证关券于投鹏资华基中金债增1加-3D年类国基开金行份债额券并指修数改 基金合同及托管协议等事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)的有关规定,鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(以下 简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”) 经与本基金的基金托管人江苏银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商 一致,决定自2024年9月19日起对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人 信息,并相应修改基金合同及《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托 管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公告如下: 1一.本、增基加金D新类增基D金类份基额金的份基额本并情单况独设置基金代码(D类基金份额基金代码: 022185),新增的D类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率 和基金托管费率。D类基金份额在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据 持有期2.D限类收基取金赎份回额费申用购,不费收率取设销置售服务费。 本基金新增D类基金份额适用以下申购费率: 申购M金<额100M万(元) 申0购.7费%率 100万50≤0M万<≤5M00万 每笔0.150%00元 本基金对通过直销中心申购D类基金份额的养老金客户与除此之外的其他 投资人实施差别的申购费率,养老金客户适用的申购费率详见更新的招募说明 书。3.D类基金份额赎回费率设置 本基金新增D类基金份额适用以下赎回费率: 持有Y<期7限天(Y) 赎1回.5费%率 7天≤Y 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。本基金对D类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金 财产4。.D类基金份额申购和赎回的数量限制 本基金D类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各 类基金5.由份于额基的金申费购、用赎收回取、转方换式和的定不期同定,本额基投金资各的类限基制金一份致额。将分别计算并公告 基金份6.D额类净基值金和份基额金的份销额售累机计构净以值基。金管理人网站公示为准。 基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业 务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保本基金增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管 理人根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同和托管协议的相关内容进 行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基 金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次本基金增设D类基金份额、更新基金管理人信息,并据此对基金合同作 出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额 2持02有4人年大9月会1审9日议)。起修生订效后。的基基金金管合理同人自经本与公基告金发托布管之人日协的商下一一致个,已工相作应日修(改即 本基金的托管协议,并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有 关规定相应更新《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》 (更新)及基金产品资料概要(更新)。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国 免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人信息并修改基金合 同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细 阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法 律文件。 风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销 售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分, 并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投 资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新) 和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在 了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、 投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年九月十八日 附件:鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同及托管协议 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 53、基金份额分类:指本基内金容分设两类基金份额:A类基53、基金份额分类:指本基内金容分设三类基金份额:A类 第二部 金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基 基金份额、C类基金份额和D类基金份额。三类基金 分释义 金代码,分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各 份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值, 类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日 份额总数 发售在外的该类别基金份额总数 新增 第二部 56、D类基金份额:指在投资者申购时收取申购费 分释义 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 九、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方 式的差异,将基金份额分为不同的类别。 九、基金份额类别 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金 时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份 第三部 投中资计者提认销购售、服申务购费时的不基收金取份认额购,、称申为购费A类用基,在金赎份回额时;根在赎额回;在时投根资据者持认有购期、限申收购取时赎不回收费取用认,购且、从申本购类费别用基,金在 分基金 据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提 资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 的基本 情况 销售服本务基费金的A基类金基份金额份,额称和为CC类类基基金金份份额额。分别设置代有额期;在限投收资取者赎申回购费时用收,但取不申从购本费类用别,在基赎金回资时产根中据计持提 码。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算 销售服务费的基金份额,称为D类基金份额。 基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值 本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金 除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A 类基金份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计 算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 第六部二、申2、购申和购赎、回赎的回开开放始日日及及时业间务办理时间二、申2基、购申金和购管赎、理赎回人回的不开开得始放在日日基及及金业时务间合办同理约时定间之外的日期或 分 基 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投 金份额 时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人 的申购 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 与赎回 换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回 购回或、赎转回换价申格请为且下登一记开机放构日确该认类接基受金的份,其额基申金购份、赎额回申 价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 的价格。 第六部 分 基 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 的申购 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 与赎回 六、申1购、本和基赎金回各的类价基格金、费份用额及净其值用的途计算,均保留到小 六、申1购、本和基赎金回份的额价净格值、费的用计及算其,用保途留到小数点后4位,数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 小金数财点产后承第担。5位T日四的舍基五金入份,由额此净产值生在的当收天益收或市损后失计由算基,益在当或天损收失市由后基计金算财,产并承在担T。+1T日日内的公各告类。基遇金特份殊额情净况值, T+1 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。并在日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 可以适2、当申延购迟份计额算的或计公算告及。余额的处理方式:本基金申购购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份 份额的计算详见《招募说明书》。本基金 额、D类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 第六部 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 除招以募当说日明的书该中类列基示金。份申额购净的值有,效有份效额份为额净单申位购为金份额, 分 基 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 金份额 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按 的申购 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 与赎回 或损失4、由申基购金费财用产由承本担基。金A类基金份额的投资人承担,用分4别、本由基申金购本A类基基金金A份类额基、金D份类额基、金D份类额基的金申份购额费的 不列入6、基本金基财金产的;申C类购基费金率份、申额购不份收额取具申体购的费计用算。方法、投购费资用人6、。承本担基,金不A列类入基基金金份财额产、;DC类类基基金金份份额额的不申收购取费申 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 率、各类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回费 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 定媒介上公告。 费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 第七部 中心住43所层:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会会中心住所43:层深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 分 基 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 金合同 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 当事人 及权利 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 义务 委员组会[织1形99式8]3:1有号限文责任公司 理委组员织会[形19式98:]有31限号责文任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 第七部 二、基金托管人 二、基金托管人 分 基 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 当事人 金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: 及权利 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 义务 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 四、估1值、基程金序份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资四、估1值、各程类序基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 第十四 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 部 分 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 基金资 产估值 从其规每定个。工作日计算基金资产净值及各类基金份额净入。国每家个另工有作规日定计的算,基从金其资规定产。净值及各类基金份额 值,并按规定公告。 净值,并按规定公告。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 视为基金份额净值错误。 估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 第十四 本基金合同的当事人应按照以下约定处理:本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 部 分 4 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 基金资 1 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金产估值()基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 合理的措施防止损失进一步扩大。 防止(损2)失错进误一偏步差扩达大到。基金份额净值的0.25%时,基金管(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 管理人应当公告。 部基第十金五费分二、基3本、金C基费类金用基A计金类提份基方额金法的份、销计额售提不服标收务准取费和销支售付服方务式费,C类基 二、基3本、金C基费类金用基A计金类提份基方额金法的份、销计额售提、服标D务类准费基和金支份付额方不式收取销售 用与税 C 服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类金份额的销售服务费按前一日类基金份额资产净值 收 的0.10%年费率计提。计算方法如下: 基下:金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如 三、基金收益分配原则 三、基2金、本收基益金分收配益原分则配方式分两种:现金分红与红利再再投2资、本,投基资金者收可益选分择配现方金式红分利两或种将:现现金金分红红利与自红动利转 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 第十六 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 部 分 益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 基金的 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 收益与 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 分配 份额收4、益A类分基配金金份额额后和不C能类低基于金面份值额;之间由于收取费用值;4、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额之 不同将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类 间由于收取费用不同将导致在可供分配利润上有所 别的每份基金份额享有同等分配权; 不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 权; 第十八 第十八部分基金的信息披露 第十八部分基金的信息披露 部 分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的 (七)临时报告 (七)临时报告 信息披 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 露 零点五; 额净值百分之零点五; 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 中心43层 会中心43层 一、基 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 金托管 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 协议当 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 事人 委员会[1998]31号文 理委员会[1998]31号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 八、基(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 金资产 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 净值计 算和会 的价值。基金份额净值是指工作日基金资产净值除以 后的价值。各类基金份额净值是指工作日该类基金 计核算 工作日基金总份额后的价值。 资产净值除以工作日该类基金总份额后的价值。 (二)估值错误的处理 (二)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金资 金资产的估值导致本基金任一类基金份额净值小数 八、基(产含的第估4值位)导发致生本估基值金错基误金时份,视额为净基值金小份数额点净后值4错位误以。内点基金后份4位额以净内值(错含误第。4位)发生估值错误时,视为该类 金资产 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 净值计 算和会 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金 计核算 当防止立损即失予进以一纠步正扩,通大报。基金托管人,并采取合理的措施合管理理的人措应施当防立止即损予失以进纠一正步,扩通大报。基金托管人,并采取 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 管理人应当公告。 (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原 (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则 则的规定,具体规定如下: 的规定,具体规定如下: 当基金满足下列条件时,可以进行收益分配: 当2、基本金基满金足收下益列分条配件方时式,分可两以种进:行现收金益分分红配与:红利再再投2资、本,投基资金者收可益选分择配现方金式红分利两或种将:现现金金分红红利与自红动利转 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 九、基 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 金收益 益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 份额收4、益A类分基配金金份额额后和不C能类低基于金面份值额;之间由于收取费用值;4、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额之 不同将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类 间由于收取费用不同将导致在可供分配利润上有所 别的每份基金份额享有同等分配权; 不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 权; 十一、(三)C本类基基金金A份类额基的金销份售额服不务收费取销售服务费,C类基(三)C本类基基金金A份类额基的金销份售额服、务D费类基金份额不收取销售 基金费 C 服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类用金份额的销售服务费按前一日 类基金份额资产净值0.10%基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如的年费率计提。计算方法如下: 下: