嘉实汇达中短债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年06月03日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金以下简称（“本基金”）经中国证监会 2019 年 1
月 28 日证监许可[2019]132 号《关于准予嘉实汇达中短债债券型证券投资基金注册的批复》
注册募集。本基金基金合同于 2019 年 6 月 5 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理
本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 7
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
李金灿先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，CFA、具有基金从业资格。曾任 Futex
Trading Ltd 期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司债券
交易员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业
务体系短端 alpha 策略组。2015 年 6 月 9 日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场
基金基金经理、2015 年 6 月 9 日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 28
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日至今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2016 年 2 月 5 日至今任嘉实快线货币市场基
金基金经理、2016 年 7 月 23 日至今任嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金基金经理、2016
年 7 月 23 日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016 年 12 月 27 日至今任嘉实增益宝
货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 24 日至今任嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金基金
经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今
任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实现金添利货币市场
基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基金经
理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2019 年 1 月 25 日至今任
嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 3 月 22 日至今任嘉实 3 个月理财债券型
证券投资基金基金经理、2019 年 5 月 30 日至今任嘉实稳联纯债债券型证券投资基金基金基
金经理、2019 年 6 月 5 日至今任嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 9
月 5 日至今任嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 26 日至今任嘉实
汇鑫中短债债券型证券投资基金基金经理、2020 年 4 月 17 日至今任嘉实货币市场基金基金
经理。
（2）历任基金经理
万晓西先生，管理时间为 2019 年 6 月 5 日至 2019 年 10 月 29 日。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
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组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模
不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。
2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11
月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国
第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民
生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市
场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行
为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方
面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融服务银
行”；
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、
“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交
易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和“2016
年度优秀信用债做市商”奖项；
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民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值中国
品牌 100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人
员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 26 年金融从业经历，不
仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，
中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，
大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 72 人，平均年龄 38 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%
以上员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2020 年 3 月 31 日，中国民生银行已托管
238 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，
近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中
心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服
务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，
也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今，中
国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、
“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 2019 年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室
共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部风险控制目标
(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机
制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。
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(2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控
制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到
位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有
利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信
息真实、准确、完整、及时。
2.内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层
下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务
风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总
行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管
部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文
本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部
对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资
产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件
进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟
通、避免负面报道、组织正面回应等。
3.内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖
资产托管业务各环节。
(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人
都没有超越制度约束的权力。
(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的
源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。
(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托
管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，
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以保证风险控制机构的工作不受干扰。
(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制
衡措施来消除风险控制的盲点。
(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门
与行政、研发和营销等部门隔离。
4.内部风险控制制度和措施
(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风
险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并
签订承诺书。
(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保
证业务不中断。
5.资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有
这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向
多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制
制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环
境和业务的发展还会不断增加和完善。
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(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督
中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风
险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14 单元
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电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 刘伟
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元
11
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
2 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号
司 法定代表人：郑杨
联系人：江逸舟、赵守良
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
3 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
民生银行大厦
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
4 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号;深圳市福田
区益田路 5023 号平安金融中心 B 座
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3 或 95501
网址：http://bank.pingan.com/
5 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
司 法定代表人：王金山
联系人：王薇娜
电话：(010)85605006
传真：(010)85605345
客服电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
6 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
12
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：(022)58316666
传真：(022)58316569
客服电话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
7 大连银行股份有限公司 办公地址：大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：崔磊
联系人：沈宗达
电话：0411-82311936
传真：0411-82311731
客服电话：4006640099
网址：http://www.bankofdl.com/
8 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人：周学东
联系人：张晶
电话：0472-5189165
传真：010-84596546
客服电话：95352
网址：http://www.bsb.com.cn
9 日照银行股份有限公司 办公地址：中国山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
电话：0633-8081590
传真：0633-8081276
客服电话：4006896588
网址：http://www.bankofrizhao.com.cn
10 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
11 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
司 股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
12 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
13
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
电话：95021
传真：（021）64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
13 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
14 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
15 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人：吴强
联系人：林海明
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
16 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
司 厦
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
17 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
18 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中
心二期 53 楼
14
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法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
19 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
公司 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
20 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
21 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：http://www.wy-fund.com
22 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
公司 大厦 5 楼
法定代表人：马刚
联系人：褚志朋
电话：021-60818730
传真：021-60818187
客服电话：40066-95156
网址：http://www.tonghuafund.com
23 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
司 中心 30 层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
传真：010-59313586
客服电话：400-8980-618
15
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网址：http://www.chtfund.com/
24 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦
司 A 座 1503
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com
25 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：http://www.zhixin-inv.com
26 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴
金融服务广场 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：秦琼
电话：021-80134149
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：http://www.fundhaiyin.com
27 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
电话：021-20219988-37492
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
28 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
公司 富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
29 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
3楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
16
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电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
30 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
31 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn
32 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
司 法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn
33 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：13522549431
传真：010-65951887
客服电话：400-068-1176
网址：http://www.hongdianfund.com
34 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
35 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491
法定代表人：肖雯
17
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联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn
36 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址：https://www.ifastps.com.cn/
37 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
公司 球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com
38 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
2F
法定代表人：樊怀东
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
39 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
公司 元
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/
40 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
公司 险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013842/18519215322
传真：010-59013828
网址：http://www.wanjiawealth.com
41 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
18
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
昆泰国际大厦
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://life.sinosig.com/
42 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：赵文栋
电话：010-63632878
客服电话：95519
网址：http://www.e-chinalife.com
43 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com/
44 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
司 际大厦 906 室
联系人：李唯
电话：010-62676405
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
45 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-85518395 4000-555-671
传真：0371-85518397
网址：HGCCPB.COM
（二） 注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14 单元
19
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办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 律师事务所和经办律师
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 和 16 楼
负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 黎明、陈颖华
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
住所及办公地址
01-12 室
法定代表人 毛鞍宁 联系人 王珊珊
电话 （010）58152145 传真 （010）85188298
经办注册会计师 王珊珊、贺耀
四、基金名称
本基金名称：嘉实汇达中短债债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金的类型：债券型证券投资基金，契约型开放式。
六、基金的投资目标
20
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
本基金在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提下，重点投资中短债主题证券，
力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分离交易可
转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等
债券，以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其
他银行存款）、国债期货、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资
于中短债主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；国债期货及其他
金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等金融工具。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、债券投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收
益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下
的估值水平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定
组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，
挖掘价值被低估的标的券种，力争实现超越业绩基准的投资收益。
（1）组合久期投资策略
21
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，积极主动的预测未来市场利
率变动趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，本基金管理人将根据相关因素的研
判动态调整组合久期。如果预期收益率曲线下移，本基金将增加组合的久期，以较多地获
得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期收益率曲线上移，本基金将缩短组合的久期，
以减小债券价格下降带来的风险。
（2）期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
（3）类属配置策略
本基金将对各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差
收益等特点进行分析，深入研究各类具体信用类债券的投资价值，并在此基础上考察各细
分种类债券的供需状况、风险与收益率变化等因素，谨慎进行类属配置。
（4）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时，也即
相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于
相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其
他期间，这样就可能获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
（5）个券选择策略
本基金将综合运用收益率曲线分析、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券的
投资价值，发掘市场中价值相对低估的个券。重点关注一定利率区间范围内且符合设定久
期区间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优
质个券。
（6）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
（7）中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
22
嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
2、国债期货投资策略
（1）有效控制投资组合杠杆水平，做多利率债品种
本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上，预判利率债品
种的后期表现，在有效控制组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货保证金交易特点，
灵活调整组合国债期货多头仓位。
（2）国债期货的套期保值
本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，结合组合内各利率债持仓
结构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、期现价格变化等
风险控制”的流程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。
（3）信用利差交易
利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预期的基础
上，利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保值，实现信用利差
交易，即在预期信用利差缩窄的情况下，做空国债期货，做多信用债，在预期信用利差变
宽的情况下，做多国债期货，做空信用债。
3、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产
池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估后
选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资，以降低流动性风险。
4、投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关
规定。
宏观经济和证券发行人的基本面数据。
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
基金管理人通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、
投资策略、行业和证券发行人等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市
场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投
资决定。
在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化，结合本基金
的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之
不断得到优化。
基金管理人的风险管理部门根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并
授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的合规部门对本基金投
资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债总财富（1-3 年）指数收益率*80%+一年期定期存款利率（税
后）*20%
中债总财富（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债总财富细分
指数之一。该指数同时覆盖了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以及银行柜台债
券市场上的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行票据、政策性金融债，能较好地反映
中短期债券市场的整体收益情况。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、中债总财富（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并公开发布，具
有较强的权威性和市场影响力；
2、在中债指数体系中，中债总财富（1-3 年）指数所代表的债券市场的风险收益特征
与本基金较为贴近。因此，中债总财富（1-3 年）指数比较适合作为本基金的比较基准。
如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制该指数或更改指数名称、相关法律
法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理
人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混
合型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,349,202,670.00 98.59
其中：债券 2,349,202,670.00 98.59
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 9,817,070.25 0.41
8 其他资产 23,694,368.45 0.99
9 合计 2,382,714,108.70 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
无。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,202,160.00 0.07
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
2 央行票据 - -
3 金融债券 623,822,510.00 36.41
其中：政策性金融债 310,227,510.00 18.10
4 企业债券 30,609,000.00 1.79
5 企业短期融资券 1,304,277,000.00 76.12
6 中期票据 389,292,000.00 22.72
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,349,202,670.00 137.10
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
比例（％）
1 012000483 20 赣高速 SCP003 1,200,000 120,024,000.00 7.00
2 200203 20 国开 03 1,100,000 113,157,000.00 6.60
3 1728009 17 招商银行 01 1,100,000 111,155,000.00 6.49
4 190203 19 国开 03 1,000,000 102,780,000.00 6.00
5 041900193 19 电网 CP002 1,000,000 100,630,000.00 5.87
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11. 投资组合报告附注
(1)
26
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报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
名称 金额（元）
号
1 存出保证金 1,316.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,642,852.41
5 应收申购款 50,200.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,694,368.45
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实汇达中短债债券 A
净值增长 业绩比较 业绩比较
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 率标准差
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
④
2019 年 06 1.96% 0.03% 2.18% 0.02% -0.22% 0.01%
月 05 日
（基金合
同生效
日）至
2019 年 12
月 31 日
2020 年 1 1.64% 0.05% 1.52% 0.05% 0.12% 0.00%
月 1 日至
2020 年 3
月 31 日
嘉实汇达中短债债券 C
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2019 年 06 1.81% 0.03% 2.18% 0.02% -0.37% 0.01%
月 05 日
（基金合
同生效
日）至
2019 年 12
月 31 日
2020 年 1 1.59% 0.05% 1.52% 0.05% 0.07% 0.00%
月 1 日至
2020 年 3
月 31 日
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
图 1：嘉实汇达中短债债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2019 年 6 月 5 日至 2020 年 3 月 31 日）
图 2：嘉实汇达中短债债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2019 年 6 月 5 日至 2020 年 3 月 31 日）
注：本基金基金合同生效日 2019 年 6 月 5 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募说明
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书的约定，本基金自基金合同生效日 6 个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比
例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）账户开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支
付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人
协商解决。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支
付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人
协商解决。
（二） 与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额采用
前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M<100 万元 0.4%
100 万元≤M＜500 万元 0.2%
M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元
本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金C类基金份额申购费率为0。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2、本基金对各类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎
回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额，对持续持有期少于30
天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。本基金C类基金份额，对持续持有期少于7天的
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嘉实汇达中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 03 日更新）
投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7 天 1.5%
7 天≤N<30 天 0.1%
N≥30 天 0
本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7 天 1.5%
N≥7 天 0
注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自 2019 年 7 月 18 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系
统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
基金网上直销
持有期限（T）
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号