方正富邦基金管理有限公司 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 2019 年第 1 号 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一九年九月 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 11 月 16 日证监许可[2018]1889 号文注册募集。本基金基金合同于 2019 年 1 月 24 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。 本基金为方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目 标 ETF”)的联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现,具有与标的指 数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 本基金为 ETF 联接基金,目标 ETF 为方正富邦深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金。本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,投 资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同时,目标 ETF 面临的诸 如管理风险与操作风险、目标 ETF 份额二级市场交易价格折溢价的风险等,可 能直接或间接成为本基金的风险。 本基金为目标 ETF 的联接基金,但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表 现完全一致,产生差异的原因主要包括:1)法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的 指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;2)申购赎回的影响。目 标 ETF 采取实物申赎的方式或者按照目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 目标 ETF,采取实物申赎方式进行的申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申 购赎回采用现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击;3)投资管理 方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、 技术手段、买入卖出的时机选择等的不同。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、 流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险以及操作风险等。 本基金可投资于资产支持证券,可能会面临资产支持证券特有的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力 相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。投 资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金 的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 23 日,有关财务数据和净值 表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人:何亚刚 成立时间:2011 年 7 月 8 日 注册资本:6.6 亿元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-57303969 联系人:戴兴卓 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生 证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责 任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富 邦基金管理有限公司监事、董事,方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任 方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、 党委委员、董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正 中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香 港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公 司董事。 史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾 4 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公 司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富 邦商业银行股份有限公司董事,富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康 宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长, 富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽 投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦期 货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资 产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有 限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长。 胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、 襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券 投资信托股份有限公司协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长, 富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董 事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有 限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人,富邦基金管理(香港)有限公司董 事。 李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问 主管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务 部副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、 公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任 方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授, 美国 CSI 公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学 上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、 薪资报酬委员会委员。 祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副 教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器 股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京 木瓜移动科技股份有限公司独立董事。 5 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广 盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股 份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北 京)医院管理有限公司董事。 2、基金管理人监事会成员 程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部 部长、资深副总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。 现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富 邦证券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业 投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事,富邦基金管理(香 港)有限公司董事。 雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限 责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证 券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有 限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监 事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席、湖南方正证券汇爱公益基金 会理事长。 毕薇女士,职工监事,学士,EMBA。曾任国金证券营销中心销售总监、人 力资源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正富邦基 金管理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资 源部总经理兼综合管理部总经理。 3、公司高管人员 何亚刚先生,董事长,简历同上。 李长桥先生,总裁,简历同上。 曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限 责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财 务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经 理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督 察长。 6 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 潘英杰先生,首席信息官、信息技术部总经理(兼),学士。曾任浙江申浙 汽车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技 术经理、泰达宏利基金管理有限公司 IT 主管、方正富邦基金管理有限公司信息 技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富 邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、 方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监 事。现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理(兼)。 4、本基金基金经理 吴昊先生,本科毕业于北京邮电大学,研究生毕业于北京邮电大学,2014 年 9 月至 2018 年 4 月于华夏基金管理有限公司数量投资部任副总裁;2018 年 4 月 至 2019 年 6 月于方正富邦基金管理有限公司指数投资部任部门副总经理(主持 工作)。2019 年 6 月至今于方正富邦基金管理有限公司指数投资部任部门总经理。 2018 年 6 月至今,任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金经理, 2018 年 11 月至今,任方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金 经理,2018 年 11 月至今,任方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 的基金经理,2019 年 1 月至今,任方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经理,2019 年 3 月至今,任方正富邦中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2019 年 5 月至今,任方正富邦红 利精选混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。 委员: 王靖先生,固定收益基金投资部总经理; 张璞先生,交易部总经理; 吴昊先生,指数投资部总经理兼基金经理; 符健先生,研究部副总经理(主持工作)兼基金经理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 7 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿 元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数 字银行”、 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、 银行家》 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算 8 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有 托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 9 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资 产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。 (1)方正富邦基金管理有限公司直销中心 地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 邮编:100037 电话:010-57303803、010-57303850 传真:010-57303716 联系人:赵静 客户服务电话:4008180990(免长途话费) 网址:www.founderff.com (2)方正富邦基金管理有限公司网上交易平台 网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading 投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户及交易等业务。相关 业务规则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。 2、其他销售机构 (1)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:施华 10 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:95571 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客户服务电话:95571 传真:010-57398130 网址:www.foundersc.com (2)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50588876 客服电话:95531 或 400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 电话:010-60838888 邮编:100020 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (4)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法人代表:张皓 联系人:韩钰 11 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (5)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315197 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (6)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (7)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:400-680-2123 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (8)和耕传承基金销售有限公司 12 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:0371-85518396 公司网站:www.hgccpb.com (9)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 公司法人:高锋 联系人:付燚杰 电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (10)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 客服热线:010-64068617 公司网站:www.fundsure.cn (11)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 13 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (12)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (13)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 联系电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312099 网址:http://www.yilucaifu.com/ (14)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 14 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (15)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn (16)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-87006010 网址:www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899 (17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-36696200 客服电话:400-700-9665 15 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.ehowbuy.com (18)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:4006199059 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (19)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:程刚 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com (20)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 客服电话:400-118-1188 网址:66liantai.com (21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 16 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:马勇 客服电话:400-116-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 公司网址:8.jrj.com.cn (22)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com (23)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人:习甜 电话:010-85650920 传真:010-85657357 网址:licaike.hexun.com (24)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 客服电话:400-8219-031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 17 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.lufunds.com (25)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 客服电话:400-159-9288 公司网址:www.danjuanapp.com (26)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336500 网址:www.jnlc.com (27)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 18 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 联系人:常艳琴 电话:021-20691869 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (29)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (30)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系人电话:021-54509977 客服电话:95021 / 4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (31)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 19 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (32)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:许付漪 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (34)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:wlzq.com.cn (35)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 20 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (36)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:田青 联系电话:010-67595096 传真:010-66275853 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (37)联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.lxsec.com (38)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金 法定代表人:苗宏升 21 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:王清臣 电话:13522300698 传真:0411-62623236 客服电话:4007-903-688 网址:http://www.fundying.com/ (39)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 客服电话:400-888-8888 (40)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (41)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199599 22 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008323000 公司网址:www.csco.com.cn (42)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表人:张虎 联系人:李丹 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.hxlc.com (43)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 联系电话:025-6604-6166 客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (44)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (45)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 23 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (46)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 联系人:陈海静 电话:010-85156499 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (47)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:李雯 联系电话:010-60842306 传真:010-65185678 网址:www.harvestwm.cn 3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并另行公告。基 金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 二、基金登记机构 名称:方正富邦基金管理有限公司 24 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人:何亚刚 电话:010-57303985 传真:010-57303716 联系人:郭宇前 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:杨丽、杨婧 四、基金的名称 本基金名称:方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 25 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式、ETF 联接基金。 六、投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟 踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此 外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业 板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债券回 购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上 述投资品种的投资比例。 26 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 八、基金的投资策略 本基金主要通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟 踪误差最小化。 (一)资产配置策略 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此 外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业 板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债券回 购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更 好地跟踪标的指数。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例, 以保证对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日 均跟踪偏离度不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (二)目标 ETF 投资策略 本基金通过以下两种方式投资目标 ETF: 1、申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购或者按照 目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。 2、二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 基金份 额的交易。 当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应 的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的 基础上,决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标 ETF 的 27 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 买卖。 (三)成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制策略, 即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数 成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足、成份 股长期停牌等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合 理方法进行适当的替代。 (四)债券投资策略 本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对金融货币政策和利率趋势的判断 确定债券投资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比较,进行个券选 择和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。 (五)股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则, 以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期 货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资 产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的 流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的 风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易 成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。 (六)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权 证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖 掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产 配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 (七)资产支持证券投资策略 28 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为深证 100 价格指数。 本基金业绩比较基准为深证 100 价格指数收益率×95%+银行人民币活期存 款利率(税后)×5%。 深证 100 价格指数由深交所市值规模最大、成交最活跃的 100 家上市公司组 成,是 A 股市场第一只投资功能定位的指数,也是中国成长型蓝筹指数的代表。 基于本基金的投资目标和投资比例限制,选择深证 100 价格指数收益率作为业绩 比较基准,能够真实反映本基金的风险收益特征。 如果编制单位变更或停止深证 100 价格指数的编制及发布或授权、或深证 100 价格指数由其他指数替代、或深证 100 价格指数编制方法发生重大变更导致 该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资 者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序 后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金的目标 ETF 为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金,通过投资于 目标 ETF 跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场 相似的风险收益特征。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 29 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比 项目 金额(元) 号 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 116,347,798.07 90.50 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 9,641,365.67 7.50 金合计 8 其他资产 2,566,351.93 2.00 9 合计 128,555,515.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 30 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 占基金资 序 基金类 公允价值(人民 基金名称 运作方式 管理人 产净值比 号 型 币元) 例(%) 方正富 方正富邦 交易型开 邦基金 1 深证 股票型 放式 116,347,798.07 91.17 管理有 100ETF (ETF) 限公司 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 31 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28,099.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,098.05 5 应收申购款 2,536,154.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,566,351.93 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日 2019 年 1 月 24 日,基金业绩数据截至 2019 年 6 月 30 日。 方正富邦深证 100ETF 联接 A 业绩比 业绩比较 净值增长 净值增长率 较基准 基准收益 阶段 率标准差 ①-③ ②-④ ① 收益率 率标准差 ② ③ ④ 32 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 自基金合同 生 效 日 5.97% 1.45% 25.89% 1.79% -19.92% -0.34% (2019/01/24 -2019/06/30) 方正富邦深证 100ETF 联接 C 业绩比 净值增长 业绩比较 较基准 净值增长率 阶段 率标准差 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ ① ② 率③ 标准差 ④ 自基金合同 生 效 日 5.07% 1.45% 25.89% 1.79% -20.82% -0.34% (2019/01/24 -2019/06/30) 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金投资目标 ETF 的相关费用(包括但不限于目标 ETF 的交易费用、 申赎费用等); 33 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应的基金资产净值后的 余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额所对应的 基金资产净值后的余额(若为负数,则 E 取 0) 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应的基金资产净值后的 余额(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额所对应的 基金资产净值后的余额(若为负数,则 E 取 0) 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。计算方法如下: 34 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 35 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 章节 主要更新内容 新增了本基金合同生效日、招募说明书内容的截止 重要提示 日期及相关财务数据的截止日期。 第三部分 基金管理人 更新了本基金管理人的相关内容。 第 五 部分 相 关服务机 更新了本基金相关服务机构的相关内容。 构 第六部分 基金的募集 更新了本基金募集的相关内容。 第 七 部分 基 金 合同 的 更新了本基金合同生效的相关内容。 生效 第 八 部分 基 金份额 的 新增了本基金基金份额的申购、赎回与转换的相关 申购、赎回与转换 内容。 第九部分 基金的投资 新增了本基金投资组合报告的相关内容。 第十部分 基金的业绩 新增了本基金业绩表现的相关内容。 第 二 十二 部分 其他应 新增了自本基金合同生效日(2019 年 1 月 24 日) 披露事项 至 2019 年 7 月 23 日期间本基金的公告信息。 方正富邦基金管理有限公司 2019 年 9 月 5 日 36