证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换和定期定额投资业务公告 公告送出日期:2022年1月28日 1. 公告基本信息基金名称 汇添富研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金简称 汇添富研究优选灵活配置混合 基金主代码 006696 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 年 月 日 2019 01 31 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理股份有限公司 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《汇添富 公告依据 研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定。 申购起始日 年 月 日 2022 2 7 赎回起始日 年 月 日 2022 2 7 转换转入起始日 年 月 日 2022 2 7 转换转出起始日 年 月 日 2022 2 7 定期定额投资起始日 年 月 日 2022 2 7 注:汇添富3年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:添富3年封闭研究优选混合,基金代码:006696,以下简称“本基金” )于2019年1月31日成立。根据《汇添富3年封闭运作研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的约定,本基金的封闭期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回。封闭期届满后,本基金转为开放式运作,基金名称变更为“汇添富研究优选灵活配置混合型证券投资基金” 。除此之外,本基金的费率、投资范围和投资策略等均不变。本基金的封闭期自2019年1月31日起至2022年2月6日止。根据《基金合同》的约定,本基金将自2022年2月7日起转为开放式运作,基金名称变更为“汇添富研究优选灵活配置混合型证券投资基金” ,基金简称变更为“汇添富研究优选灵活配置混合” ,基金代码不变,并适用《基金合同》中关于转为开放式运作后的有关规定。 2. 日常申购、赎回等业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交 日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形,基金管理人有权暂停办理 基金份额的申购和赎回业务),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若出现新的证券/期货交易市场、 证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开 放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资者通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为 人民币50000元(含申购费);通过基金管理人线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为人民币10元(含申购费);通过其他销售机构的销售网点申购 本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购费)。超过最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定 的,以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上 限限制,对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设 上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法 规或监管机构另有规定的,从其规定。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限 制。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额限制。当 接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比 例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有 人的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下: 申购金额() 申购费率 M〈 万元M 500 1.50% 万元 每笔 元M≥500 10003.3 其他与申购相关的事项 1、“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算; 2、“金额申购”原则,即申购以金额申请; 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额1份,基金份额持 有人在销售机构保留的基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自动 赎回。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 4.2 赎回费率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如 下: 持有期限() 赎回费率 归入基金资产比例 N 〈天 N 7 1.50% 100% 天 〈天 7 ≤N 30 0.75% 100% 天 〈天 30 ≤N 90 0.50% 75% 天 〈 天 90 ≤N 180 0.50% 50% 天 N≥180 0 --4.3其他与赎回相关的事项 1、“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算; 2、“份额赎回”原则,即赎回以份额申请; 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的 标准收取费用。上述基金调整后的转换费用如下: (一)赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基 金的招募说明书或在本公司网站(www.99fund.com)查询。基金转换费用中转出 基金的赎回费总额的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。 (二)申购补差费用 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金 金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,不 收取费用补差。 基金转换份额的计算公式: 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,补差费为零) 5.2 其他与转换相关的事项 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构 代理的同一基金管理人管理的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金 必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。本基金的单笔转 换份额不得低于1份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。转换后基 金份额持有人在销售机构保留本基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余 份额自动赎回。 6.定期定额投资业务 1、投资者在本基金销售机构办理定投业务,具体办理规则及程序请遵循各 销售机构的规定。 2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行 扣款。由于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同,投资者应参 照各销售机构的具体规定。 5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开 展本基金的定投申购费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的定投申购费 率为准。 6、定投的实际扣款日为定投的申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为 基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日进行确认,投资者可在T+2日起查 询定投的确认情况。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、赎回和转换业 务,不办理本基金的定投业务。汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理 本基金的申购、赎回、转换(含跨TA转换)和定投业务。 7.1.2场外代销机构 序号 代销机构简称 是否开通转换 是否开通定投 定投起点(单位:元) 工商银行 是 是 1 1000 中国银行 是 是 2 100 建设银行 是 是 3 100 交通银行 是 是 4 100 招商银行 是 是 5 10 中信银行 是 是 6 100 浦发银行 是 是 7 300 兴业银行 是 是 8 300 民生银行 是 是 9 100 上海银行 是 是 10 100 广发银行 是 是 11 100 平安银行 是 是 12 100 宁波银行 是 是 13 100 上海农商行 是 是 14 100 北京农商行 是 是 15 100 青岛银行 是 是 16 100 杭州银行 是 是 17 100 南京银行 是 是 18 100 江苏银行 是 是 19 100 渤海银行 是 是 20 100 天津银行 是 是 21 100 金华银行 是 是 22 100 江南农商行 是 是 23 100 包商银行 是 是 24 100 苏州银行 是 是 25 100 杭州联合银行 是 是 26 100 南洋商业银行 是 是 27 100 晋商银行 是 是 28 100 富滇银行 是 是 29 100 恒丰银行 是 是 30 100 瑞丰农商行 是 是 31 100 龙湾农商行 是 是 32 100 泉州银行 是 是 33 100 锦州银行 是 是 34 100 长春农商行 是 是 35 100 鹿城农商行 是 是 36 100 龙江银行 是 是 37 100 乐清农商行 是 是 38 100 中原银行 是 是 39 100 瑞安农商行 是 是 40 100 九江银行 是 是 41 100 爱建证券 是 是 42 100 安信证券 是 是 43 100 渤海证券 是 否 44 - 财通证券 是 是 45 100 大同证券 是 否 46 - 德邦证券 是 是 47 300 第一创业证券 是 是 48 100 东北证券 是 是 49 100 东海证券 是 是 50 100 东吴证券 是 是 51 100 东兴证券 是 是 52 100 光大证券 是 是 53 100 广发证券 是 是 54 100 国都证券 是 是 55 100 国金证券 是 是 56 100 国联证券 是 是 57 500 国融证券 是 是 58 100 国盛证券 是 是 59 100 国泰君安 是 是 60 100 国信证券 是 是 61 100 海通证券 是 是 62 100 恒泰证券 是 是 63 100 华安证券 是 是 64 100 华宝证券 是 是 65 100 华福证券 是 是 66 100 华龙证券 是 是 67 10 华融证券 是 是 68 100 华泰证券 是 是 69 10 华西证券 是 是 70 100 华鑫证券 是 是 71 100 江海证券 是 是 72 100 开源证券 是 是 73 100 联储证券 是 是 74 100 粤开证券 是 是 75 100 平安证券 是 是 76 100 申万宏源西部证券 是 是 77 100 申万宏源证券 是 是 78 100 世纪证券 是 是 79 100 万和证券 是 是 80 100 81 100 西南证券 是 是 82 100 湘财证券 是 是 83 100 新时代证券 是 否84 - 信达证券 是 是 85 100 兴业证券 是 是 86 100 银河证券 是 是 87 100 长城国瑞证券 是 是88 100 长城证券 是 是 89 100 长江证券 是 是 90 100 招商证券 是 是 91 100 中金财富 是 是 92 100 中金公司 是 是 93 1000 中泰证券 是 是 94 100 中信建投 是 是 95 10 中信证券 是 是 96 100 中信证券(华南) 是 是97 100 中信证券(山东) 是 是98 100 中银国际 是 是 99 100 浦领基金 是 是 100 100 宜信普泽 是 是 101 100 中信建投期货 是 是102 100 中信期货 是 是 103 100 伯嘉基金 是 是 104 200 中民财富 是 是 105 100 诺亚正行 否 是 106 10 陆基金 否 是 107 10 蚂蚁基金 是 是 108 10 同花顺 是 是 109 100 苏宁基金 是 是 110 10 雪球基金 是 是 111 10 中证金牛 是 是 112 100 好买基金 是 是 113 10 利得基金 是 是 114 10 盈米基金 是 是 115 1 万得基金 是 是 116 100 众禄基金 是 是 117 10 奕丰金融 是 是 118 10 云湾基金 是 是 119 100 有鱼基金 是 是 120 100 中正达广 是 是 121 10 挖财基金 否 是 122 100 汇付基金 是 是 123 10 前海财厚 是 是 124 100 东方财富证券 是 是125 10 新兰德 是 是 126 100 汇成基金 是 是 127 10 创金启富 是 是 128 10 联泰基金 是 是 129 10 乾道基金 否 是 130 100 凤凰金信 是 是 131 10 一路财富 是 是 132 100 虹点基金 是 是 133 100 基煜基金 是 否 134 - 国美基金 是 是 135 100 和讯科技 是 是 136 200 广源达信 是 是 137 100 大智慧基金 是 是138 10 汇林保大 是 是 139 100 玄元保险 是 是 140 10 华瑞保险 是 否 141 - 民商基金 是 否 142 - 华夏财富 是 是 143 10 通华财富 是 是 144 10 金斧子 是 是 145 100 中国人寿 是 是 146 100 百信银行 否 是 147 1 肯特瑞基金 是 是148 10 天天基金 是 是 149 100 腾安基金 否 是 150 10 8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2022年2月7日起,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定 网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9.其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等业务的有关事项予以说明。投资 者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的 本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打客户服务热线 (400-888-9918)咨询相关信息。 2、投资者在本基金销售机构办理基金事务,具体办理规则及程序请遵循各 销售机构的规定。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认 知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人、做明白的基金投资人,享 受长期投资的快乐! 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2022年1月28日