之后的演讲，在当时互联网泡沫破灭的背景下，他预见性地认识到了泡沫的破灭是周期性的因素，而互联网作为未来人类 20 年最大的经济增量这一结构性变革不应被周期性的下降所湮灭，呼吁大家重新认识经济结构的变迁。时隔 20 年，以后视镜的视角来看，当时的洞见依然让人觉得醍醐灌顶。我们一直强调经济的结构性变迁是我们组合长期投资的根本，过去 10 年我们见证了沪深 300 指数金融地产行业占比的持续下降，也见证了大量科技、医药、消费和制造类别的公司从小到大，从弱到强的过程，今天电子、医药、消费、电新机械这些行业在 沪深 300 的占比均已超过 8%，而中国资本市场的总市值也从 30 万亿不到扩充到了百万亿级别， 拉长时间看，任何一次周期性的“均值回归”都是我们拥抱结构性“趋势加强”的机会。因此在这个时间点，我们对于可能因为估值阶段性高估而带来的回撤，比如新能源汽车行业，我们做了个股的精挑细选，我们不认为我们的选股能够超越行业本身波动，但是优秀的企业总是能够在下行过程中积蓄力量，并且在下一次上行过程中率先起跳并且跳得更高。 四季度，沿着我们长期结构性因素主导的思路，我们对组合做了一定的优化，比如在新能源汽车上面，我们集中到了一些 2022 年业绩可能加速，并且渗透率提升的创新方向。同时在先进制造板块，我们对国防军工中的航空装备、航空发动机、电子元器件依然保持了重点布局。同时在确认经营拐点之后，我们增持了消费电子的龙头公司。对于半导体，我们降低了集中度，但是依然保持关注，随时准备重拳出击。医药、云计算 SAAS、现代服务业、化工新材料领域，我们都在积极布局一些未来 2-3 年可能发生结构性变革的机会，我们认为今年估值的消化，将为未来留出更大的空间。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 12 月 31 日，华夏科技创新混合 A 基金份额净值为 2.5803 元，本报告期份额净 值增长率为 6.67%；华夏科技创新混合 C 基金份额净值为 2.5596 元，本报告期份额净值增长率为 6.46%，同期业绩比较基准增长率为 0.38%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,718,690,975.78 91.85 其中：股票 1,718,690,975.78 91.85 2 固定收益投资 1,012,300.00 0.05 其中：债券 1,012,300.00 0.05 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 148,658,499.71 7.94 7 其他各项资产 2,810,384.81 0.15 8 合计 1,871,172,160.30 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 242,494,290.45 元，占基金资产净值比例为 13.03%。本基金本报告期末投资科创板股票的公允价值为 218,103,695.77 元，占基金资产净值比例为 11.72%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,329,116,160.26 71.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 11,519.99 0.00 F 批发和零售业 4,836,458.20 0.26 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 61,593,597.30 3.31 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 80,358,787.17 4.32 M 科学研究和技术服务业 194,710.38 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 72,429.39 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,414.64 0.00 S 综合 - - 合计 1,476,196,685.33 79.33 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 信息技术 236,098,205.65 12.69 保健 3,272,035.20 0.18 通讯服务 2,221,909.76 0.12 房地产 902,139.84 0.05 必需消费品 - - 材料 - - 非必需消费品 - - 工业 - - 公用事业 - - 金融 - - 能源 - - 合计 242,494,290.45 13.03 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 00268 金蝶国际 9,184,000 180,212,121.60 9.68 2 002985 北摩高科 1,485,764 178,975,131.44 9.62 3 002475 立讯精密 3,075,079 151,293,886.80 8.13 4 603799 华友钴业 1,332,613 147,000,540.03 7.90 5 300750 宁德时代 242,812 142,773,456.00 7.67 6 300450 先导智能 1,761,292 130,987,286.04 7.04 7 300662 科锐国际 1,304,277 80,358,787.17 4.32 8 300767 震安科技 616,895 64,372,993.25 3.46 9 300782 卓胜微 191,380 62,542,984.00 3.36 10 002291 星期六 3,136,648 60,861,684.08 3.27 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,012,300.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,012,300.00 0.05 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 123135 泰林转债 10,123 1,012,300.00 0.05 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 895,148.89 2 应收证券清算款 397,655.82 3 应收股利 - 4 应收利息 16,839.29 5 应收申购款 1,500,740.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,810,384.81 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 说明 1 002291 星期六 26,131,284.08 1.40 非公开发行流 通受限 2 300662 科锐国际 11,120,181.60 0.60 非公开发行流 通受限 3 300662 科锐国际 5,858,000.00 0.31 大宗转让流通 受限 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏科技创新混合A 华夏科技创新混合C 本报告期期初基金份额总额 710,211,557.40 55,843,757.35 报告期期间基金总申购份额 64,743,908.35 16,129,252.66 减：报告期期间基金总赎回份额 105,078,769.63 20,288,239.79 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 669,876,696.12 51,684,770.22 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2021 年 10 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 10 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 10 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。 2021 年 10 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 10 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 10 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 11 月 10 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 11 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 12 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 12 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 12 月 10 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金 管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积 累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 12 月 31 日，华夏基金旗下多只产 品近 1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中： 主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全球聚享（QDII）(A 类)排序第 1/35；在偏 股型基金（股票上限 95%） （A类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A 类)排序第32/176；在定期开放式偏股型基金（A 类）中华夏磐利一年定开混合(A 类)排序第 1/63、华夏成长精选 6个月定开混合(A 类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏行业景气混合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新 股票(A 类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第 10/132； 在标准股票型基金(A 类)中华夏智胜价值成长股票(A 类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。 指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A 类）中华夏亚债中国指数(A 类)排序第 2/18；在策略指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏创成长 ETF 联接(A 类)排序第 3/14；在增强 规模指数股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF 基金中华夏中证新能源汽车 ETF 排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF 排序第 7/95、华夏国证半 导体芯片 ETF 排序第 10/95；在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 5/23；在主题指 数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证四川国改 ETF 联接(A 类)排序第 5/55、华夏国证半导体 芯片 ETF 联接(A 类)排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A 类）中华夏安泰对冲策略 3 个月定开混合排序第 5/24；在行业指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证全指房地产 ETF 联接(A 类)排序第 7/27、华夏中证银行 ETF 联接(A 类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A 类）中华夏中债 3-5 年政金债指数(A 类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF 基金中华夏中证全指 房地产 ETF 排序第 10/42、；在规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证 500ETF 联接(A 类)排序第 13/75；在规模指数股票 ETF 基金中华夏中证 500ETF 排序第 16/113、华夏创业板 ETF 排序第 22/113。 固收&“固收+”产品：在 QDII 债券型基金（A 类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)排 序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A 类)排序第 4/25；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A 类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第26/231、华夏睿磐泰利混合(A 类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基 金（A 类）中华夏鼎航债券(A 类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A 类)排序第 85/615；在短期纯债 债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A 类)中华夏聚利债券排序第 14/203、华夏双债债券(A 类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A 类）中华夏鼎泓债券(A 类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎瑞三个月定期开放债券(A 类)排序第 80/427。 养老&FOF 产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A 类）中华夏聚丰混合（FOF）(A 类) 排序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A 类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A 类）中华夏养老 2040 三年持有混合（FOF）排序第 2/11。 在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏科技创新混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏科技创新混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年一月二十一日