前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2021年02月25日 送出日期:2021年03月12日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海开源沪港深非周期 基金代码 006923 股票 基金简称A 前海开源沪港深非周期 基金代码A 006923 股票A 基金简称C 前海开源沪港深非周期 基金代码C 006924 股票C 基金管理人 前海开源基金管理有限 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2019年03月13日 上市交易所及上 暂未上市 市日期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 崔宸龙 2020年07月20日 2016年11月01日 王霞 2020年07月20日 2003年07月07日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资"。 本基金主要通过精选受经济周期影响较小、分红相对稳定的非周期性行 投资目标 业相关股票,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实 现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内 地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易 所上市的股票(以下简称"港股通标的股票")、债券(包括国债、央行票 投资范围 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换债券 等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定 期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%(投资于港股通标的股票的 比例不低于非现金基金资产的80%),其中投资于非周期性行业股票的资产比 例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终,应当保持不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金(含股指期货合约需缴纳的交易保证金等)和应收申 购款等。 本基金的投资策略主要有以下六方面内容:1、大类资产配置。2、股票 主要投资策略 投资策略。3、债券投资策略。4、权证投资策略。5、资产支持证券投资策 略。6、股指期货投资策略。 业绩比较基准 恒生指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金、混合型基金。本基金为跨境证券投资的基金,主要投资于法律法 风险收益特征 规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要承担与境内证券 投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风 险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。 注:不同的销售机构采用的评价方法不同,本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能存在不一致的风险,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金的基金合同于2019年03月13日生效,2019年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益 率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 前海开源沪港深非周期股票A 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<100万 1.50% 申购费(前 100万≤M<200万 1.00% 收费) 200万≤M<500万 0.50% M≥500万 1000元/笔 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<366天 0.50% 366天≤N<731天 0.25% N≥731天 0% 前海开源沪港深非周期股票C 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前 本基金C类份额 收费) 无申购费 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费C 0.25% 信息披露费 按协议金额计提支付 审计费 按协议金额计提支付 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、与基金相关的银行汇划费、账户维护费、开户费、律师费等其他费用,按实际发生金额从基金资产列支。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 (1)投资风险 本基金为股票型基金,本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%(投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的80%),其中投资于非周期性行业股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%;因此,本基金受沪港深股票市场系统性风险影响较大,可能面临较大的投资风险。此外,本基金主要投资于非周期性行业相关股票,受相关公司走势影响较大,具有一定的投资风险。 (2)资产配置偏离优化水平风险 本基金为股票型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。 (3)港股交易失败风险:本基金可通过港股通投资于港股,现行的港股通规则,对港股通设有每日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市场每日额度不足,而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在香港联合交易所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 (4)汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。 (5)境外市场的风险 1)本基金将按照政策相关规定投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,参与香港股票投资还将面临特殊交易风险。 (6)投资于资产支持证券的风险 本基金投资范围包括资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 (7)其他投资风险 本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如,本基金还投资于股指期货、权证等高风险品种,相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。 2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风险。8、股指期货投资风险。9、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。10、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话:4001-666-998] ●《前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金合同》、《前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金托管协议》、《前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。