鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(A类基金份 额)基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年03月09日 送出日期:2021年03月10日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 鹏华中债1-3年国开行 基金代码 007000 债券指数A 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 江苏银行股份有限公司 基金合同生效日 2019年03月13日 上市交易所及上市日期 - (若有) 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2019年03月13日 李振宇 理的日期 基金经理 证券从业日期 2012年07月02日 开始担任本基金基金经 2021年03月05日 张丽娟 理的日期 证券从业日期 2011年06月27日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 其他(若有) 连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注:无。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本部分请阅读《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》“第八部分 基金的投 资”了解详细情况。 投资目标 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总 回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金标的指数为:中债-1-3年国开行债券指数。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还 可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金 融债、债券回购以及银行存款。 本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 投资范围 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替 代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有 效跟踪。 主要投资策略 在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,将年化跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原 因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合 理措施,避免跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略;2、债券投资策略。 业绩比较基准 中债-1-3年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基 风险收益特征 金,高于货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数以及标的指 数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心认/申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率: 费用类型 金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M <100万 0.4% 认购费 100万≤ M < 500万 0.2% 500万≤ M 每笔1000元 M <100万 0.6% 申购费 100万≤ M < 500万 0.4% 500万≤ M 每笔1000元 N <7天 1.5% 赎回费 7天3≤0天N≤

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