国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告 1、公告基本信息 基金名称 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金 基金简称 国寿安保尊荣中短债债券 基金主代码 006773 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 1 月 25 日 基金管理人名称 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等相关法律法规以及《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金 合同》、《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金招募说明书》 下属分类基金的基金简称 国寿安保尊荣中短债债券 A 国寿安保尊荣中短债债券 C 下属分类基金的基金代码 006773 006774 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2018】1991 号 基金募集期间 自 2019 年 1 月 9 日至 2019 年 1 月 22 日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 1 月 24 日 募集有效认购总户数(单位:户) 3866 份额级别 国寿安保尊荣中短债债 券A 国寿安保尊荣中短债债 券 C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 691,557,584.93 449,352,772.31 1,140,910,357.24 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 元) 131,338.94 75,717.61 207,056.55 募集份额 (单位: 份) 有效认购份额 691,557,584.93 449,352,772.31 1,140,910,357.24 利息结转的份额 131,338.94 75,717.61 207,056.55 合计 691,688,923.87 449,428,489.92 1,141,117,413.79 其中: 募集期间基 金管理人运用固有 资金认购本基金情 况 认购的基金份额(单 位:份) 0 0 0 占基金总份额比例 0 0 0 其他需要说明的事项 -- -- -- 其中: 募集期间基 金管理人的从业人 员认购本基金情况 认购的基金份额(单 位:份) 21.11 120.09 141.2 占基金总份额比例 0 0 0 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 确认的日期 2019 年 1 月 25 日 注:1、本基金基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费由基金管理人承担; 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0 份;本基 金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3、其他需要提示的事项 销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请, 认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后,投资者可以到原认购网点打印认购成交确认凭 证,也可以通过本公司网站(www.gsfunds.com.cn)或客户服务电话(4009-258-258)查询最终认购确认情 况。 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金的申购、赎回业务自《基金合同》生效之日起不超过 3 个月 开始办理。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人依照《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定于申购、赎回开放日前在中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。敬请投资人认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并根据自身的风险承受能力 选择适合自己的基金产品投资,注意基金投资风险。 国寿安保基金管理有限公司 2019 年 1 月 26 日