证关券于投鹏资华基中金债增1-设3I年类国基开金行份债额券并指修数改 基金合同及托管协议等事项的公告 随着市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人江苏银行股份有限公司协商一致,决定自2025年11月14日起对本公司管理的鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“鹏华中债1-3年国开行债券指数”或“本基金”)新增I类基金份额,同时更新基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况对基金合同和《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加I类基金份额的基本情况 鹏华中债1-3年国开行债券指数新增I类基金份额并单独设置基金代码(I类基金份额代码:025947),现有的各类基金份额及基金代码不变。I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从I类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.10%。 鹏华中债1-3年国开行债券指数I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。 鹏华中债1-3年国开行债券指数I类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金I类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。 由于基金费用收取方式的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华中债1-3年国开行债券指数I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华中债1-3年国开行债券指数增加I类基金份额等符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华中债1-3年国开行债券指数因增设I类基金份额对基金合同作出的修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的事项,不需召开基金份额持有人大会审议;因更新基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况相应对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,亦不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2025年11月14日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华中债1-3年国开行债券指数增加I类基金份额,同时更新基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况相应修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的 构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提 出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投 资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基 金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解 基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资 期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二五年十一月十三日 附件:鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同及托管协议 修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第分前一言部四更行。新、本要基求金,自合《同信约息定披的露基办金法产》实品施资之料日概起要一编年制后、披开露始与执 53、基金份额分类:指本基金分设三类基金份额:A类基5金3、份基额金、份C类额分基类金:份指额本、基D金类分基设金四份类额基和金I类份基额金:A份类额基。 金分份设额不、同C的类基基金金代份码额,和分D别类计基算金基份金额份。额三净类值基,计金算份额公净各值类基,计金算份公额式分为设计不算同日的各基类金别代基码金,资分产别净计值算除基以金计份算额 第分释二义部式的该为类计别算基日金各份类额别总基数金。资产净值除以计算日发售在外5日7、发I类售基在金外份的额该:类指别在基投金资份者额申总购数时不收取申购费用,在 持57、有销人售的服费务用费,:该指笔本费基用金从用C于类持基续金销份售额和基服金务资基产金中份额计产赎中回计时提根销据售持服有务期费限的收基取金赎份回额费类用别,且从本类别基金资 提,属于基金的营运费用 5场8、推销广售、销服售务以费及:指基从金基份金额财持产有中人计服提务的的,费用用于本基金市 本九、基基金金根份据额申类购别费、赎回费及销售服务费收取方式的差九本、基基金金根份据额申类购别费、赎回费及销售服务费收取方式的差 异在,投将资基者金认份购额、分申为购不时同收的取类认别购。、申购费用,在赎回时根异在,投将资基者金认份购额、分申为购不时同收的取类认别购。、申购费用,在赎回时根 提据销持售有服期务限费收的取基赎金回份费额用,,称但为不A从类本基类金别份基额金;资在产投中资计者提据销持售有服期务限费收的取基赎金回份费额用,,称但为不A从类本基类金别份基额金;资在产投中资计者 认购、申购时不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有认购、申购时不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有第三部期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服 分基金 期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额;在投资者申购时收务费的基金份额,称为C类基金份额;在投资者申购时收的基本取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但 取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但情况不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 本为基D类金基A金类份基额金。份额、C类基金份额和D类基金份额分赎为回D时类根基据金持份有额期;在限投收资取者赎申回购费时用不,且收从取本申类购别费基用金,资在 别额设、C置类代基码金。份由额于和基D金类费基用金的份不额同将,分本别基计金算A基类金基份金额份产本中基计金提各销类售基服金务份费额的分基别金设份置额代,称码为。I由类于基基金金份费额用。的 日净发值售,计在算外公的式该为类计别算基日金各份类额别总基数金。资产净值除以计算计不售在同算外,公本的式基该为金类计各别算类基日基金各金份类份额别额总基数将金。分资别产计净算值基除金以份计额算净日值发, 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六2、、申申购购份和额赎的回计的算价及格余、费额用的及处其理用方途式:本基金申购份额 2的、申计购算份详额见《的招计募算说及明余书额》的。处本理基方金式A:类本基基金金份申额购、份D额类的基金计份算额详的见《申招购募费说率明由书基》金。管本理基人金决A定类,基并金在份招额募、说D类明 分第六基部金基书金中份列额示的。申申购购费的率有由效基份金额管为理净人申决购定金,额并除在以招当募日说的明申书中购列费示。。申本购基的金有C效类份基额金为份净额申和购I金类额基除金以份当额日不的收该取 申份额购的与均该按类四基舍金五份入额方净法值,,保有留效到份小额数单点位后为2份位,,上由述此计产算生结的果收类按四基舍金五份入额方净法值,,保有留效到份小额数单点位后为2份位,,上由述此计产算生结的果收均益 赎回 益4、或本损基失金由A基类金基财金产份承额担、D。类基金份额的申购费用分别或4、损本失基由金基A金类财基产金承份担额。、D类基金份额的申购费用分别 由担,申不购列本入基基金金A财类产基;C金类份基额金、D份类额基不金收份取额申购的费投用资。人承担由,申不购列本入基基金金A财类产基;金C类份基额金、D份类额基和金I份类额基的金投份资额人不承收 取申购费用。 分第七基部金二、基金托管人 二、基金托管人 合事人同及当(法一定)代基表金人托管:夏人平简况 (法一定)基代金表托人管:葛人仁简余况 权务利义注册资本:115.44亿元人民币 注册资本:1,835,132.4463万元人民币 部第十份五 用基金与税费一3、从、基C金类费基用金的份种额类的基金财产中计提的销售服务费;3一、销、基售金服费务用费的;种类 收 二3、C、基类金基费金用份计额提的方销法售、服计务提费标准和支付方式3二、销、基售金服费务用费计提方法、计提标准和支付方式 部第十五份本费,基C金类A基类金基份金额份的额销、售D服类务基费金按份前额一不日收C取类销基售金服份务额本C类基基金金A类份基额金的份销额售、服D务类费基年金费份率额为不0收.1取0%销,I售类服基务金费份, 基用与金税费资H=产E净×值0.的10%0.÷10当%年年费天率数计提。计算方法如下:额销售的服销务售费服计务提费的年计费算率方为法0.如10下%。:C类、I类基金份额的 EH为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服务费HHE为=为该E该×类类该基基类金金基份份金额额份前每额一日销日应售基计服金提务资的费产销年净售费值服率务÷费当年天数 三1、、在基符金合收有益关分基配金原分则红条件的前提下,本基金A类基金 1三、、在基符金合收有益关分基配金原分则红条件的前提下,本基金收益每季分份配额、1C次类,每基年金收份益额分和配D次类数基最金多份为额1的2次收,益每每份季基度金至份少额 部第十份六金度至份少额分每配次1收次益,每分年配收比益例分不配得次低数于最收多益为分1配2次基,准每日份每基份每额次可收供益分分配配利比润例的不得10低%,于若《收基益金分合配同基》准生日效每不份满基3个金 基收金益与的份满基3个金月份可额不可进供行分收配益利分润配的;10%,若《基金合同》生效不月下可,本不基进金行管收理益人分可配以;在根符据合实有际关情基况金对分I类红基条金件份的额前进提 分配 4于、收A类取基费金用份不额同、将C导类致基在金可份供额分和配D利类润基上金有份所额不之同间;由本行4、收本益基分金配A类,具基体金分份配额方、案C类以基公金告份为额准;、D类基金份额和 基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; I额类在基可金供份分额配之利间润由上于有收所取不费同用;不本同基将金导同致一各类类别基的金每份份 基金份额享有同等分配权; 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 金一托、基管(二)基金托管人 (二)基金托管人 协事议人当法注定册资代本表人:11:5夏.4平4亿元人民币 法注定册代资本表人:1,:8葛35仁,13余2.4463万元人民币 (规一定),基具金体收规益定分如配下应:该符合基金合同中收益分配原则的 (规一定),基具金体收规益定分如配下应:该符合基金合同中收益分配原则的当1、基在金符满合足有下关列基条金件分时红,条可件以的进行前收提益下分,本配基:金A类基金 1当、基在金符满合足有下关列基条金件分时红,条可件以的进前行收提益下分,本配基:金收益每季分份配额、1C次类,每基年金收份益额分和配D次类数基最金多份为额1的2次收,益每每份季基度金至份少额 九金收、基益金度份至额少每分次配收1次益,分每配年比收例益不分得配低次于数收最益多分为配12基次准,每日份每份基额每可次供收分益配分利配润比的例不10得%,低若《于基收金益合分同配》基生准效日不每满份3基个金月份可 分配 个基月金可份不额进可行供收分益配分利配润;的10%,若《基金合同》生效不满3不基进金行管收理益人分可配以;根在据符实合际有情关况基对金I分类红基条金件份的额前进提行下收,本益 收4、A取类费基用金不份同额将、导C类致基在金可份供额分和配D利类润基上金有份所额不之同间;本由于基分4、本配,基具金体A分类配基方金案份以额公、告C类为基准金;份额、D类基金份额和I 金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 类在基可金供份分额配之利间润由上于有收所取不费同用;本不基同金将同导一致类各别类的基每金份份额基 金份额享有同等分配权; (本三基)C金类A基类金基份金额份的额销、D售类服基务金费份额不收取销售服务费,(本三基)销金售A服类务基费金份额、D类基金份额不收取销售服务费, 十基金一费、净C值类的基金0.1份0%额年的费销率售计服提务。费计按算前方一法日如C下类:基金份额资产额C类的基销金售份服额务的费销年售费服率务为费0.1年0%费。率C为类0、.1I0类%基,I类金基份金额份的 用 HH=为EC×类0.1基0%金÷份当额年每天日数应计提的销售服务费销H=售E服×务该费类计基提金的份计额算销方售法服如务下费:年费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日基金资产净值