新华基金管理股份有限公司 新华聚利债券型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期：2019 年 4 月 12 日 1 公告基本信息 基金名称 新华聚利债券型证券投资基金 基金简称 新华聚利债券 基金主代码 006896 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 4 月 11 日 基金管理人名称 新华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》以及《新华 公告依据 聚利债券型证券投资基金基金合同》、《新华 聚利债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 新华聚利债券 A 新华聚利债券 C 下属分级基金的交易代码 006896 006897 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核 证监许可【2018】2027 准的文号 自 2019 年 3 月 11 日 基金募集期间 至 2019 年 4 月 4 日止 验资机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的 2019 年 4 月 9 日 日期 募集有效认购总户数（单位：户） 1267 新华聚利债券 份额级别 新华聚利债券 A 合计 C 募集期间净认购金额（单位：元） 262,479,896.06 8,792,890.66 271,272,786.72 认购资金在募集期间产生的利 32,656.93 1,009.21 33,666.14 息（单位：元） 有 效 认 购 262,479,896.06 8,792,890.66 271,272,786.72 份额 募集份额（单位： 利息结转 32,656.93 1,009.21 33,666.14 份） 的份额 合计 262,512,552.99 8,793,899.87 271,306,452.86 其中：募集期间基 认 购 的 基 金 管 理 人 运 用 固 金份额（单 0 0 0 有 资 金 认 购 本 基 位： 份） 金情况 占 基 金 总 0.00% 0.00% 0.00%  份额比例 其他需要 说明的事 无 项 认购的基 其中：募集期间基 金份额（单 0 0 0 金管理人的从业 位：份） 人员认购本基金 占基金总 情况 0.00% 0.00% 0.00% 份额比例 募集期限届满基金是否符合法 律法规规定的办理基金备案手 是 续的条件 向中国证监会办理基金备案手 2019 年 4 月 11 日 续获得书面确认的日期 注：（1）按照有关法律规定，本次募集期间所发生的与本基金有关的信息披露费、律 师费和会计师费等费用不列入基金费用，不从基金资产中支付。 （2）基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份 额总量的区间为 0；本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为 0。 3 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。在确定申 购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 2 日在至少一种 中国证监会指定的信息披露媒介及基金管理人网站上公告。  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，请务必考虑自己的 风险承受能力，在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险，选择须谨慎。敬请投 资者于投资前认真阅读该基金的《基金合同》和《招募说明书》。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2019 年 4 月 12 日