华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金（华泰柏瑞基本面 智选A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年11月25日 送出日期：2020年11月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞基本面智选 基金代码 007306 下属基金简称 华泰柏瑞基本面智选A 下属基金代码 007306 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2019-06-05 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经 2019-06-05 牛勇 理的日期 证券从业日期 2004-07-05 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表 决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过基本面指标精选质地优良的公司，在严控组合风险及考虑流动性的前提 下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分 离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律 法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过 股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 1、大类资产配置； 2、股票投资策略： 本基金选用长期有效且稳定的基本面选股指标对个股进行筛选，再进一步研究分析加 以精选，以选择质地优良、盈利能力突出、增长稳定持续的个股构建投资组合，并合 理控制组合的风险暴露，在控制风险的同时最大程度获得收益。 本基金会挖掘受经济周期与市场环境影响相对较小，且在各行业内普遍有效且长期稳 定的基本面选股指标，包括但不限于以下三方面情况的考察： 1）公司盈利能力；2）成长及稳定性；3）市场预期与评价。 3、债券投资策略；4、权证投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股指期货投资 策略；7、融资业务的投资策略；8、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证800指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低 于股票型基金。 本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 注：详见《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 M≥5,000,000 1000元/笔 - 申购费（前收费） 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% - 1,000,000≤M<2,000,000 1% - M<1,000,000 1.5% - N≥730天 0% - 365天≤N<730天 0.25% - 赎回费 30天≤N<365天 0.5% - 7天≤N<30天 0.75% - N<7天 1.5% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险、基金投资科创板风险和其它风险。 本基金可投资港股通标的股票，由此带来的风险包括但不限于：（1）海外市场风险（2）股价波动较大的风险（3）汇率风险（4）港股通额度限制（5）港股通可投资标的范围调整带来的风险（6）港股通交易日设定的风险（7）交收制度带来的基金流动性风险（8）港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险（9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险（10）港股通规则变动带来的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1. 《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资 基金托管协议》、《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料