财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2020 年第 2 号 基金管理人：财通证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二〇年五月  招募说明书（摘要） 【重要提示】 财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2018 年 12 月 11 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】 2051 号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2019 年 1 月 21 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金、基金管理人运用流 动性管理工具产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险； 投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等。本基金为债券型基 金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基 金。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 40%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 40%的除外。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  招募说明书（摘要） 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金自 2020 年 5 月 8 日增加 E 类基金份额，我司对本基金的基金合同及托 管协议进行了修订，本招募说明书对相关内容进行同步更新。上述基金合同及托管 协议的修订对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响，无需召开持有人大会， 我司已与基金托管人协商一致，并报监管机构进行备案。 其余所载内容截止至 2020 年 5 月 8 日，基金投资组合报告截止至 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 2  招募说明书（摘要） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 层 邮政编码：200122 法定代表人：马晓立 成立时间：2014 年 12 月 15 日 注册资本：人民币贰亿元整 存续期间：持续经营 联系人：张婧 电话：（021）20568361 股东情况：财通证券股份有限公司持有公司 100%的股权。 公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证监会《关于核准财 通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2014]1177 号）批 准，由财通证券股份有限公司出资 2 亿元，在原财通证券股份有限公司资产管理 部的基础上正式成立。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 马晓立先生，董事长，1973 年 10 月出生，中共党员，经济学硕士。历任联 合证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、执行总经理，中信证券交易与 衍生产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证 券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。 裴根财先生，董事，1966 年 2 月出生，中共党员，经济学硕士，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部 总经理，方正证券机构管理部、营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业 部总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司总 1  招募说明书（摘要） 经理助理、财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证 券业协会经纪业务委员会副主任。 夏理芬先生，董事，1968 年 7 月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济 师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易 营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、 运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、 合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理， 中信证券股份有限公司江西分公司总经理。现任财通证券资产管理有限公司董 事，兼任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券（香港）有限 公司董事、财通基金管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会 主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员。 钱慧女士，董事，1978 年 1 月出生，中共党员，上海财经大学经济学硕士， 国际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风 险管理部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总 监。现任财通证券资产管理有限公司董事，常务副总经理。 沈立强先生，董事，1956 年 7 月出生，中共党员，大学本科学历，高级会 计师。从事金融工作 40 余年，曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员， 浙江省分行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、 党委书记，上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现 任财通证券资产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长。 2、基金管理人监事 夏志凡先生，职工监事，1983 年 11 月出生，中共党员，经济学学士。历任 阳光人寿保险股份有限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源 部人才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产 管理有限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。 3、经营管理层人员 马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。 钱慧女士，常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 周志远先生，副总经理，1983 年 9 月出生，中国民主建国会党员，硕士研 究生。历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管 2  招募说明书（摘要） 理有限公司高级债券交易员，国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助 理、基金经理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资 产管理有限公司副总经理。 刘泉先生，合规负责人兼首席风险官，1979 年 6 月出生，中共党员，研究 生学历，金融学硕士。2005 年 7 月参加工作，历任中国平安保险集团公司集团 稽核部内控稽核、上海证监局稽查一处二处副主任科员、上海证监局机构监管一 处主任科员、柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司合规负责人兼董事会秘书、长江 证券(上海)资产管理有限公司副总经理兼合规总监兼董事会秘书。现任财通证券 资产管理有限公司合规负责人、首席风险官兼董事会秘书。 孔朱亮先生，首席信息官，1977 年 7 月出生，中共党员，本科学历。2000 年 7 月参加工作，历任恒生电子股份有限公司技术支持部经理、方正证券股份有 限公司信息技术中心负责人，2016 年 4 至今在财通证券资产管理有限公司担任 信息技术部 A 角行政负责人，负责公司信息系统相关工作。现任财通证券资产管 理有限公司首席信息官。 胡珍珍女士，财务负责人，1975 年 1 月出生，中共党员，研究生学历。2000 年 7 月参加工作，历任中国建设银行杭州钱江支行副科长（主持工作）、科长、 综合管理部经理，财通证券有限责任公司信用交易部总经理助理、融资融券部授 信管理部经理，财通证券股份有限公司计划财务部副总经理。现任财通证券资产 管理有限公司财务负责人。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 宫志芳女士，基金经理，武汉大学数理金融硕士，中级经济师，2010 年 7 月进入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易；2012 年 3 月进 入宁波通商银行金融市场部筹备债券业务，主要负责资金、债券投资交易，同时 15 年初筹备并开展贵金属自营业务；2016 年 3 月加入财通证券资产管理有限公 司。2017 年 8 月 18 日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经 理；2017 年 8 月 18 日起任财通资管鑫管家货币市场基金基金经理；2017 年 8 月 30 日起任财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 6 日起任财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金经理；2018 年 1 月 24 日起任 3  招募说明书（摘要） 财通资管鸿达纯债债券型证券投资基金基金经理；2019 年 7 月 3 日起任财通资 管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 李杰先生，2019 年 1 月 21 日至 2020 年 2 月 25 日任财通资管鸿运中短债债 券型证券投资基金基金经理。 5、固收公募业务投资决策委员会成员 委员：马晓立（总经理） 李杰 （固收公募投资部总监） 宫志芳（固收公募投资部基金经理） 6、权益公募业务投资决策委员会成员 委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监） 于洋 （权益公募投资部基金经理） 邵沙锞（权益研究部研究员） 7、上述人员之间无近亲属关系。 4  招募说明书（摘要） 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 5  招募说明书（摘要） 评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路 22 号四宜大院 B 幢 上海办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 楼 法定代表人：马晓立 成立时间：2014 年 12 月 15 日 杭州直销柜台联系人：何倩男、朱智亮 电话：（0571）89720021 传真：（0571）85104360 上海直销柜台联系人：朱智亮、沈舒婷 电话：（021）20568211、（021）20568225 传真：（021）68753502 客户服务电话：95336 网址：www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系电话：010-66107900 传真：010-66107914 6  招募说明书（摘要） 联系人：杨菲 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502， 1103，1601-1615，1701-1716 室 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502， 1103， 1601-1615，1701-1716 室 法定代表人：陆建强 联系人：章力彬 电话：（0571）87825100 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （3）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人：钱昊旻 联系人：毛健 电话：18618204816 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （4）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （5）上海云湾基金销售有限公司 7  招募说明书（摘要） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 联系人：王宁 电话：18756535850 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （6）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 电话：010-59287105 客服电话：4001110889 网址：www.gomefund.com （7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （8）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：18017373527 客服电话：021-20292031 8  招募说明书（摘要） 网址：www.wg.com.cn （9）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-36696312 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦金座 法定代表人：其实 联系人：段颖 电话：021-54509977-8418 传真：（021）64385308 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （11）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：翟良柱 电话：15618836518 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （12）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址： 北京市朝阳区酒仙桥 6 号院 2 号楼 9  招募说明书（摘要） 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 电话：4000360000 客服电话：4000-555-671 网址： www.hgccpd.com （13）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：13910678503 客服电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com （14）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 电话：010-56075718 客服电话：4006802123 网址：www.zhixin-inv.com （15）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：86-10-62675369 客服电话：010-62675369 10  招募说明书（摘要） 网址：https:// fund.sina.com.cn （16）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 电话：18551604505 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （17）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （18）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦 10 层 1008 号 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：17610391368 传真：（010）57569671 客服电话：4008936885 公司网址：www.qianjing.com （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人：祖国明 11  招募说明书（摘要） 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （20）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：17717603276 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （21）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 联系人：杨健 电话：13917520604 客服电话：4008765716 网址：www.cmiwm.com （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （23）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 12  招募说明书（摘要） 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8654 客服电话：4008-773-772 网址：www.51fund.com （24）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话： 021-33768132-801 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn/ （25）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：陈晓 电话：021-52629999 传真：021-62567779 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （26）上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人：冷飞 联系人：曾芸 电话：15817226189 13  招募说明书（摘要） 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （27）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160084 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （28）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 法定代表人：董云巍 联系人：马林 电话：18810292781 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表人：王延富 联系人：徐亚丹 电话：021-20700800 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （30）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼 14  招募说明书（摘要） 法定代表人：朱荣晖 联系人：孙丽淑 电话：021-51091664 客服电话：400-720-1166 网址：www.win-stock.com.cn （31）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （32）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 客服电话：(021)5020 6002 网址：www.msftec.com （33）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 号 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （34）上海联泰基金销售有限公司 15  招募说明书（摘要） 注册地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：（021）52822063 客服电话：400-118-1188 网址：www.66zichan.com （35）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 电话：13917405100 客服电话：95733 网址： www.leadfund.com.cn （36）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 电话：13816858721 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn （37）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：15221808925 16  招募说明书（摘要） 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （38）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 联系人：程晨 电话：15921301165 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （39）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 法定代表人：杨雅琴 联系人：李慧慧 电话：13521117215 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （40）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：吴晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （41）上海财咖啡基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 17  招募说明书（摘要） 联系人：郑磊 电话：13120677028 客服电话：400-021-1010 网址：www.caicoffeefund.com （42）江苏汇林保大销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A1605 室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （43）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 楼 法定代表人：陈志英 联系人：张宇明 电话：17788398113 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com （44）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 6 号北京首创大厦 A 座 1208、1209 室 法定代表人：周文 联系人：孔昊 电话：18600161287 客服电话：0755-23946579 网址： www.ecpefund.com 18  招募说明书（摘要） （45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：0755-88394688 网址：www.xinlande.com.cn （46）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-3902 7810 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （47）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人：张旭阳 联系人：宋刚 电话：010—5940302 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （48）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 26 楼 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61616886 19  招募说明书（摘要） 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金。 （二）登记机构 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院 B 幢 法定代表人：马晓立 电话：（0571）89720155 联系人：刘博 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：叶尔甸 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 20  招募说明书（摘要） 四、基金的名称 财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，重点投资中短债主题证券，力 争使基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、央行 票据、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、 公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款、同 业存单、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于中短债主 题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包 21  招募说明书（摘要） 括国债、金融债、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、 地方政府债、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部 分等金融工具。 八、基金的投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大 类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选， 力争在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场 主体的基础上，对市场基本利率和债券、货币市场工具等投资品种收益率水平变 化进行评估，并结合波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不同投资品种 选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。 2、固定收益类投资策略 （1）普通债券投资策略 1）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态 特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，对 组合的期限结构进行动态调整，以有效提高投资组合的总投资收益。 3）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同债 券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利 操作），以提高投资收益。 4）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债 券品种进行投资。 5）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其 信用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。 （2）息差策略 息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，获取债券全价变动和融资 成本之间的利差收益。只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到进一步提 22  招募说明书（摘要） 升组合收益的目标。 本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组 合风险管理结果，积极参与债券回购交易，放大债券资产投资比例，适当追求债 券资产的超额收益。 3、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性 管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性 等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、 收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的 投资组合回报率。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的，结合国债交易市场和期货 市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作，获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总财富(1-3 年)指数收益率*85%+一年期定期 存款利率(税后)*15% 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低 于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 以下投资组合报告数据截止至 2020 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 23  招募说明书（摘要） 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 295,685,894.10 97.16 其中：债券 283,935,894.10 93.30 资产支持证券 11,750,000.00 3.86 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 1,332,722.06 0.44 计 8 其他资产 7,295,166.45 2.40 9 合计 304,313,782.61 100.00 注：由于四舍五入的原因，期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,389,209.60 7.23 其中：政策性金融债 17,389,209.60 7.23 4 企业债券 122,418,484.50 50.91 5 企业短期融资券 52,300,700.00 21.75 6 中期票据 91,827,500.00 38.19 24  招募说明书（摘要） 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 283,935,894.10 118.07 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 19大同煤矿 1 041900461 210,000 21,149,100.00 8.79 CP007 2 1480259 14安吉债 480,000 19,900,800.00 8.28 3 1380206 13临汾投资债 800,000 16,232,000.00 6.75 4 018061 进出1911 159,780 16,041,912.00 6.67 19陕延油 5 101900956 150,000 15,318,000.00 6.37 MTN008 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 占基金资产净 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 值比例(%) 1 138504 20牟中优先A1 80,000 8,000,000.00 3.33 2 159094 PRG漳交1 150,000 3,750,000.00 1.56 注：本基金本报告期末仅持有上述二只资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包含股指期货。 25  招募说明书（摘要） 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的，结合国债交易市场和期货 市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作，获取超额收益。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券中19大同煤矿CP007（证券代码： 041900461）的发行主体在本报告编制日前一年内受到公开处罚。报告期内本基 金投资的前十名证券的其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日一年以内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一19大同煤矿CP007（证券代码： 041900461）的发行主体大同煤矿集团有限责任公司于2019年8月26日收到处罚决 定书（同税稽罚〔2019〕1000029号），并处以人民币3000元的罚款。 本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资 有严格的投资决策流程控制。本基金对该证券的投资也严格执行投资决策流程。 在对该证券的选择上，严格执行公司个券审核流程。在对该证券的持有过程中研 究员密切关注债券发行主体动向。在上述处罚发生时及时分析其对该投资决策的 影响，经过分析认为此事件对债券发行主体财务状况、经营成果和现金流量未产 生重大的实质性影响，所以不影响对该债券基本面和投资价值的判断。 26  招募说明书（摘要） 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,372.53 2 应收证券清算款 998,996.07 3 应收股利 - 4 应收利息 6,203,943.02 5 应收申购款 88,854.83 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,295,166.45 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 以下基金业绩数据截至 2020 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通资管鸿运中短债债券A 份额净值增 业绩比较基 份额净值 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.39% 0.03% 1.59% 0.05% -0.20% -0.02% 2019年 3.85% 0.02% 3.06% 0.02% 0.79% 0.00% 27  招募说明书（摘要） （2019.1.21-20 19.12.31） 自基金合同生效 起至今（2020.3. 5.29% 0.02% 4.71% 0.03% 0.58% -0.01% 31） 财通资管鸿运中短债债券C 份额净值增 业绩比较基 份额净值 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.28% 0.03% 1.59% 0.05% -0.31% -0.02% 2019年 （2019.1.21-20 3.45% 0.02% 3.06% 0.02% 0.39% 0.00% 19.12.31） 自基金合同生效 起至今（2020.3. 4.77% 0.02% 4.71% 0.03% 0.06% -0.01% 31） 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 28  招募说明书（摘要） 注：1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月，本基金已建仓完毕。截至建仓 期结束，各项资产配置比例符合本基金基金合同约定。 2、自基金合同生效至报告期末，财通资管鸿运中短债债券 A 基金份额净值增长率 为 5.29%，同期业绩比较基准收益率为 4.71%；财通资管鸿运中短债债券 C 基金份额净 值增长率为 4.77%，同期业绩比较基准收益率为 4.71%。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用； 29  招募说明书（摘要） （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 （3）销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。E 类基金份额的销售服 务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费 计提的计算公式如下： 30  招募说明书（摘要） H＝E×该类别基金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类别基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类别基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至 最近可支付日支付。 （4）上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户与除此之外 的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的 其他投资者。 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户的适用下 表特定申购费率，其他投资人申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费 率： A 类基金份额 申购金额 M 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万元 0.40% 0.16% 31  招募说明书（摘要） 100 万元≤M<500 万元 0.20% 0.08% M≥500 万元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 C 类、E 类基金份额不收取申购费。 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，申购费用由基金申购人 承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适 用费率按单笔分别计算。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金各类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） A 类、C 类基金份额赎回费率 E 类基金份额赎回费率 Y<7 日 1.5% 1.5% 7 日≤Y<30 日 0.10% 0 Y≥30 日 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取，赎回费用全额归入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基 金申购费率、赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 （三）不列入基金费用的项目 32  招募说明书（摘要） 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要 更新内容如下： 1、本基金自 2020 年 5 月 8 日增加 E 类基金份额，我司对本基金的基金合同 及托管协议进行了修订，本招募说明书对相关内容进行同步更新。上述基金合同 及托管协议的修订对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响，无需召开持有 人大会，我司已与基金托管人协商一致，并报监管机构进行备案； 2、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期； 3、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新； 4、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本信息、托管业务经营情况等 内容进行了更新； 33  招募说明书（摘要） 5、“五、相关服务机构”部分对直销机构信息、其他销售机构等内容进行了 更新； 6、更新了“九、基金的投资”部分本基金投资组合报告，内容截止至 2020 年 3 月 31 日； 7、更新了“十、基金的业绩”部分，内容截止至 2020 年 3 月 31 日； 8、“二十二、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间，涉 及本基金的相关信息披露。 34