招募说明书（更新）摘要 天弘增强回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 日 期：二〇二〇年四月  招募说明书（更新）摘要 重要提示 天弘增强回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2018 年 12 月 6 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2018]2028 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。本基金的基金合同于 2019 年 5 月 29 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的 方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从 而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入 卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中 小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息 的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌 风险。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 1  招募说明书（更新）摘要 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务 2  招募说明书（更新）摘要 数据未经审计）。 3  招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期：2004 年 11 月 8 日 法定代表人：胡晓明 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等 4  招募说明书（更新）摘要 金融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁 金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东 卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集团 资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公 司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 5  招募说明书（更新）摘要 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理， 内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多 斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席， 内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内 蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连 云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博 化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有 限公司监事。 李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 6  招募说明书（更新）摘要 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士，经济学硕士，11年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债 券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研 究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利分级债券型证券投资 基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基 金基金经理（2017年5月至2018年6月）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基 金经理（2016年11月至2018年9月）、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金 7  招募说明书（更新）摘要 经理（2016年12月至2018年9月）、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（2017年3月至2019年4月）、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2018 年8月至2019年11月）、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013年 7月至2019年11月）、天弘信利债券型证券投资基金基金经理（2016年12月至2019 年11月）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年1月至2019年 11月）、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年5月至 2019年11月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理（2017年4月至2019年12月）、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理（2016年7月至2019年12月）、天弘新活力 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2015年4月至2019年12月）、天弘 新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘 尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年12月至2019年12月）、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）。现 任固定收益机构投资部部门总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天 弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经 理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘穗利一年定期 开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金 经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘安益债 券型证券投资基金基金经理、天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘 华享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券 投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 8  招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 12 月 31 日，中国银行已托管 764 只证券投资基金，其中境内 基金 722 只，QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 9  招募说明书（更新）摘要 规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得 了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业 务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：胡晓明 10  招募说明书（更新）摘要 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21 电话：（010）83571789 联系人：周娜 2、其他销售机构： （1）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话： 021-20315117 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客户服务热线:95538 网址：www.zts.com.cn （2）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 传真：021-63602722 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com （3）平安证券股份有限公司 11  招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 电话：18612835256 传真：0755-82400862 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （4）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （5）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686262 传真：021-53686100 联系人：邵珍珍 客户服务热线：021-962518 网址： www.962518.com （6）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 12  招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-85156310 传真：010-65182261 联系人：刘芸 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （8）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799735 传真：027-85481900 联系人：付研 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市长乐路 989 号 40F 13  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：储晓明 电话：18602191860 传真：021-33388224 联系人：陈宇 客户服务热线：400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn （10）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：021-33388214 传真：0991-2301927 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676767 联系人：朱雅崴 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （12）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 14  招募说明书（更新）摘要 电话：010-83252185 联系人：张晓辰 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （13）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （14）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （15）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人：张佑君 电话：010-60834768 传真：010-60833739 15  招募说明书（更新）摘要 联系人：杜杰 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （266061） 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：焦刚 客户服务热线：95548 网址：sd.citics.com （17）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888-8333 16  招募说明书（更新）摘要 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （19）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务热线：400-712-1212 网址：www.dtsbc.com.cn （20）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话：400-860-1555 联系人：陆晓 客服电话：95330 网站：www.dwjq.com.cn （21）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人：张皓 电话：0755-82570586 联系人：刘宏莹 客户服务热线：400-990-8826 17  招募说明书（更新）摘要 网址：www.citicsf.com （22）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务热线：95329 网址：www.zszq.com.cn （23）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼 法定代表人：马功勋 电话：024-2328 0842 联系人：孙丹华 客户服务热线：024-95346 网址：www.iztzq.com （24）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客户服务热线：95322 网址：www.wlzq.cn （25）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼 18  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：丁益 电话：021-62821733 联系人：金夏 客户服务热线：4006668888 网址：www.cgws.com （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话：186-1170-5311 联系人：丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：吴强 电话：13675861499 联系人：吴杰 19  招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：18612966161 联系人：张洪亮 客服电话：010-85657576 网址:www.licaike.com （30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系电话：15221808925 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （31）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法人代表：肖雯 电话：13430246009 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （32）上海陆金所基金销售有限公司 20  招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （34）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：钱昊旻 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客服电话：010-59336512 网址：www.jnlc.com （35）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表：赵学军 21  招募说明书（更新）摘要 电话：010-60842306 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （36）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表人：夏平 电话：025-58587039 传真：025-58587820 联系人：展海军 客户服务热线：95319 网址：www.jsbchina.cn （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （38）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法人代表：钟斐斐 电话：15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 22  招募说明书（更新）摘要 网站：www.ncfjj.com （39）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：李兴春 电话：18901780806 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：www.leadbank.com.cn （40）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 电话：021-52822063 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （41）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定代表人：张琪 电话：18511773539 联系人：李唯 客服电话：010-62676979 网址：www.xincai.com （42）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 23  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588-605 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.foreseakeynes.com （43）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：13611256407 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （44）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 联系人：黄立影 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com （45）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 电话：13520443582 24  招募说明书（更新）摘要 联系人：张得仙 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （46）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 法定代表人：安立欣 电话：15600355787 联系人：张林 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com （47）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：13861784145 客服：21-6333-3389-230 网址：www.vstonewealth.com （48）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话：18513699505 联系人：陈铭洲 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimu.com （49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 25  招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话： 18810292781 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （50）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：18701358525 客服：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （51）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 电话：18521506916 联系人：黄鹏 客服：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （52）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼 9楼 法定代表人：马刚 26  招募说明书（更新）摘要 电话： 021-60810586 联系人：杨涛 客服电话： 95156 网址：www.tonghuafund.com （53）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 电话：13810222517 联系人：董亚芳 客服电话：400-360-000 网址：www.hgccpb.com （54）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼 法人代表：冯修敏 电话：18001713632 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013996 网址：www.hotjijin.com （55）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 电话：010-63631539 联系人：秦泽伟 27  招募说明书（更新）摘要 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （56）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：龚江江 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （57）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027808 联系人：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （58）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表：张冠宇 电话：010-85932810 联系人：王丽敏 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （59）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 28  招募说明书（更新）摘要 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （60）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：13424264100 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （62）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66593657 传真：010-66594946 联系人：沈丹妮 客户服务热线：95566 29  招募说明书（更新）摘要 网址：www.boc.cn （63）招商银行股份有限公司(招赢通） 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83175125 联系人：韩熙睿 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （64）兴业银行股份有限公司(钱大掌柜） 住所：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：021-22261921 传真：021-62530236 联系人：禾青 客户服务热线：40018-95561 网址：www.yypt.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为 本基金的销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：胡晓明 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：薄贺龙 30  招募说明书（更新）摘要 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称: 天弘增强回报债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 31  招募说明书（更新）摘要 本基金主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制基金 资产净值波动的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、 金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可 分离型可转换债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股票（包括创业板、中小板以 及其他依法发行上市的股票）、权证、国债期货及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本 基金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，持 有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；投资于权益 类资产不高于基金资产的 20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、国家产业政策 以及资本市场资金环境、证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场 流动性和风险收益特征等因素，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间 进行动态配置，确定资产的最优配置比例。 2、固定收益类资产投资策略 （1）债券投资策略 32  招募说明书（更新）摘要 本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个层次进行投资管理。 ①在久期配置方面，本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经 济政策动向等进行研究，预测未来收益率曲线变动趋势，并据此积极调整债券组 合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 ②在类属配置方面，本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变 化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征， 定期对债券类属资产进行优化配置和调整，确定债券类属资产的最优权重。 ③在期限结构配置方面，本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判，在 长期、中期和短期债券之间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建 投资组合，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。 ④在个券选择方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏 观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑 组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、 行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略， 严格控制组合整体的违约风险水平。 ⑤证券公司短期公司债券投资策略 本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券整体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。 ⑥中小企业私募债投资策略 本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采取分 散化投资策略，控制个债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况 变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。 ⑦可转换债券及可交换债券投资策略 33  招募说明书（更新）摘要 可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有 较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。 ⑧资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金管理人在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上， 运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。 自下而上投资策略指基金管理人运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险 进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 （2）回购投资策略 本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和融 资成本，判断利差空间，力争通过回购操作提高组合收益。 （3）银行存款、同业存单投资策略 本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时，本基金将提 高银行存款、同业存单投资比例。 3、股票投资策略 本基金将适度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采取“自下而上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状况、行业成长 空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断，对公司的盈利能力、偿债能力、 营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量 和定性的分析，追求股票投资组合的长期稳健增值。 4、衍生产品投资策略 （1）国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交 34  招募说明书（更新）摘要 易活跃的国债期货合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金 流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。 （2）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控 制下跌风险、实现保值和锁定收益。 （3）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构 允许基金投资前述衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定， 制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的风 险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 5、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改 变投资目标及风险收益特征的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后， 相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率 ×20%。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型 基金和混合型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据 35  招募说明书（更新）摘要 未经审计。以下内容摘自本基金 2019 年度第 4 季度报告： 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 16,530,318.75 11.21 其中：股票 16,530,318.75 11.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 120,816,151.40 81.94 其中：债券 120,816,151.40 81.94 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资产 银行存款和结算备 7 7,188,830.61 4.88 付金合计 8 其他资产 2,903,308.99 1.97 9 合计 147,438,609.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) （%） 农、林、牧、渔 A - - 业 B 采矿业 - - C 制造业 13,858,026.75 12.62 电力、热力、燃 D - - 气及水生产和供应业 E 建筑业 607,386.00 0.55 F 批发和零售业 - - 36  招募说明书（更新）摘要 交通运输、仓储 G 719,856.00 0.66 和邮政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件 I - - 和信息技术服务业 J 金融业 1,345,050.00 1.23 K 房地产业 - - 租赁和商务服务 L - - 业 科学研究和技术 M - - 服务业 水利、环境和公 N - - 共设施管理业 居民服务、修理 O - - 和其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 文化、体育和娱 R - - 乐业 S 综合 - - 合计 16,530,318.75 15.06 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 数量 公允价值 序号 股票代码 股票名称 净值比例 (股) (元) (%) 2,052,160.7 1 000786 北新建材 80,635 1.87 5 1,905,615.0 2 603601 再升科技 249,100 1.74 0 1,536,600.0 3 600690 海尔智家 78,800 1.40 0 1,345,050.0 4 601818 光大银行 305,000 1.23 0 37  招募说明书（更新）摘要 1,193,500.0 5 600031 三一重工 70,000 1.09 0 1,180,719.0 6 600984 建设机械 114,300 1.08 0 1,029,344.0 7 600362 江西铜业 60,800 0.94 0 8 002035 华帝股份 72,600 974,292.00 0.89 9 603788 宁波高发 53,200 879,928.00 0.80 10 600731 湖南海利 103,700 748,714.00 0.68 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,011,800.00 6.39 其中：政策性金融 7,011,800.00 6.39 债 4 企业债券 59,761,000.00 54.43 5 企业短期融资券 20,091,000.00 18.30 6 中期票据 - - 可转债（可交换 7 33,952,351.40 30.92 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,816,151.40 110.04 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 债券代 数量 序号 债券名称 公允价值(元) 产净值比 码 （张） 例（％） 1 143463 18延长01 100,000 10,233,000.00 9.32 2 155222 19兵装03 100,000 10,134,000.00 9.23 3 155402 19齐鲁01 100,000 10,093,000.00 9.19 4 136436 16远洋01 100,000 10,089,000.00 9.19 38  招募说明书（更新）摘要 5 128064 司尔转债 99,991 10,086,092.17 9.19 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查， 未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 24,517.40 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,627,101.70 5 应收申购款 1,251,689.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,903,308.99 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 净值比例(%) 1 128064 司尔转债 10,086,092.17 9.19 2 113535 大业转债 3,812,296.50 3.47 39  招募说明书（更新）摘要 3 113025 明泰转债 3,620,127.90 3.30 4 123028 清水转债 3,466,156.89 3.16 5 110058 永鼎转债 1,967,204.60 1.79 6 113536 三星转债 1,645,800.00 1.50 7 110053 苏银转债 1,196,204.10 1.09 8 110047 山鹰转债 1,003,784.40 0.91 9 113502 嘉澳转债 990,900.00 0.90 10 128037 岩土转债 661,302.20 0.60 11 110034 九州转债 638,457.30 0.58 12 128048 张行转债 584,500.00 0.53 13 128042 凯中转债 509,000.00 0.46 14 123011 德尔转债 498,600.00 0.45 15 128032 双环转债 379,412.48 0.35 16 113519 长久转债 264,334.00 0.24 17 113504 艾华转债 62,758.80 0.06 18 128014 永东转债 56,732.10 0.05 19 128026 众兴转债 29,849.79 0.03 20 123027 蓝晓转债 5,026.80 0.00 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 40  招募说明书（更新）摘要 明书。 本基金合同生效日2019年05月29日，基金业绩数据截至2019年12月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘增强回报 A 业绩比 份额净 业绩比 份额净 较基准 值增长 较基准 阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④ 率标准 收益率 率① 标准差 差② ③ ④ 自基金合同生效 5.78% 0.17% 3.51% 0.18% 2.27% -0.01% 日-2019/12/31 天弘增强回报 C 业绩比 份额净 业绩比 份额净 较基准 值增长 较基准 阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④ 率标准 收益率 率① 标准差 差② ③ ④ 自基金合同生效 5.53% 0.17% 3.51% 0.18% 2.02% -0.01% 日-2019/12/31 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 41  招募说明书（更新）摘要 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户费用及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期 42  招募说明书（更新）摘要 顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。计算方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假 或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报 和/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税 等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金 43  招募说明书（更新）摘要 财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要 求完成税款申报缴纳。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实 施的投资管理活动，对本基金管理人于 2019 年 4 月 19 日公告的《天弘增强回报 债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”中相关内容。 2、更新了“三、基金管理人”中相关内容。 3、更新了“四、基金托管人”中相关内容。 4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 5、新增了“十、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定 编制，并经托管人复核。 6、新增了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编 制，并经托管人复核。 7、新增了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 8、本招募说明书依据《信息披露办法》修订的其他内容。 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十一日 44