南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(20191113 更新)摘要 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会 2019 年 4 月 4 日证监许可[2019]635 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金资产投资 于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股 不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动 可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开 市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性 风险)等。本基金资产投资于科创板股票,科创板股票的特有风险包括流动性风险、退市风 险和投资集中风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金参与科创板投资,基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分资 产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资科创板。 本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易,可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金 资产并非必然投资港股。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。 本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价 格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。 本基金可投资于资产支持证券,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 1  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在本招募说明书中对相关表述做出了修订。 其他信息内容截止日为 2019 年 5 月 6 日。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 2  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民 币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民 币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际 信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事 长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部 长。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市 投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办 公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主 管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董 事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 3  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工 作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副 会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中 国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家 咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律 师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证 券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现 任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团 专家,深圳市女企业家协会理事。 4  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华 泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限 公司副董事长。 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳 市建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽 车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营1q 业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助 理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工 作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务 部总经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管, 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业, 2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期 货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公 司董事。 5  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加 工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事 长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资 部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)。 6  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2019 年 5 月至 2019 年 11 月,茅炜;2019 年 11 月至今,茅 炜、王博。 茅炜先生,上海财经大学保险学学士,具有基金从业资格。曾任职于东方人寿保险公 司及生命人寿保险公司,担任保险精算员,在国金证券研究所任职期间,担任保险及金融 行业研究员。2009 年加入南方基金,历任研究部保险及金融行业研究员、研究部总监助理、 副总监、执行总监、总监,现任权益研究部总经理、境内权益投资决策委员会委员;2012 年 10 月至 2016 年 1 月,兼任专户投资管理部投资经理;2016 年 2 月至今,任南方君选基 金经理;2018 年 2 月至今,任南方教育股票基金经理;2018 年 5 月至今,任南方君信混合 基金经理;2018 年 6 月至今,任南方医保基金经理;2019 年 3 月至今,任南方军工混合基 金经理;2019 年 5 月至今,任南方科技创新混合基金经理;2019 年 6 月至今,任南方信息 创新混合基金经理。 王博先生,清华大学工学硕士,具有基金从业资格。2015 年 7 月加入南方基金,任权 益研究部行业研究员,现任 TMT 研究组组长。2018 年 9 月至 2019 年 11 月,任南方瑞合基 金经理助理;2019 年 11 月至今,任南方科技创新混合基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生, 现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇 女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专 户投资部总经理刘树坤先生,权益研究部总经理茅炜先生,权益投资部总经理张原先生, 指数投资部总经理罗文杰女士。 7  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 一、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”) 设立日期:2004 年 9 月 17 日 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 法定代表人:田国立 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 电话:(010)67595096 传真:0755—83195201 资产托管业务部信息披露负责人:田青 二、发展概况 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增 幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有 托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 8  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 三、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 四、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中 国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机 构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 五、托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 9  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基 金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通 知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。基金管理人有义务配合和协助基金托 管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提 示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对 基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告 的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对 10  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 3.2 登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、丁媛 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 11  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方科技创新混合型证券投资基金 §5 基金的类型 混合型证券投资基金 §6 基金的投资目标 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化行业深度研究分 析,力争实现基金资产的长期稳定增值。 §7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板及其他 经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范 围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券 及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存 款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%(其中港股 通股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%),其中投资于本基金定义的“科技创新”范 畴内的证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 §8 基金的投资策略 12  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8.1 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将 持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国科技创新产业的发展方向, 争取抓住科技创新成长周期,努力挖掘质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司。股 票投资采用定量和定性分析相结合的策略。 1)“科技创新”范畴的界定 本基金投资的“科技创新”企业主要涉及以下几个领域: a,新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、 人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等; b.高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相 关技术服务等; c.新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等; d.新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术 服务等; e.节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、 资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等; f.生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术 服务等; g.符合科创板定位的其他领域。 本基金将积极把握科技创新的发展趋势,选择面向世界科技前沿、面向经济主战场、 符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的公司。未来随着科学技术变革和 经济增长方式转变,本基金定义的“科技创新”的外延将会逐渐扩大,本基金在履行适当 程序后,将视实际情况调整上述对“科技创新”范畴证券的识别及认定。 2)定性分析 在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司: A、公司所处的行业符合“科技创新”的发展方向,受益于国家科技创新产业发展战略; 13  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 B、公司在所处行业中具有明显的竞争优势; C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力; D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制, 并且企业的信息披露公开透明; E、公司具有良好的创新能力。 3)定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等; B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润 总额等; C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市 值。 4)科创板股票投资策略 本基金将重点关注科创板主题企业,为投资者提供共享科创企业发展成果的渠道,相 比普通混合型基金存在一定优势:一方面,科创板是中国多层次资本市场建设的重要环节, 是助力科创企业发展的有效途径;另一方面,科创企业多为具有发展潜力的新兴科技企业, 具有良好发展前景,可投资性较强。 但现阶段,科创板处于推出初期,国内市场对相关企业的定价经验比较欠缺,对于以 TMT、生物医药、人工智能为主的商业模式仍在探索之中,其估值方式常随着不同商业模式 而不同,本质在于判断公司长期(三到五年后,甚至十年后)的盈利情况,但技术、行业、 商业模式、政策等诸多变量使得长期预测变得不稳定。经过公司投研部门长期的探讨与实 践,在借鉴国外科技创新企业价值评估成熟经验的基础上,我们采用如下估值方法来选择 优质的科创板企业:一是短期内难以实现盈利的互联网企业,我们将采用定量估值,定量 估值的本质是采用内涵估值法的估值思维,着眼于企业核心业务未来的盈利能力,主要参 考改良后的梅特卡夫法则进行挑选;二是以电子商务为主的相对成熟的互联网企业,根据 其核心指标的差异,选择更适用于相对估值法衍生而来的 P/GMV 等模型进行筛选;三是对 于已经经历过初创期、产生稳定商业模式与盈利能力的公司,我们将采用相对估值法 PE 或 PEG 方式进行估值。 5)港股通股票投资策略 除科技创新主题的投资标的之外,本基金还将关注以下几类港股通股票: A、在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司; B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司; C、港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。 14  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6)组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际 公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模 型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有 投资吸引力的股票构建投资组合。 7)投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平 下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 3、债券投资策略 在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期; 其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述 基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。 4、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用 流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5、国债期货等投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用 流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合 国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回 等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分 15  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻 求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适 当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2 投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作 为参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆 盖的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资 品种提出投资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估, 并出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 §9 基金业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*10%+上证国债指 数收益率*30% 中国战略新兴产业成份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装 备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具 有代表性的 100 家上市公司,采用自由流通股本加权方式,以反映中国战略新兴产业上市 16  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司的走势。本基金为偏股混合基金,股票部分主要投资于前文定义的“科技创新”范畴 股票,以“中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*10%+上证 国债指数收益率*30%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风 险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数(如科创板主题指数)时, 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依 据维护基金份额持有人合法权益的原则,变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可 以在与基金托管人协商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基 金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数, 而无需召开基金份额持有人大会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高 于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等 境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金可投资科创板股票,会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风 险和投资集中风险等。 §11 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 17  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、因投资港股通股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.8%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给 18  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法 定节假日、公休日,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、10、11 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金 财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家 有关税收征收的规定代扣代缴。 13.2 与基金销售有关的费用 1、对于申购本基金 A 类基金份额的投资人,本基金申购费率最高不高于 1.5%,且随申 购金额的增加而递减,如下表所示 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 0.9% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1,000 元 对于申购本基金 C 类基金份额的投资人,申购费率为零。 投资人多次申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 示(其中 1 年指 365 天): A 类基金份额 19  南方科技创新混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.3% N≥2 年 0 C 类基金份额 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.5% N≥30 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含 3 个 月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长 于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客 户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。 §12 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 11 月 13 日 20