关于旗下非基公金开获发配行派A能股科的技公(告688063) 南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)所管理的南方中小盘成长股票型证券 投资基金、南方新优享灵活配置混合型证券投资基金、南方创新经济灵活配置混合型证券投 资基金、南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金、南方全天候策略混合型基金中 基金(FOF)、南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金、南方养老目标日期2035三年持有 期混合型基金中基金(FOF)、南方科技创新混合型证券投资基金、南方ESG主题股票型证券投 资基金、南方成长先锋混合型证券投资基金、南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起 式基金中基金(FOF)、南方阿尔法混合型证券投资基金、南方行业领先混合型证券投资基金、 南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、南方富誉稳健养老目标一年持 有期混合型基金中基金(FOF)、南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)、南 方浩誉稳健18个月持有期混合型基金中基金(FOF)、南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型 基金中基金(FOF)、南方平衡配置混合型证券投资基金和南方科创板3年定期开放混合型证 券投资基金参加了上海派能能源科技股份有限公司非公开发行A股的认购。 上海派能能源科技股份有限公司已于2023年1月31日发布《非公开发行股票发行情况 报告书》,公布了本次非公开发行结果。 根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发 行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将上述基金获配上海派能能 源科技股份有限公司非公开发行A股情况披露如下: 序 总成本 总 成 本 占 账面价值 账面价值占 号 基金名称 获配数量(股) (元) 基 金 资 产 (元) 基金资产净 锁定期 净值比例 值比例 1 南方中小盘成长股票 20,061.00 5,000,204.25 0.73% 5,435,527.95 0.79% 6个月 型证券投资基金 2 南方新优享灵活配置 84,253.00 21,000,060.25 0.48% 22,828,350.35 0.52% 6个月 混合型证券投资基金 南方创新经济灵活配 3 置混合型证券投资基 48,145.00 12,000,141.25 0.49% 13,044,887.75 0.53% 6个月 金 南方中证500量化增 4 强股票型发起式证券 20,061.00 5,000,204.25 0.74% 5,435,527.95 0.81% 6个月 投资基金 5 南方全天候策略混合 40,121.00 10,000,159.25 0.35% 10,870,784.95 0.38% 6个月 型基金中基金(FOF) 南方成安优选灵活配 6 置混合型证券投资基 8,025.00 2,000,231.25 0.37% 2,174,373.75 0.40% 6个月 金 南方养老目标日期 7 2035三年持有期混合 4,013.00 1,000,240.25 0.10% 1,087,322.35 0.11% 6个月 型基金中基金(FOF) 8 南方科技创新混合型 148,445.00 36,999,916.25 1.36% 40,221,172.75 1.47% 6个月 证券投资基金 9 南方ESG主题股票型 12,037.00 3,000,222.25 0.45% 3,261,425.15 0.48% 6个月 证券投资基金 10 南方成长先锋混合型 320,962.00 79,999,778.50 1.29% 86,964,653.90 1.40% 6个月 证券投资基金 南方养老目标日期 11 2040三年持有期混合 4,013.00 1,000,240.25 0.74% 1,087,322.35 0.81% 6个月 型发起式基金中基金 (FOF) 12 南方阿尔法混合型证 92,277.00 23,000,042.25 0.49% 25,002,453.15 0.54% 6个月 券投资基金 13 南方行业领先混合型 36,109.00 9,000,168.25 0.50% 9,783,733.55 0.54% 6个月 证券投资基金 南方富瑞稳健养老目 14 标一年持有期混合型 12,036.00 2,999,973.00 0.31% 3,261,154.20 0.34% 6个月 基金中基金(FOF) 南方富誉稳健养老目 15 标一年持有期混合型 40,120.00 9,999,910.00 0.35% 10,870,514.00 0.38% 6个月 基金中基金(FOF) 南方浩益进取聚申3 16 个月持有期混合型基 4,012.00 999,991.00 0.37% 1,087,051.40 0.41% 6个月 金中基金(FOF) 南方浩誉稳健18个月 17 持有期混合型基金中 4,012.00 999,991.00 0.47% 1,087,051.40 0.51% 6个月 基金(FOF) 南方浩鑫稳健优选6 18 个月持有期混合型基 4,012.00 999,991.00 0.44% 1,087,051.40 0.48% 6个月 金中基金(FOF) 19 南方平衡配置混合型 12,037.00 3,000,222.25 1.09% 3,261,425.15 1.19% 6个月 证券投资基金 南方科创板3年定期 20 开放混合型证券投资 280,842.00 69,999,868.50 2.71% 76,094,139.90 2.95% 6个月 基金 注:上述基金持有上市公司非公开发行的股份,在前述股份限售期届满后通过集中竞价 交易*减注持:的基数金量资,产遵净守值相、关账法面律价法值规为的20规23定年。01月31日数据(南方养老目标日期2035三年持 有期混合型基金中基金(FOF)基金资产净值采用2023年01月20日数据,南方浩誉稳健18个 月持有期混合型基金中基金(FOF)基金资产净值采用2023年01月20日数据,南方浩鑫稳健 优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)基金资产净值采用2023年01月20日数据,南方 富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金资产净值采用2023年01月20 0日1数月据20,日南数方据浩,益南进方取养聚老申目3标个日月期持2有04期0三混年合持型有基期金混中合基型金(发F起OF式)基基金金中资基产金净(值FO采F)用基2金02资3年产 (净FO值F)采基用金2资02产3净年值01采月用2200日23数年据01,月南方20富日瑞数稳据,健南养方老全目天标候一策年略持混有合期型混基金合中型基基金金(中FO基F)基金 金资产净值采用2023年01月30日数据)。 投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899咨询相 关信息。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2023年2月2日