南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日: 2020 年 03 月 12 日 重要提示 本基金经中国证监会 2018 年 10 月 26 日证监许可[2018]1722 号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2019 年 3 月 12 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资 于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金 资产并非必然投资港股。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 1  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 12 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。 2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民 币。 2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 2  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工 部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现 任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证 券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳 分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本 有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文 秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现 任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南 方基金管理股份有限公司董事。 李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦 门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 3  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份 有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处 长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长， 安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言 人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与 中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资 本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板 制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注 册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律 师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与 期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师 4  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交 所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处 长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管 理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理 有限公司监事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期 货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监 事。 姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划 财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投 资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、 深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED 董事，南方基金管理股份有限公司监事。 王克力先生，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业 公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经 理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部 总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸 易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综 合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券 首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、 上海分公司董事。 5  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高 级副总裁。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限 公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 6  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：史博先生，管理时间为 2019 年 3 月 12 日至今。 史博先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。曾任职于 博时基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。2004 年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金经理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 23 日，任泰达首选基金经理；2008 年 8 月 5 日至 2009 年 9 月 25 日，任泰达市值基金经 理；2009 年 4 月 9 日至 2009 年 9 月 25 日，任泰达品质基金经理。2009 年 10 月加入南方 基金，现任南方基金副总裁兼首席投资官（权益）、资产配置委员会主席、境内权益投资决 策委员会主席、国际投资决策委员会主席。2014 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 16 日，任南 方新优享基金经理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日，任南方消费活力基金经理； 2011 年 2 月 17 日至今，任南方绩优基金经理；2017 年 3 月 27 日至今，任南方智慧混合基 金经理；2018 年 5 月 10 日至今，任南方瑞祥一年混合基金经理；2018 年 9 月 6 日至今， 任南方瑞合基金经理；2019 年 3 月 12 日至今，任南方智诚混合基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生， 指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李 璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益 专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 7  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 12 月 31 日，中国银行已托管 764 只证券投资基金，其中境内基金 722 只， QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保留意见 的审阅报 告。 2017 年，中国银行 继续获得了基 于“ ISAE3402” 和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 8  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 南方智诚混合代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹 9  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 4 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址：北京市西城区金 公司 融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金 融大街 3 号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 6 上海浦东发展银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区 公司 浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一 路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝 阳门北大街 9 号 办公地址：北京东城区朝阳 门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 8 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东 10  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 风东路 713 号 法定代表人：王滨 联系电话：0571- 96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-52629999- 218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 11 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 12 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海 河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海 河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 13 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市 11  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 芝罘区南大街 248 号 办公地址： 上海市黄浦区 开平路 88 号瀛通绿地大厦 7楼 法定代表人： 陈颖 联系人： 李胜贤 电话：021-63890200 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 14 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金 融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 15 北京农村商业银行股份有限 注册地址：北京市西城区月 公司 坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月 坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88- 96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 16 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 17 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体 育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体 育路 21 号 法定代表：卢国锋 12  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：956033 网址： www.dongguanbank.cn 18 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中 山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中 山路 288 号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 19 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建 设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建 设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、 40060-96558（全国） 网址：www.hkbchina.com 20 东莞农村商业银行股份有限 注册地址：广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿 福东路 2 号东莞农商银行大 厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 21 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 13  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.bsb.com.cn 22 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉 大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉 大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外 加拨 0756)，4008800338 网址：www.crbank.com.cn 23 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪 江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦 江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 24 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： www.xmbankonline.com 25 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高 新路 60 号 办公地址：西安市雁塔区高 新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 26 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工 14  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 27 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑 东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑 东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强 电话：0371-85517713 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 28 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区 水果湖街中北路 86 号汉街 总部国际 8 栋 办公地址：武汉市武昌区水 果湖街中北路 86 号汉街总 部国际 8 栋 法定代表人：刘志高 联系人： 李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn 29 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市 榆次区迎宾西街 65 号 办公地址：山西省晋中市榆 次区迎宾西街 65 号 法定代表人： 刘海滨 联系人： 贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 30 九江银行股份有限公司 注册地址：江西省九江市濂 溪区长虹大道 619 号 15  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓 电话：0792-2190262 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 31 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟 台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟 台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址： www.bankofrizhao.com.cn 32 郑州银行股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新 区商务外环路 22 号 办公地址： 郑州市郑东新 区商务外环路 22 号 法定代表人： 王天宇 联系人： 刘名扬 电话：0371-67009698 传真：0371-67009097 客服电话：95097 网址：www.zzbank.cn 33 南洋商业银行（中国）有限 注册地址：中国（上海）自 公司 由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含 六层 A 座） 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含 六层 A 座） 法定代表人：陈孝周 联系人：宋雯 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066， 4008302066 网址： http://www.ncbchina.cn/cn/in dex.html 16  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南方智诚混合代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区 长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金 融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自 17  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南 京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经 七路 86 号 办公地址：山东省济南市市 中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内 大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马 场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 18  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95575、020- 95575 或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026 号能源 大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026 号能源 大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福 华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、 4008888111 网址：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福 田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长 乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 19  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新 闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、 95532 网址：www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 20  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580- 8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深 南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责任 注册地址：青岛市崂山区深 公司 圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市 南区东海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区 银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市 西城区闹市口大街 9 号院 1 21  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建 国门内大街 28 号民生金融 中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建 国门内大街 28 号民生金融 中心 A 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 23 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝 阳门北大街 18 号中国人保 寿险大厦 12-18 层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 24 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证 券大厦 办公地址：四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 25 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 22  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008- 888-999 网址：www.95579.com 26 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深 南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 27 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 28 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四 川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四 川中路 213 号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 29 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 23  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 30 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街 8 号 7- 9层 办公地址：江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街 8 号 7- 9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 31 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术 开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾 水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 33 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 24  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 36 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠 江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 37 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨 市柳梧新区察古大道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址：深圳市福田区民 田路 178 号华融大厦 6 楼 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 25  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 38 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 40 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-63577946 客服电话：956060 网址： http://www.hongtastock.com 41 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 42 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 26  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福 华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 联系电话:0755-23838751 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 43 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1088 号招商银 行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省 外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥 北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 45 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35 号庄家金 融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35 号庄家金 融大厦 23 至 26 层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311- 95363 网址：www.S10000.com 46 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅 山路 18 号 27  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：安徽省合肥市梅 山路 18 号安徽国际金融中 心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 联系电话：0551-68167601 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 47 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新 建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红 谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 48 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾 街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长 治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 49 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘江中路二段 36 号华 远华中心 4、5 号楼 3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北 四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 50 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 28  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086- 96336 网址：www.ctsec.com 51 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 52 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 53 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠 江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 54 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上 29  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 街 95 号 办公地址：成都市东城根上 街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 55 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 二段 80 号顺天国际财富中 心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路 二段 80 号顺天国际财富中 心 26 楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 56 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188、 956088 网址：www.cnht.com.cn 57 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座-大连期货 大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区 会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 30  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 58 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青 年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北 展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 59 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市 武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 48 楼 法定代表人： 余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 客服电话：4008005000 或 95391 网址：www.tfzq.com 60 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址： 北京市朝阳区 安定路 5 号院 3 号楼中建财 富国际中心 27 层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010-86499765 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 61 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人：张皓 31  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 62 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东 风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广州市越秀区东 风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人：吴祖芳 联系人： 张慧敏 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 网址：http://www.htfc.com/ 63 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦 皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 64 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址：深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 65 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 32  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号 办公地址：上海市浦东新区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室；上 海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 66 蚂蚁（杭州）基金销售有限 注册地址：浙江省杭州市余 公司 杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西 湖区万塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 67 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区 东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 68 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路 88 号金座大楼（东 方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 33  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.1234567.com.cn 69 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五 常街道同顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 70 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区建 有限公司 国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建 国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 71 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址：深圳市福田区福 有限公司 田街道民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣 武门外大街 28 号富卓大厦 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 72 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术 公司 开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 34  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：13910678503 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 73 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由 贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区 银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 74 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴 盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛 世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin- inv.com 75 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福 泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址： http://www.66liantai.com 76 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴 川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东 大名路 1098 号浦江国际金 融广场 18 层 法定代表人：李兴春 35  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 77 上海陆金所基金销售有限公 注册地址：上海市浦东新区 司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 78 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东 三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com 79 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址：北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西 北旺东路 10 号院东区 3 号 楼为明大厦 C 座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 80 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶 洲大道东 1 号保利国际广场 36  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 81 上海凯石财富基金销售有限 注册地址：上海市黄浦区西 公司 藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延 安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 82 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区 中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区 中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com 83 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区 苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏 宁大道 1-5 号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-66996699- 887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 84 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜 通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创 远路 34 号院 6 号楼 15 层 37  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1501 室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： https://www.danjuanapp.com 85 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县 长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002- 1003 室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 86 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址：北京市海淀区中 司 关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦 庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人： 江卉 联系人： 娄云 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 87 通华财富（上海）基金销售 注册地址： 上海市虹口区 有限公司 同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新 区金沪路 55 号通华科技大 厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818187 传真：021-60810695 客服电话： 4001019301/95193 38  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： https://www.tonghuafund.com 88 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 89 腾安基金销售（深圳）有限 注册地址：深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海 天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 90 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址：南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中 山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真: 025-56878016 客户服务电话：025- 66046166 网址：www.huilinbd.com 91 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城 区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城 区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 39  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 92 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海） 自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 93 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 3.2 登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市盈科（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责人：姜敏 电话：(0755)88604192 传真：(0755)36866661 经办律师：戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 40  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方智诚混合型证券投资基金 §5 基金的类型 混合型证券投资基金 §6 基金的投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 §7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香 港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期 存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 50%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得 超过股票资产的 50%）。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的 5%。 41  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 §8 基金的投资策略 8.1 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将 持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。 （1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业； B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势； C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力； D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制， 并且企业的信息披露公开透明； E、公司具有良好的创新能力。 （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润 总额等； C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 （3）组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际 42  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模 型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有 投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 （5）港股通股票投资 除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票： A、在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司； B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司； C、港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。 3、债券投资策略 在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策 略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品 种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 6、国债期货等投资策略 43  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合 国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回 等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，以降低流动性风险。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2 投资决策依据和决策程序 （1）决策依据 ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础； ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出 投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。 （2）决策程序 ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合 的资产配置比例等提出指导性意见。 ②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为 参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖 的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品 种提出投资建议。 ③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究 员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 ④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并 出具风险监控报告。 44  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 §9 基金业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×30% 本基金是以股票投资为主的普通混合型基金，可以参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×20%+上证国债指数收益率× 30%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开 基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大 会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，一 般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金，低于股票型基金。本基金 可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风 险。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 45  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额（元） 例（%） 1 权益投资 1,594,694,291.67 91.05 其中：股票 1,594,694,291.67 91.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 90,027,000.00 5.14 其中：债券 90,027,000.00 5.14 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 15,000,000.00 0.86 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 27,457,482.11 1.57 付金合计 8 其他资产 24,246,060.46 1.38 9 合计 1,751,424,834.24 100.00 注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 283,531,184.86 元，占基金资产净值比例 16.66%。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（％） A 农、林、牧、渔业 151,633,342.25 8.91 B 采矿业 - - C 制造业 916,122,472.98 53.82 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 46  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 298,319.70 0.02 信息技术服务业 J 金融业 79,338,916.03 4.66 K 房地产业 98,537,875.65 5.79 L 租赁和商务服务业 16,079,185.60 0.94 M 科学研究和技术服 - - 务业 N 水利、环境和公共 6,578.04 0.00 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 49,146,416.56 2.89 R 文化、体育和娱乐 - - 业 S 综合 - - 合计 1,311,163,106.81 77.03 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费 133,586,238.15 7.85 必需消费品 - - 医疗保健 - - 金融 149,944,946.71 8.81 科技 - - 通讯 - - 公用事业 - - 政府 - - 合计 283,531,184.86 16.66 注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例 47  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （％） 1 002714 牧原股份 1,707,775 151,633,342. 8.91 25 2 000651 格力电器 2,152,830 141,182,591. 8.29 40 3 600519 贵州茅台 111,263 131,624,129. 7.73 00 4 600346 恒力石化 8,151,681 131,079,030. 7.70 48 5 000876 新 希 望 6,461,196 128,900,860. 7.57 20 6 01918 融创中国控 2,996,704 124,958,238. 7.34 股有限公司 55 7 000338 潍柴动力 7,147,342 113,499,790. 6.67 96 8 00425 敏实集团有 4,018,000 98,979,211.1 5.82 限公司 0 9 000961 中南建设 9,340,083 98,537,875.6 5.79 5 10 002475 立讯精密 2,397,336 87,502,764.0 5.14 0 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,027,000.00 5.29 其中：政策性金融 90,027,000.00 5.29 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换 - - 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 90,027,000.00 5.29 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 48  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （元） 净值比例 （％） 1 190201 19 国开 01 900,000 90,027,000.0 5.29 0 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 49  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 496,642.10 2 应收证券清算款 16,996,857.21 3 应收股利 - 4 应收利息 2,246,910.80 5 应收申购款 4,505,650.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,246,060.46 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 50  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2019.3.12 21.15% 0.89% 7.02% 0.70% 14.13% 0.19% - 2019.12.3 1 自基金合 21.15% 0.89% 7.02% 0.70% 14.13% 0.19% 同生效起 至今 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、因投资港股通股票而产生的各项合理费用； 51  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。若遇法定节假日、公休日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 52  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 0.90% 500 万≤M<1000 万 0.30% M≥1000 万 1000 元/笔 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 示（其中 1 年指 365 天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<1 年 0.50% 1 年≤N<2 年 0.30% N≥2 年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月（含） 的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 53  南方智诚混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计 师事务所”进行了更新。 5、在“基金的募集”部分，对“基金的募集”进行了更新。 6、在“基金合同的生效”部分，对“基金合同的生效”进行了更新。 7、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新， 对“定投计划”进行了更新。 8、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进 行了更新。 9、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 10、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 11、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020 年 4 月 10 日 54