华夏基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 1. 为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择研究服务证券公司的标 准,即: 1) 投研部门根据证券公司的总体资质情况、财务状况、研究服务能力、经 营行为及风控合规能力等情况,选择证券公司进入交易合作库,并进行 跟踪评估,对合作库证券公司进行调整。2) 投研部门牵头制定证券公司研究服务评价制度,建立健全对证券公司研 究服务的定期评价机制。评价指标包括但不限于:业绩贡献、反馈速度、 观点或数据质量等。 2. 为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择交易服务证券公司的标 准,即: 1) 投资部门根据证券公司的总体资质、财务状况、经营行为和合规风控能 力、交易服务能力等情况,选择证券公司进入交易合作库,并进行跟踪 监控,对合作库证券公司进行调整。2) 投资部门牵头制定证券公司交易服务评价制度,建立健全对证券公司交 易服务的定期评价机制。3) 投资部门定期对证券公司的交易服务开展评价,评价指标包括但不限于: 交易服务成本、交易服务能力、交易系统稳定性、交易系统支持能力、 应急交易能力等。 3. 证券公司专用交易单元选择程序: 1) 投资、研究部门牵头制定规范、合理的合作证券公司管理制度,明确证 券公司准入标准、退出程序等。合规管理部门对合作证券公司管理制度 进行合规性审查。2) 投资、研究部门根据上述标准进行评估并确定选用的证券公司。3) 本基金管理人与被选择的证券公司签订交易单元租用协议/证券经纪服 务协议。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否 与管 证券公司名称 应支付该证 平均佣 应支付该证券 平均佣 理人 股票交易成交金额 券公司的股 金费率 股票交易成交金额 公司的股票交 金费率 存在 票交易佣金 (‰) 易佣金金额 (‰) 关联 金额 关系 爱建证券有限责任公司 - - - - - - 否 渤海证券股份有限公司 - - - - - - 否 财通证券股份有限公司 10,777,133,773.06 1,339,594.34 0.12 1,168,198,349.81 512,266.22 0.44 否 财信证券股份有限公司 - - - - - - 否 诚通证券股份有限公司 - - - - - - 否 川财证券有限责任公司 - - - - - - 否 大同证券有限责任公司 - - - - - - 否 德邦证券股份有限公司 - - - 3,396,746,413.00 1,507,269.25 0.44 否 第一创业证券股份有限 公司 - - - - - - 否 东北证券股份有限公司 6,434,894,729.03 728,959.97 0.11 3,679,989,342.72 1,580,076.85 0.43 否 东方财富证券股份有限 公司 - - - - - - 否 东方证券股份有限公司 6,115,969,633.97 865,286.95 0.14 4,395,006,784.06 1,931,330.42 0.44 否 东莞证券股份有限公司 - - - - - - 否 东海证券股份有限公司 - - - - - - 否 东吴证券股份有限公司 - - - 10,019,632,568.85 4,424,485.19 0.44 否 东兴证券股份有限公司 - - - - - - 否 方正证券股份有限公司 14,158,383,203.11 1,968,582.31 0.14 5,925,855,716.75 2,396,505.13 0.40 否 北京高华证券有限责任 公司 - - - - - - 否 光大证券股份有限公司 3,022,522,848.02 552,913.73 0.18 2,414,805,774.59 1,063,824.86 0.44 否 广发证券股份有限公司 56,594,629,026.66 6,309,336.93 0.11 15,915,491,352.12 5,305,157.58 0.33 否 国都证券股份有限公司 - - - - - - 否 国海证券股份有限公司 - - - 3,369,117,524.82 1,484,844.40 0.44 否 国金证券股份有限公司 18,619,366,189.04 2,242,438.88 0.12 8,111,623,812.11 2,998,897.40 0.37 否 国联证券股份有限公司 - - - 5,905,952,768.24 2,603,408.25 0.44 否 国融证券股份有限公司 - - - - - - 否 国盛证券有限责任公司 - - - 7,039,056,117.19 3,133,907.72 0.45 否 国泰君安证券股份有限 公司 16,771,182,632.76 1,829,042.10 0.11 13,421,511,767.97 5,608,234.49 0.42 否 国投证券股份有限公司 5,288,214,689.30 876,149.50 0.17 4,984,004,760.65 2,150,616.96 0.43 否 国新证券股份有限公司 - - - - - - 否 国信证券股份有限公司 16,331,062,809.34 1,852,888.87 0.11 3,586,067,476.32 1,062,211.12 0.30 否 国元证券股份有限公司 - - - - - - 否 海通证券股份有限公司 782,782,352.40 139,217.91 0.18 8,634,136,361.84 3,369,087.57 0.39 否 恒泰证券股份有限公司 - - - - - - 否 宏信证券有限责任公司 - - - - - - 否 华安证券股份有限公司 - - - - - - 否 华宝证券股份有限公司 - - - - - - 否 华创证券有限责任公司 - - - 8,941,466,562.17 3,969,940.97 0.44 否 华福证券有限责任公司 - - - 2,486,977,753.38 1,105,631.47 0.44 否 华金证券股份有限公司 - - - - - - 否 华兴证券有限公司 - - - - - - 否 华林证券股份有限公司 - - - - - - 否 华泰证券股份有限公司 28,913,024,091.96 5,169,126.09 0.18 10,793,927,633.55 4,289,185.47 0.40 否 华西证券股份有限公司 - - - - - - 否 华鑫证券有限责任公司 - - - 4,302,186,829.98 1,916,104.01 0.45 否 华源证券股份有限公司 - - - 4,357,544,567.67 1,943,107.95 0.45 否 汇丰前海证券有限责任 公司 - - - 3,951,116,405.55 1,739,869.55 0.44 否 江海证券有限公司 - - - - - - 否 金元证券股份有限公司 - - - - - - 否 开源证券股份有限公司 - - - 7,344,471,230.38 3,264,373.30 0.44 否 联储证券股份有限公司 - - - - - - 否 民生证券股份有限公司 - - - 8,839,887,655.84 3,933,729.07 0.44 否 南京证券股份有限公司 - - - - - - 否 平安证券股份有限公司 13,810,778,457.05 1,384,449.66 0.10 1,167,105,502.39 347,285.68 0.30 否 瑞银证券有限责任公司 - - - 2,859,989,192.11 1,273,953.15 0.45 否 山西证券股份有限公司 - - - - - - 否 上海证券有限责任公司 - - - - - - 否 申万宏源证券有限公司 7,532,390,713.07 1,304,376.34 0.17 9,047,086,908.78 3,997,220.20 0.44 否 世纪证券有限责任公司 - - - - - - 否 首创证券股份有限公司 - - - - - - 否 太平洋证券股份有限公 司 - - - - - - 否 天风证券股份有限公司 - - - 9,983,424,451.46 4,430,800.79 0.44 否 万和证券股份有限公司 - - - - - - 否 万联证券股份有限公司 - - - - - - 否 五矿证券有限公司 - - - - - - 否 西部证券股份有限公司 1,608.00 0.32 0.20 837,794,000.23 371,485.70 0.44 否 西南证券股份有限公司 - - - - - - 否 湘财证券股份有限公司 - - - - - - 否 信达证券股份有限公司 - - - - - - 否 兴业证券股份有限公司 3,930,831,686.64 605,105.37 0.15 13,198,361,115.81 4,145,432.11 0.31 否 野村东方国际证券有限 公司 - - - - - - 否 英大证券有限责任公司 - - - - - - 否 甬兴证券有限公司 - - - - - - 否 粤开证券股份有限公司 - - - - - - 否 长城证券股份有限公司 - - - - - - 否 长江证券股份有限公司 4,140,706,707.98 769,096.49 0.19 20,125,469,562.33 7,427,308.20 0.37 否 招商证券股份有限公司 25,655,754,265.64 2,958,043.80 0.12 16,159,003,754.89 5,421,851.55 0.34 否 浙商证券股份有限公司 8,462,207,670.55 1,240,018.39 0.15 9,578,861,799.28 4,121,056.49 0.43 否 中国银河证券股份有限 公司 18,527,162,930.39 2,592,898.94 0.14 1,903,463,110.63 382,264.61 0.20 否 中航证券有限公司 - - - - - - 否 中国中金财富证券有限 公司 - - - - - - 否 中国国际金融股份有限 公司 20,629,655,833.96 3,462,670.73 0.17 15,069,111,451.70 6,509,650.58 0.43 否 中山证券有限责任公司 - - - - - - 否 中泰证券股份有限公司 905,216,793.60 97,923.38 0.11 9,243,413,878.28 3,587,618.01 0.39 否 中天证券股份有限公司 - - - - - - 否 中信建投证券股份有限 公司 22,265,965,766.33 3,099,185.54 0.14 14,073,230,919.39 5,780,452.53 0.41 否 中信证券股份有限公司 27,180,528,782.81 4,705,092.02 0.17 20,779,700,938.24 8,880,945.58 0.43 是 中银国际证券股份有限 公司 - - - - - - 否 中邮证券有限责任公司 - - - - - - 否 中原证券股份有限公司 - - - - - - 否 合计 336,850,367,194.67 46,092,398.56 0.14 297,010,792,115.08 119,971,390.38 0.40 注:(1)中信证券股份有限公司是基金管理人的第一大股东; (2)根据2024年7月1日实施的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,本 次报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,后续报告将按完整年度披 露。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券 占年度该交易模式证券交 交易佣金金额 易佣金总额比例(%) 爱建证券有限责任公司 - - 渤海证券股份有限公司 - - 财通证券股份有限公司 1,851,860.56 1.12 财信证券股份有限公司 - - 诚通证券股份有限公司 - - 川财证券有限责任公司 - - 大同证券有限责任公司 - - 德邦证券股份有限公司 1,507,269.25 0.91 第一创业证券股份有限公司 - - 东北证券股份有限公司 2,309,036.82 1.39 东方财富证券股份有限公司 - - 东方证券股份有限公司 2,796,617.37 1.68 东莞证券股份有限公司 - - 东海证券股份有限公司 - - 东吴证券股份有限公司 4,424,485.19 2.66 东兴证券股份有限公司 - - 方正证券股份有限公司 4,365,087.44 2.63 北京高华证券有限责任公司 - - 光大证券股份有限公司 1,616,738.59 0.97 广发证券股份有限公司 11,614,494.51 6.99 国都证券股份有限公司 - - 国海证券股份有限公司 1,484,844.40 0.89 国金证券股份有限公司 5,241,336.28 3.16 国联证券股份有限公司 2,603,408.25 1.57 国融证券股份有限公司 - - 国盛证券有限责任公司 3,133,907.72 1.89 国泰君安证券股份有限公司 7,437,276.59 4.48 国投证券股份有限公司 3,026,766.46 1.82 国新证券股份有限公司 - - 国信证券股份有限公司 2,915,099.99 1.76 国元证券股份有限公司 - - 海通证券股份有限公司 3,508,305.48 2.11 恒泰证券股份有限公司 - - 宏信证券有限责任公司 - - 华安证券股份有限公司 - - 华宝证券股份有限公司 - - 华创证券有限责任公司 3,969,940.97 2.39 华福证券有限责任公司 1,105,631.47 0.67 华金证券股份有限公司 - - 华兴证券有限公司 - - 华林证券股份有限公司 - - 华泰证券股份有限公司 9,458,311.56 5.70 华西证券股份有限公司 - - 华鑫证券有限责任公司 1,916,104.01 1.15 华源证券股份有限公司 1,943,107.95 1.17 汇丰前海证券有限责任公司 1,739,869.55 1.05 江海证券有限公司 - - 金元证券股份有限公司 - - 开源证券股份有限公司 3,264,373.30 1.97 联储证券股份有限公司 - - 民生证券股份有限公司 3,933,729.07 2.37 南京证券股份有限公司 - - 平安证券股份有限公司 1,731,735.34 1.04 瑞银证券有限责任公司 1,273,953.15 0.77 山西证券股份有限公司 - - 上海证券有限责任公司 - - 申万宏源证券有限公司 5,301,596.54 3.19 世纪证券有限责任公司 - - 首创证券股份有限公司 - - 太平洋证券股份有限公司 - - 天风证券股份有限公司 4,430,800.79 2.67 万和证券股份有限公司 - - 万联证券股份有限公司 - - 五矿证券有限公司 - - 西部证券股份有限公司 371,486.02 0.22 西南证券股份有限公司 - - 湘财证券股份有限公司 - - 信达证券股份有限公司 - - 兴业证券股份有限公司 4,750,537.48 2.86 野村东方国际证券有限公司 - - 英大证券有限责任公司 - - 甬兴证券有限公司 - - 粤开证券股份有限公司 - - 长城证券股份有限公司 - - 长江证券股份有限公司 8,196,404.69 4.94 招商证券股份有限公司 8,379,895.35 5.05 浙商证券股份有限公司 5,361,074.88 3.23 中国银河证券股份有限公司 2,975,163.55 1.79 中航证券有限公司 - - 中国中金财富证券有限公司 - - 中国国际金融股份有限公司 9,972,321.31 6.01 中山证券有限责任公司 - - 中泰证券股份有限公司 3,685,541.39 2.22 中天证券股份有限公司 - - 中信建投证券股份有限公司 8,879,638.07 5.35 中信证券股份有限公司 13,586,037.60 8.18 中银国际证券股份有限公司 - - 中邮证券有限责任公司 - - 中原证券股份有限公司 - - 合计 166,063,788.94 100.00 注:根据2024年7月1日实施的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,本次报 告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,后续报告将按完整年度披露。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否 应支付该证 应支付该证 与管 证券公司名称 股票交易成交金 券公司的股 平均佣 股票交易成交金 券公司的股 平均佣 理人 额 票交易佣金 金费率 额 票交易佣金 金费率 存在 金额 (‰) 金额 (‰) 关联 关系 东海证券股份有限公司 700,183,924.66 63,807.29 0.09 - - - 否 方正证券股份有限公司 - - - 1,064,332,760.95 469,257.54 0.44 否 光大证券股份有限公司 - - - 169,867,632.43 73,942.55 0.44 否 广发证券股份有限公司 2,100,007,371.83 346,502.54 0.17 - - - 否 国金证券股份有限公司 - - - 440,044,920.07 86,218.32 0.20 否 国投证券股份有限公司 - - - 79,291,741.08 15,528.82 0.20 否 国信证券股份有限公司 - - - 295,626,278.09 131,818.71 0.45 否 海通证券股份有限公司 2,283,879,995.00 436,825.36 0.19 - - - 否 华泰证券股份有限公司 2,062,796,209.60 404,110.72 0.20 - - - 否 华西证券股份有限公司 - - - 1,221,417,548.25 219,682.53 0.18 否 平安证券股份有限公司 223,255,538.03 51,967.24 0.23 141,986,582.94 70,491.66 0.50 否 浙商证券股份有限公司 - - - 471,393,680.78 198,187.75 0.42 否 中国银河证券股份有限公司 - - - 1,771,628,015.00 347,104.08 0.20 否 中泰证券股份有限公司 - - - 2,270,621,320.18 975,154.88 0.43 否 中信证券股份有限公司 153,956,954.05 24,632.64 0.16 14,214,057,820.28 2,738,450.59 0.19 是 中信证券华南股份有限公司 - - - 13,527,211,179.02 2,588,299.36 0.19 是 中信证券(山东)有限责任 公司 17,481,234,495.51 3,249,902.47 0.19 366,997,956.74 157,609.94 0.43 是 合计 25,005,314,488.68 4,577,748.26 0.18 36,034,477,435.81 8,071,746.73 0.22 注:(1)中信证券股份有限公司是基金管理人的第一大股东,中信证券华南股份有限公 司、中信证券(山东)有限责任公司是基金管理人第一大股东的子公司; (2)根据2024年7月1日实施的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,本次报 告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,后续报告将按完整年度披露。