南方惠利:南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020-04-24
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
截止日: 2020 年 03 月 26 日
重要提示
本基金经中国证监会 2019 年 1 月 24 日证监许可[2019]143 号文注册募集。本基金的基
金合同已于 2019 年 3 月 26 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:
与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系
统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资
过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机
构基金风险评价可能不一致的风险;基金合同终止的风险。本基金的一般风险及特有风险
详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产
品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
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《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 26
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3.6172 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
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张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本
有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文
秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南
方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。
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杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、
副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,
国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,
安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资
本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市
财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注
册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律
师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与
期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师
事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交
所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
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吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监
事。
姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,
浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划
财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、
深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED 董事,南方基金管理股份有限公司监事。
王克力先生,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业
公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经
理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部
总经理,南方基金管理股份有限公司监事。
林红珍女士,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸
易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、
上海分公司董事。
董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。
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苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
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1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:金凌志先生,管理时间为 2019 年 3 月 26 日至今。
金凌志先生,中央财经大学经济学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于中国出口
信用保险公司、中诚信国际信用评级有限责任公司、长盛基金、嘉实基金,历任项目经理、
信用分析师、基金经理助理、投资经理。2017 年 5 月加入南方基金;2018 年 2 月 2 日至
2018 年 12 月 6 日,任南方和利基金经理;2018 年 3 月 9 日至 2019 年 5 月 24 日,任南方
乾利、南方浙利基金经理;2017 年 7 月 28 日至 2019 年 10 月 16 日,任南方荣知基金经理;
2017 年 7 月 28 日至今,任南方润元、南方纯元基金经理;2018 年 1 月 19 日至今,任南方
卓利基金经理;2019 年 3 月 26 日至今,任南方惠利基金经理;2019 年 8 月 30 日至今,任
南方贺元利率债基金经理;2020 年 1 月 2 日至今,任南方创利基金经理;2020 年 3 月 26
日至今,任南方集利 18 个月债券基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管
理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽
夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
成立时间:1996 年 01 月 29 日
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:人民币 2114298.4272 万元元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人:赵姝
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联系电话:(010) 6622 3695
传真:010-66226045
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;
提供担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用
资金的委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际
结算;结汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证
券投资基金代销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管
理委员会批准的其它业务。
发展概况:
北京银行成立于 1996 年,是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以来,北京银
行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域等战略突破。目前,
已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木
齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有 650 多家分支机构,开辟和探索了中小银行创新
发展的经典模式。
截至 2019 年 9 月末,北京银行资产达到 2.68 万亿元,2019 年前三季度实现净利润
182.11 亿元。成本收入比 20.67%,不良贷款率 1.41%,拨备覆盖率为 229.25%,资本充足
率 12.34%,各项经营指标均达到国际银行业先进水平,公司价值排名中国区域性发展银行
首位,品牌价值达 548.86 亿元,一级资本排名全球千家大银行 61 位,连续六年跻身全球
银行业百强。
23 年来,北京银行凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,赢得了社会各界的高度赞
誉,先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售
银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、
“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公
司”、“中国最受尊敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及
“中国优秀企业公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。
2、资产托管部主要人员情况
刘晔女士,北京银行资产托管部总经理,硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大
学财政金融系,1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部,具有十多年银行和证券行业从
业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从
事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任
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北京银行资产托管部总经理助理,2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部副总
经理,2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质
人才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗
及风险内控岗,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、
风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研究生及以上学历。
3、基金托管业务经营情况
北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项
职责,切实维护基金持有人的合法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金
等产品在内的托管产品体系,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行有关管理规定,守法经营、规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保
证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持
有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗,配备了专职内控监督人员负
责托管业务的内控监督工作。
3、内部控制制度及措施
北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内
部控制制度、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备
从业资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制
严格有效;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;
业务操作区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现系统自动化操作,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
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他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向证券监督管
理机构报告。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
南方惠利 A/C 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
1 北京银行股份有限公司
联系人:周黎
传真:010-66225309
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
2 交通银行股份有限公司 联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市中山东一路 12 号
3
司 法定代表人:高国富
联系人:吴斌
10
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联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:王滨
4 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲
25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人:李晓鹏
5 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
6 平安银行股份有限公司
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
北京农村商业银行股份有限公
7 法定代表人:王金山
司
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
8 包商银行股份有限公司
联系电话:0472-5189165
传真:010-64596546
客服电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
9 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258
号
11
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:邢敏
联系人:周乃雍
电话:028-67676033
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
10 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
法定代表人:王兰凤
11 苏州银行股份有限公司
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
法定代表人:张建辉
12 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
号
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
法定代表人: 刘海滨
13 晋中银行股份有限公司
联系人: 贺莎莎
电话:18634889009
客服电话:95105678
网址:www.jzbank.com
南方惠利 A/C 代销券商及其他代销机构:
12
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序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
3 中国银河证券股份有限公司
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰
君安大厦
4 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
5 中泰证券股份有限公司
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
6 中信建投证券股份有限公司 法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
13
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客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
7 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业
网点
网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
8 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
9 中信证券股份有限公司
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
10 申万宏源证券有限公司
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
11 光大证券股份有限公司
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
14
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网址:www.ebscn.com
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
12 申万宏源西部证券有限公司
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋9层
13 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号
龙翔广场东座 5 层
14 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人:肖林
联系人:付婷
15 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
16 华融证券股份有限公司 法定代表人:张海文
基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
15
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客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
17 华西证券股份有限公司
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
18 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂
湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大
厦 40-42 层
19 世纪证券有限责任公司
法定代表人:李强
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
20 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:安志勇
21 渤海证券股份有限公司
联系人:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
16
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网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
22 平安证券股份有限公司 法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
23 国都证券股份有限公司 联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
24 东吴证券股份有限公司
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大
道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大
厦6楼
25 华林证券股份有限公司 法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
26 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
27 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
17
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路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
28 西南证券股份有限公司
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
29 国盛证券有限责任公司
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
30 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
31 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
32 恒泰证券股份有限公司 君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
18
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君座 D 座 14 层
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188、956088
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
33 大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
34 天风证券股份有限公司 法定代表人: 余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
客服电话:4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
东方财富大厦
法定代表人:徐伟琴
35 东方财富证券股份有限公司
联系人: 付佳
电话:021-23586603
传真:021-23586860
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
36 中信期货有限公司 法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
19
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网址:http://www.citicsf.com
注册地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层、29 层 04 单元
法定代表人:吴祖芳
37 华泰期货有限公司
联系人: 张慧敏
电话:0755-23887931
传真:0755-82777490
客服电话:4006280888
网址:http://www.htfc.com/
注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人:王滨
38 中国人寿保险股份有限公司 联系人:秦泽伟
电话:010-63631539
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
39 诺亚正行基金销售有限公司 联系人:李娟
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人:薛峰
40
司 联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
41 上海好买基金销售有限公司 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
20
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
42 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人:张跃伟
43 上海长量基金销售有限公司
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
44 上海天天基金销售有限公司
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新
闻大厦西侧楼 6 层
北京展恒基金销售股份有限公
45 联系人:武文佳
司
电话:010-59601338
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
46 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
同花顺大楼 4 层
法定代表人:吴强
21
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联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人:聂婉君
47 浦领基金销售有限公司
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
网址:www.zscffund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
48 和讯信息科技有限公司
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽(北京)基金销售有限 法定代表人:戎兵
49
公司 联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 室
50 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话:400-8588588
22
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网址:http://www.puyifund.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:洪弘
51
限公司 联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
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号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:周斌
52
司 联系人:侯艳红
电话:13910678503
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
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路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:巩巧丽
53 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
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楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号
楼
法定代表人: 王军辉
54 北京植信基金销售有限公司
联系人:吴鹏
电话:010-56075718 传
真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
55 上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3层
23
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
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室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
56 上海利得基金销售有限公司
联系人:陈孜明
电话:18516109631
传真:021-61101630
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼
法定代表人:王之光
57 上海陆金所基金销售有限公司
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
层 1015 室
58 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:何静
联系人:王重阳
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
北京新浪仓石基金销售有限公
59 东区 3 号楼为明大厦 C 座
司
法定代表人: 赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
客服电话:010-62675369
24
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
网址:http://www.xincai.com
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室
-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
60 珠海盈米基金销售有限公司
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号
A 座 1505 室
北京唐鼎耀华基金销售有限公
61 法定代表人:张冠宇
司
联系人: 孙书慧
电话:010-85932884
客服电话:400-819-9868
网址:https://www.tdyhfund.com
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-
115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦4楼
上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
62
司 联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-
45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号
环球财讯中心 A 座 5 层
中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:钱昊旻
63
公司 联系人: 沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
64 北京汇成基金销售有限公司
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
25
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 王锋
联系人: 张云飞
65 南京苏宁基金销售有限公司
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
法定代表人:钟斐斐
66 北京蛋卷基金销售有限公司
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:https://www.danjuanapp.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
67 上海云湾基金销售有限公司
法定代表人: 冯轶明
联系人: 王宁
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
上海中正达广基金销售有限公 室
68
司 法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
26
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客服电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人: 王翔
69 上海基煜基金销售有限公司
联系人: 蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号
楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人: 江卉
70 北京肯特瑞基金销售有限公司
联系人: 娄云
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-
134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-
134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人: 王荻
71 大河财富基金销售有限公司
联系人:潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号
201 室
办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华
科技大厦 7 层
通华财富(上海)基金销售有限 法定代表人:沈丹义
72
公司 联系人:杨徐霆
电话:021-60818187
传真:021-60810695
客服电话:4001019301/95193
网址:https://www.tonghuafund.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
73 上海挖财基金销售有限公司
南路 799 号 5 层 04 室
27
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 04 室
法定代表人:吕柳霞
联系人: 曾芸
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
74 和耕传承基金销售有限公司
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址: http://www.hgccpb.com/
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
75 大连网金基金销售有限公司 诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号
11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦
9层
一路财富(北京)基金销售有限
76 法定代表人:吴雪秀
公司
联系人:董宣
电话:13520209651
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
77 腾安基金销售(深圳)有限公司
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388 转 80618
传真:/
客服电话:95017
28
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
网址:www.tenganxinxi.com
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫
峰大厦 2005 室
江苏汇林保大基金销售有限公 法定代表人:吴言林
78
司 联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真: 025-56878016
客户服务电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306
室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城路 116
号大华银行大厦 7 楼
法定代表人:沈茹意
79 上海攀赢基金销售有限公司
联系人:孟召社
电话:8621-68889082
传真:8621-68889283
客服电话:8621-68889082
网址:www.pyfunds.cn
80 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
3.2 登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人:姜敏
电话:(0755)88604192
29
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
传真:(0755)36866661
经办律师:戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。
§7 基金的投资范围
本基金投资于债券(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构
债、地方政府债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、
同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但
需符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、权证、可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
30
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放
期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期
结束后的 10 个工作日内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基
金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%
的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于
交易保证金一倍的现金;其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
§8 基金的投资策略
1、债券投资策略
(1)信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资
收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各
类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
(2)收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。
(3)放大策略
放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本
资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
2、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
31
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。
3、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
4、开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,
并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债信用债总指数收益率
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取中债信用债总指数收益率
作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标,样本范围包
括:信用债,包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、短期融资券和中期票据
等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性,
是中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。
32
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 149,712,944.52 94.64
其中:债券 149,712,944.52 94.64
资产支持证 - -
券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
7 银行存款和结算备 3,600,204.54 2.28
付金合计
8 其他资产 4,885,942.08 3.09
9 合计 158,199,091.14 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
33
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 9,080,819.00 7.94
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,970,646.00 11.34
其中:政策性金融 12,970,646.00 11.34
债
4 企业债券 50,184,279.52 43.87
5 企业短期融资券 8,060,400.00 7.05
6 中期票据 69,416,800.00 60.69
7 可转债(可交换 - -
债)
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,712,944.52 130.89
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例
(元)
(%)
1 018008 国开 1802 126,100 12,970,646.0 11.34
0
2 101473004 14 港中旅 100,000 10,412,000.0 9.10
34
南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
MTN001 0
3 101800171 18 华润置地 100,000 10,318,000.0 9.02
MTN001 0
4 101800805 18 苏国信 100,000 10,177,000.0 8.90
MTN003 0
5 101801053 18 中色 100,000 10,163,000.0 8.89
MTN001 0
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,896.39
2 应收证券清算款 1,998,987.38
3 应收股利 -
4 应收利息 2,847,058.31
5 应收申购款 -
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,885,942.08
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方惠利 6 个月定开债券 A
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2019.3.26 2.92% 0.04% 0.75% 0.02% 2.17% 0.02%
-
2019.12.3
1
自基金合 2.92% 0.04% 0.75% 0.02% 2.17% 0.02%
同生效起
至今
南方惠利 6 个月定开债券 C
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2019.3.26 2.60% 0.04% 0.75% 0.02% 1.85% 0.02%
-
2019.12.3
1
自基金合 2.60% 0.04% 0.75% 0.02% 1.85% 0.02%
同生效起
至今
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法
定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金 A 类份额的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表
所示
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<500 万 0.50%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
本基金 C 类份额不收取申购费。
2、本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率相同,赎回费率最高不超过 1.50%,随申请
份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<30 日 0.1%
N≥30 日 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后的申购费率和赎回
费率在更新的招募说明书中列示。
4、A 类份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。
5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。
6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。
7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,
对“基金转换”进行了更新。
8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
11、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2020 年 4 月 24 日
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