方正富邦富利纯债债券型发起式证券投 资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年三月 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 11 月 27 日证监许可[2018]1953 号文注册募集。本基金基金合同于 2018 年 12 月 5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素 产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险,本基金的特有风险,其他风险等。 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合 型基金和股票型基金。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、 基金产品资料概要》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应。 投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募 集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值 购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资 者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资人应当 认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 10 日,有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 设立日期:2011 年 7 月 8 日 法定代表人:何亚刚 联系人:蒋金强 电话:010-57303969 注册资本:6.6 亿元人民币 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生 证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责 任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富 邦基金管理有限公司监事、董事,方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任 方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、 党委委员、董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正 中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香 港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公 司董事。 史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾 中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公 司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富 1 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 邦商业银行股份有限公司董事,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,富 邦综合证券股份有限公司董事长,富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业 投资股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英 属维京群岛有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长。现任富邦证券投 资信托股份有限公司董事长,富邦期货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份 有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,富邦资产管理股份有 限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长,社团法人亚太公私合伙建设 (PPP)发展协会理事,富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长,基富 通证券股份有限公司监察人。 李明州先生,董事,硕士。曾任资诚会计师事务所查账员,中租实业股份有 限公司稽核主任专员,中实企管顾问股份有限公司襄理,富邦综合证券股份有限 公司副总经理,富邦期货股份有限公司总经理,富邦综合证券股份有限公司副总 经理,富邦金融控股股份有限公司副总经理,台北富邦商业银行股份有限公司资 深副总经理,基富通证券股份有限公司监察人。现任富邦证券投资信托股份有限 公司总经理,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产 管理有限公司董事。 李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主 管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部 副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、 公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任 方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授, 美国 CSI 公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学 上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、 薪资报酬委员会委员。 祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副 教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器 股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京 木瓜移动科技股份有限公司独立董事。 2 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广 盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股 份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北 京)医院管理有限公司董事。 2、基金管理人监事会成员 程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部 部长、资深副总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事, 富邦证创业投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事。现任 富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦证 券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投资 股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦基金管理(香 港)有限公司董事,台湾证券商业同业公会常务监事,台湾上市柜公司协会理事, 财团法人证券柜台买卖中心公益董事,富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公 司监察人,富邦证股权投资有限公司董事长。 雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限 责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证 券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有 限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事,中国民族证券有限责任公司监 事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席,湖南方正证券汇爱公益基金 会理事长。 毕薇女士,职工监事,硕士。曾任国金证券四川营销中心销售总监、人力资 源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正富邦基金管 理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部 总经理兼综合管理部总经理、执行董事。 钱鹏女士,职工监事,硕士。2014 年 7 月加入方正富邦基金管理有限公司, 曾任人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理;现任人力资源部薪酬福 利高级经理。 3、公司高管人员 何亚刚先生,董事长,简历同上。 3 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 李长桥先生,总裁,简历同上。 向祖荣先生,督察长,博士。曾任北京建工集团总公司职员、中国证券监督 管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公 司协会筹备组成员、中国上市公司协会部门主任、中融基金管理有限公司督察长、 中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限 公司督察长。 潘英杰先生,首席信息官、信息技术部总经理(兼),学士。曾任浙江申浙汽 车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技术 经理、泰达宏利基金管理有限公司 IT 主管、方正富邦基金管理有限公司信息技 术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦 基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、方 正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。 现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理(兼)。 4、本基金基金经理 程同朦先生,本科毕业于山东师范大学教育技术学专业,硕士毕业于同济大 学金融学专业。2010 年 5 月至 2011 年 1 月于爱建证券有限责任公司担任债券交 易员;2011 年 2 月至 2012 年 3 月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员; 2012 年 3 月至 2014 年 4 月于包商银行股份有限公司担任债券投资经理;2014 年 7 月至 2017 年 4 月于中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行担任同业投资经 理;2017 年 4 月至 2019 年 1 月于财通证券股份有限公司担任投资顾问部经理; 2019 年 1 月至 2019 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部担 任拟任基金经理;2019 年 3 月至今,任方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经 理;2019 年 6 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠 利纯债债券型证券投资基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金基金经理。 郑猛先生,本科毕业于南开大学信息与计算科学专业,硕士毕业于北京大学 软件工程专业。2010 年 7 月至 2012 年 8 月于国家开发银行股份有限公司天津市 分行担任副科级行员;2012 年 9 月至 2014 年 9 月于英大泰和财产保险股份有限 公司投资事业部担任投资经理;2014 年 10 月至 2016 年 7 月于中国工商银行总 4 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 行资产管理部担任投资经理;2016 年 8 月至 2019 年 4 月于北信瑞丰基金管理有 限公司固定收益部担任副总监;2019 年 4 月至 2019 年 8 月于方正富邦基金管理 有限公司固定收益基金投资部担任拟任基金经理;2019 年 8 月至今,任方正富 邦货币市场基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金、方正富邦富利纯债债券型 发起式证券投资基金基金经理;2019 年 10 月至今,任方正富邦添利纯债债券型 证券投资基金基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任:李长桥先生,总裁。 委员: 王瑞海先生,助理总裁; 王靖先生,固定收益基金投资部总经理兼基金经理; 吴昊先生,指数投资部总经理兼基金经理; 符健先生,研究部副总经理(主持工作)兼基金经理; 张璞先生,交易部总经理; 郑猛先生,固定收益基金投资部基金经理; 程同朦先生,固定收益基金投资部基金经理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 5 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 6 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 440 只。 三、相关服务机构 一、销售机构及联系人 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。 地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 邮编:100037 电话:010-57303803、010-57303850 传真:010-57303716 联系人:赵静 客户服务电话:4008180990(免长途话费) 网址:www.founderff.com 2、其他销售机构 (1)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:施华 7 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:95571 联系人:李芸 联系电话:010-59355906 传真:010-56437030 网址:www.foundersc.com (2)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:陈耀庭 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531 或 400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 开放式证券投资基金代销资格批准文号:证监基金字[2002]52 号 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 电话:010-60838888 邮编:100020 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (4)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法人代表:张皓 8 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:韩钰 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (5)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315197 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (6)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (7)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:400-680-2123 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com 9 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (8)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:0371-85518396 公司网站:www.hgccpb.com、 (9)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 公司法人:高锋 联系人:付燚杰 电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (10)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 客服热线:010-64068617 公司网站:www.fundsure.cn (11)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 10 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (12)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (13)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (14)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 11 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-87006010 网址:www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899 (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-36696200 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (16)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:4006199059 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (17)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:程刚 12 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com (18)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 客服电话:400-118-1188 网址:66liantai.com (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:马勇 客服电话:400-116-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 公司网址:8.jrj.com.cn (20)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址: www.jinjiwo.com (21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 13 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-8219-031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com (22)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336500 网址:www.jnlc.com (23)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (24)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 联系人:常艳琴 14 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-20691869 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (25)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人: 其实 联系人:潘世友 联系人电话:021-54509977 客服电话:95021 / 4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (26)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (27)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:许付漪 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (28)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 15 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (29)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:wlzq.com.cn (30)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 联系电话:025-6604-6166 客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (31)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 16 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (32)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (33)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (34)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 联系人:陈海静 电话:010-85156499 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 17 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (35)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 客服电话:400-888-8888 (36)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人:田为奇 客服电话: 021-68889082 联系人:田为奇 电话:021-68889082 传真:021-68889283 网址:www.pytz.cn (37)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:李雯 联系电话:010-60842306 传真:010-65185678 网址:www.harvestwm.cn (38)大连网金基金销售有限公司 18 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址:中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:王清臣 电话:0411-39027861 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (39)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701003 传真:021-50701053 客服电话:021-50701082 公司网址:http://www.100bbx.com (40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (41)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 19 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:徐伟琴 联系人:付佳 电话:021-23586603 传真:021-23586860 客服电话:95357 公司网址:www.xzsec.com (42)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址::北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客服电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com 二、登记机构 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人:何亚刚 电话:010-57303985 传真:010-57303716 联系人:郭宇前 三、律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 20 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:杨丽、杨婧 四、基金的名称 本基金名称:方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于国内依法发行和上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持 证券、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、债券回购、银行存款(包括协议 存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 21 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分 离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用, 主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略,在严格控制流动性风 险、利率风险以及信用风险的基础上,灵活应用类属资产配置策略、组合久期配 置策略、息差策略、个券选择策略等,在合理管理并严格控制组合风险的前提下, 获得债券市场的整体回报率及超额收益。 1、类属资产配置策略 本基金根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属 资产的相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险管理等因素来 确定各类属配置比例。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回 报,在不同债券品种之间进行配置。 在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用水平,在判断各 类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,将市场 细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管理的基础上,运 用修正的均值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整, 确定类属资产的最优权重。 2、组合久期配置策略 22 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置; 当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保 组合收益超过基准收益。根据操作,具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于 收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 在目标久期的执行过程中,将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产 配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之内。 3、息差策略 本基金将通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆 息差方式以期获取超额收益。选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种, 灵 活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。 4、个券选择策略 在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场 收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建 具体的个券组合。 5、信用债投资策略 在信用债的选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级 和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价 值,加强对企业债、公司债等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取 超额收益。 本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密切关注 两个市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。 6、资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及 质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素, 估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资 产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量 化定价模型,评估其相对投资价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,做 出相应的投资决策。 7、国债期货投资策略 23 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形 势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础 上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下, 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代 和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的 稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率×90%+银行活期 存款利率(税后)×10% 中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数 旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交 易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由 于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%,采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权 重,10%作为现金资产所对应的权重,可以较好的反映本基金的风险收益特征。 如果指数编制机构变更或停止中债综合全价(总值)指数的编制及发布,或 者中债综合全价(总值)指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大 变更等原因导致中债综合全价(总值)指数不宜继续作为基准指数,或者有更权 威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于 本基金的业绩比较基准时,则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并按照监 管部门要求履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份 额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合 型基金和股票型基金。 24 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,378,391,000.00 96.95 其中:债券 1,378,391,000.00 96.95 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,125.00 0.70 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 7,885,340.39 0.55 计 8 其他资产 25,416,986.60 1.79 9 合计 1,421,693,451.99 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资组合。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 。 本基金本报告期末未持有股票投资。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 25 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 10,109,000.00 0.71 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,368,282,000.00 96.34 其中:政策性金融债 1,368,282,000.00 96.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,378,391,000.00 97.05 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 数量 占基金资产净 债券代码 债券名称 公允价值(元) 号 (张) 值比例(%) 1 180313 18 进出 13 2,500,000 254,100,000.00 17.89 2 180208 18 国开 08 1,500,000 152,700,000.00 10.75 3 180412 18 农发 12 1,500,000 151,515,000.00 10.67 4 190207 19 国开 07 1,200,000 120,888,000.00 8.51 5 180212 18 国开 12 1,100,000 111,683,000.00 7.86 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 26 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,452.51 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 25,170,094.57 5 应收申购款 242,439.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,416,986.60 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日 2018 年 12 月 5 日,基金业绩数据截至 2019 年 12 月 31 日。 27 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 方正富邦富利纯债 A 业绩比 净值增 业绩比 净值增 较基准 长率标 较基准 阶段 长率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 收益率 ① 标准差 ② ③ ④ 2018/12/05-2018/12/31 0.00% 0.00% 0.45% 0.06% -0.45% -0.06% 2019/01/01-2019/12/31 6.78% 0.13% 1.21% 0.05% 5.57% 0.08% 方正富邦富利纯债 C 业绩比 净值增 业绩比 净值增 较基准 长率标 较基准 阶段 长率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 收益率 ① 标准差 ② ③ ④ 2018/12/05-2018/12/31 0.00% 0.00% 0.45% 0.06% -0.45% -0.06% 2019/01/01-2019/12/31 6.50% 0.13% 1.21% 0.05% 5.29% 0.08% 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和 公证费); 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 28 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费 的计算如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 29 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 重要提示 和净值表现的截止日期。 三、基金管理人 更新了本基金管理人的相关内容。 30 方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、相关服务机构 更新了本基金相关服务机构的相关内容。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金的业绩数据。 二十一、对基金份额 更新了对本基金基金份额持有人的服务的相关内 持有人的服务 容。 二十二、其他应披露 披露了自 2019 年 6 月 6 日至 2020 年 3 月 10 日期 事项 间本基金的公告信息。 方正富邦基金管理有限公司 2020 年 3 月 13 日 31