华安沪港深优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年三月  重要提示 华安沪港深优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理 有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证 券监督管理委员会2018年11月30日《关于准予华安沪港深优选混合型证券投资基 金注册的批复》(证监许可[2018]1999号)准予注册。本基金的基金合同和招募 说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联 网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金基金合同自2019年3月25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散 投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理 风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力 风险等。此外,本基金的投资范围中包括资产支持证券、股指期货,可能增加本 基金总体风险水平。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见下文风险揭示章节。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风 险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行承担投 资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金份额,基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2020年2月27日,有关财务数据 和净值表现截止日为2019年12月31日。  目录 一、基金管理人 .............................................................................................................................. 2 二、基金托管人 .............................................................................................................................. 7 三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 9 四、基金的名称 ............................................................................................................................ 22 五、基金的类型 ............................................................................................................................ 22 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 22 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 22 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 23 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 26 十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 27 十一、基金的投资组合报告......................................................................................................... 27 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 32 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 32 十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 35  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 -32 层 4、法定代表人:朱学华 5、设立日期:1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 7、联系电话:(021)38969999 8、联系人:王艳 9、客户服务中心电话:40088-50099 10、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经 理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总 公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁,上海工业投资(集团)有限公司 党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 公司监事会主席。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划 财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传 播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监, 华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公 司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,19 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,25 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,20 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公 司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 陆秋渊,复旦大学经济学硕士研究生,12 年基金行业从业经验。2007 年 7 月应届毕业进入华安基金,任全球投资部研究员。2017 年 6 月起,担任华安沪 港深机会灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 9 月至 2018 年 10  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起, 同时担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起, 同时担任华安核心优选混合型证券投资基金的基金经理。2019 年 3 月起,同时 担任本基金的基金经理。 盛骅,硕士研究生,8 年金融、证券行业从业经验。曾任交通银行香港分行 经理、国泰君安香港研究员、中信建投国际研究员、华安资产管理(香港)有限 公司研究员。2018 年 1 月加入华安基金,任全球投资部研究员。2018 年 2 月起 担任本基金的基金经理。2018 年 10 月起,同时担任华安核心优选混合型证券投 资基金的基金经理。2019 年 3 月起,同时担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 5、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 12 月 31 日,公司目前共有员工 364 人(不含子公司),其中 57.9% 具有硕士及以上学位,92.6%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有 丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务 板块组成。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:34,998,303.4 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 (二)主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 473 只。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 办公电话:029-87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:郁晓珍 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2)上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (4)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (5)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (6)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 客服电话:4001161188 公司网站:https://8.jrj.com/ (8)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春业务 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn (9)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (10)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (11)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (12)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 网站:https://danjuanapp.com/ (13)奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (14)深圳众禄基金销售股份有限公司  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (15)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (16)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (17)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (18)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (19)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人: 陆雯 客服热线:0791-8669-2502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (20)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-866-6618 网址: www.lu.com (22)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人: 赖任军 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (23)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (24)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人: 李悦章 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (25) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:4008888001/95553 网址:www.htsec.com (26)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址: www.shzq.com (27)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (28)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (29) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:张建军  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (30) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (31) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (32) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (33) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (34) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:0752-95564 网址: http://www.lxsec.com (35)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (36)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 电话:400-8888-999 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (38)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话: 95531 网址:www.longone.com.cn  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 (39)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (40)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (41)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (42) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客户服务电话: 95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (43)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 (44)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (45) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (46)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 法定代表人:刘世安 电话:4008866338 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (47)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 邮编:200120 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (49)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (51)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册资本: 2000 万元 法定代表人:江卉 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (52)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:(028)86712334 网址:www.tfzq.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,在基金管理人网站公示。 (二)登记机构  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、姜亚萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)2228 8888 传真:(021)2228 0000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 四、基金的名称 本基金名称:华安沪港深优选混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增 值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港 股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融 资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同 业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的 50-95%,其中投 资于港股通标的股票不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基 金的投资比例相应调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置过程 中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面 和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主 研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型, 分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产 配置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调 整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2)GARP 投资策略 本基金将采用“自下而上”的 GARP 策略进行个股选择,在拟配置的行业 内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是运用 GARP 策略进行筛选个股。GARP 策略即 Growth At a Reasonable Price(合理价格成长投资策略)是一种混合选股策略,它将两大主流  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 策略——成长策略和价值策略有机结合。其核心投资思想是高成长和低价格之间 寻求平衡,目标是找寻具有持续增长潜力但价格合理或低估的股票。 首先,对在全部股票中剔除停牌股票,剔除最近四季度滚动净利润为负的股 票,剔除 ROE 小于 0 的股票,剔除 ST 股票,以剩余股票作为待选股票池。其 次,将待选池中股票按照价值和成长各个指标进行排序。价值指标包括 PE、PB、 PCF、PS 和 PEG 等。成长指标包括 ROE、净利润增长率、营业收入增长率、EPS 和销售净利率等。最后,求和排序并交叉选股构建 GARP 策略股票池。将股票 相对于同一属性的各个指标的得分进行等权重求和,将总得分进行从小至大排序。 选择同时在价值排序和成长排序靠前的股票,重构建 GARP 策略股票池,初步 筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。 定性的方法主要是在上述 GARP 策略选股的基础上,由公司的研究人员采 用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主 营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式等进行定性分析以确定 最终的投资标的。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场,不使 用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注: 1)A 股稀缺性行业个股,包括优质中资公司(如国内互联网及软件企业、 国内部分消费行业领导品牌等)、A 股缺乏投资标的行业(如博彩); 2)具有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成长性或 为市场龙头; 3)盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司; 4)与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。 3、债券投资策略 (1)资产配置策略 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环 境等重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模 型等数量工具,优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类固定收 益类金融工具之间的配置比例。 (2)利率类品种投资策略  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策环 境等进行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变 化趋势,深入分析利率品种的收益和风险,预测调整债券组合的平均久期,并通 过运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险 的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 (3)信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行业 环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契 约,对债券进行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信用利差 具有相对投资机会的个券进行投资。 (4)可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司 基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可 转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的 基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配 置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:10%×沪深 300 指数收益率+50%×恒生指数收益率 +40%×中国债券总指数收益率。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。 该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股 指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金 选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市 股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的 范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易 所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能 够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金债券投资 的业绩比较基准。 本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编 制方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基金投 资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名称,或 者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更 加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投资范围 和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后及时公 告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 129,279,264.21 91.36 其中:股票 129,279,264.21 91.36 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - -  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 8,974,184.96 6.34 7 其他各项资产 3,246,026.15 2.29 8 合计 141,499,475.32 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 26,433,535.20 19.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,433,535.20 19.11 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 原材料 1,481,405.13 1.07 工业 37,913,933.28 27.41 非日常生活消费品 16,239,416.46 11.74 医疗保健 11,160,254.29 8.07 信息技术 15,197,310.80 10.99 公用事业 11,137,644.80 8.05 房地产 9,715,764.25 7.03 合计 102,845,729.01 74.36 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002080 中材科技 1,008,638 12,507,111.20 9.04 2 02208 金风科技 1,523,800 12,353,155.55 8.93 3 00916 龙源电力 2,522,000 11,137,644.80 8.05 4 00144 招商局港口 882,000 10,413,227.51 7.53 5 00981 中芯国际 942,500 10,080,615.44 7.29 6 01918 融创中国 233,000 9,715,764.25 7.03 7 01766 中国中车 1,526,000 7,764,334.39 5.61 8 00753 中国国航 1,042,000 7,383,215.83 5.34 9 01093 石药集团 420,000 6,990,308.81 5.05  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 10 02313 申洲国际 66,000 6,733,936.57 4.87 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风 险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法 规的规定执行。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 65,735.60 2 应收证券清算款 523,781.81 3 应收股利 - 4 应收利息 2,165.68 5 应收申购款 2,654,343.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,246,026.15 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时 间 2019 年 12 月 31 日) 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较基 增 长 率 率 标 准 差 基 准 收 益 准 收 益 率 标 ①-③ ②-④ 阶段 ① ② 率③ 准差④ 2019 年 3 月 25 日至 25.65% 1.02% -0.44% 0.55% 26.09% 0.47% 2019 年 12 月 31 日 注:本基金合同自 2019 年 3 月 25 日起生效,基金的过往业绩并不预示其未来 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下:  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基 金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路 径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回 费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费总 额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对 基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监 管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回 费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资  华安沪港深优选混合型证券投资基金招募说明书 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息。 六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。 七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。 新增了本基金最近一期投资组合报告的内容,详见招募说 九、基金的投资 明书。 新增了本章节,披露了本基金生效以来的基金业绩,详见 十、基金的业绩 招募说明书。 十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十二、其他应披露 披露了自 2019 年 3 月 25 日至 2020 年 2 月 27 日期间本基 事项 金的公告信息。 华安基金管理有限公司 二○二○年三月六日