广发消费升级股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 时间：二〇二〇年八月 【重要提示】 本基金于2018年11月9日经中国证监会证监许可[2018]1821号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》 及《基金合同》。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日 为2020年7月31日。除非另有说明，本招募说明书更新其他所载内容截止日为2019年12月31 日，有关财务数据截止日为2019年9月30日（本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：951058287、联系人：程才良 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会副会长，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北制药（集团）股份有限公司独立董事等。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员、深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。 程才良先生：督察长，博士，兼任广发基金管理有限公司创新业务专家委员会副主席。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研究发展部研究员、投资经理、广发多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年1月13日至2018年6月25日)、广发聚泰混合型证券投资基金基金经理(自2018年3月20日至2019年5月21日)、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(自2018年5月23日至2020年2月14日)。现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年7月26日起任职)、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月24日起任职)、广发估值优势混合型证券投资基金基金经理(自2018年9月21日起任职)、广发消费升级股票型证券投资基金基金经理(自2019年11月20日起任职)、广发高股息优享混合型证券投资基金基金经理(自2020年1月20日起任职)、广发品质回报混合型证券投资基金基金经理(自2020年6月9日起任职)。 历任基金经理：李耀柱，任职时间为2019年5月27日至2020年7月31日。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理易阳方先生、副总经理张敬晗女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、宏观策略部副总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生等成员组成，易阳方先生担任境外投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、直销机构 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、销售机构 （1）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 传真：0472-5189057 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （2）公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）公司名称：西安银行股份有限公司 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com （4）公司名称：北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室 法人：季长军 联系人：何鹏 联系电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （5）公司名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088，4001966188 网址：www.cnht.com.cn （6）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：021-63898427 电话：徐璐 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （10）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （11）公司名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （12）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （13）公司名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法人：王勇 联系人：布前 联系电话：010-68085771 传真：010-68086282 客服电话：4000099886 网址：www.gwgsc.com （14）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （15）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 联系电话：025-66046166转837 业务传真：025-56663409 客服热线：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （16）名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：高希泉 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （18）名称：中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 电话： 4008-888-005 传真：010－67017788-9696 网址：www.cnpsec.com.cn （19）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6003 客服电话：010-67000988 公司网址：www.zcvc.com.cn （20）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （21）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （22）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法人：高国富 联系人：吴雅婷 联系电话：021-61162160 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （23）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） （24）公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼 法人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：13510750295 传真：0755-83025625 客服电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn （25）公司名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：02133388252 传真：02133388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （26）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （27）公司名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （28）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （29）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （30）公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法人：顾敏 联系人：赵嘉懿 联系电话：18617181667 传真：0755-86951889 客服电话：95384 网址：www.webank.com （31）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （32）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com （33）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （34）名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com （35）公司名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法人：王金山 联系人：鲁娟 联系电话：010-89198762 传真：010-89198678 客服电话：010-96198（北京），400-66-96198（全国） 网址：www.bjrcb.com （36）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （37）名称：中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 联系人：李卉 联系电话：010-5714268 客服热线：400-688-1117 公司网址：www.cdfco.com.cn （38）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （39）公司名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人：王春峰 联系人：王星 联系电话：022-28451922 传真：022-28451958 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （40）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人：乐贤龙 联系人：王梦 联系电话：010-85594745 传真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 网址：www.gesafe.com （41）公司名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371-69099881 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （42）公司名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法人：刘鹏宇 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （43）公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （44）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （45）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com （46）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法人：姚真勇 联系人：杨素苗 联系电话：0757-22382524 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （47）公司名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人：孙永祥 联系人：江恩前 联系电话：021-38784580 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （48）公司名称：国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （49）名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：杨华 联系电话：020-28019593 业务传真：020-28852692 客服热线：95313 公司网址：www.grcbank.com （50）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （51）公司名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法人：刘学民 联系人：王叔胤 联系电话：0755-23838712 传真：0755-23838999-8712 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （52）公司名称：大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号 法人：王荻 联系人：胡越 联系电话：0851-88235678 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （53）公司名称：方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法人：林柏均 联系人：胡明哲 联系电话：010-64068617 传真：010-64068776 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn （54）公司名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161825 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （55）公司名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人：王春峰 联系人：王星 联系电话：022-28451922 传真：022-28451958 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （56）公司名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法人：曹宏 联系人：王涛 联系电话：0755-83461832 传真：0755-83515567 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （57）名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （58）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （59）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （60）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （61）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：http://www. essence. com. cn/ （62）公司名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话： 0451-87765732 传真： 0451-82337279 客户服务电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn （63）公司名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 法人：王利刚 联系人：姚付景 联系电话：010-59422766 传真：010-62565181 客服电话：4008936885 网址：www.qianjing.com （64）公司名称：厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 法人：吴世群 联系人：孙瑜 联系电话：0592-5310251 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （65）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （66）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：张小燕 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （67）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （68）公司名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4 5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-56437060 传真：010-56437030 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （69）公司名称：晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人：刘海滨 联系人：赵文元 联系电话：0354-3366398 18635431255 业务传真：0354-3366033 客服热线：95105678 公司网址：www.jzbank.com （70）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （71）公司名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 法人：王兰凤 联系人：吴骏 联系电话：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （72）公司名称：九江银行股份有限公司 注册地址：江西省九江市长虹大道619号 办公地址：江西省九江市长虹大道619号 法人：刘羡庭 联系人：纪淑平 联系电话：13970072990 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com （73）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （74）公司名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人：张志刚 联系人：付婷 联系电话：01063081000 传真：01063080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （75）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 客服电话：400-829-1218 传真：010-85622351 公司网址：www.htfund.com （76）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （77）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （78）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法人：沈丹义 联系人：叶露 联系电话：021-60818228 传真：021-60810695 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （79）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （80）公司名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 客服电话：40011-96228 网址：www.dongguanbank.cn （81）公司名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （82）公司名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （83）名称：国融证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn （84）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （85）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （86）公司名称：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （87）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （88）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人： 杨莉娟 联系电话：021-64316642 业务传真：021-54653529 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （89）公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 法人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （90）名称：民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com （91）公司名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （92）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （93）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （94）公司名称：浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：4000125899 网址：www.zscffund.com （95）公司名称：首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法人：毕劲松 联系人：李淑敏 联系电话：010-59366077 传真：010-59366055 客服电话：95381 网址：http://www.sczq.com.cn （96）名称：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 联系电话：028-67676033 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn （97）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn （98）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （99）公司名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （100）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （101）名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：4008888993 公司网址：www.dxzq.net.cn （102）名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （103）公司名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法人：董祥 联系人：薛津 联系电话：03514130322 传真：03517219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （104）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 法人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：13910678503 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：Https://www.chtwm.com （105）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （106）名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （107）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010-88312877-8005 传真：010-88312877 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （108）公司名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法人：王广学 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 传真：023-86769629 客服电话：4008877780 网址：www.cfc108.com （109）公司名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人：巩巧丽 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com （110）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：010-88580321 公司网址：www.jiahongfunds.com 0（111）名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com （112）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809 法人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：01052413385 传真：01059644496 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com （113）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法人：洪弘 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （114）公司名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （115）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （116）名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （117）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （118）公司名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法人：李刚 联系人：张蕊 联系电话：029-88365809 传真：029-81887064 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （119）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人：陈继武 联系人：刘璐 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （120）名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （121）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-65951887 客服电话：4006180707 公司网址：www.hongdianfund.com （122）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （123）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：4008215399 传真：021-80358749 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com （124）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：张裕 联系电话：15801816961 客服热线：4000676266 公司网址：www.leadfund.com.cn （125）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法人：梁蓉 联系人：马浩 联系电话：01066154828 传真：01066154828 客服电话：4006262818 网址：www.5irich.com （126）名称：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客服热线：400-188-3888 公司网址：www.chinalin.com （127）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102 法人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20292031-35374 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （128）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077 业务传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （129）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com/ （130）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市大兴区京东集团总部 法人：江卉 联系人：邢锦超 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （131）名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www:niuniufund.com （132）公司名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704 法人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89560507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （133）名称：徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 办公地址：合肥市芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 联系电话：0551-62865215 业务传真：0551-62865215 客服热线：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （134）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：07-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （135）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市天府二街198号 办公地址：四川省成都市天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 传真：028-86150040 客服电话：4008888818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （136）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：4006411999 公司网址：www.taichengcaifu.com （137）公司名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 法人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （138）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （139）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 公司地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （140）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （141）公司名称：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：珠海市吉大九洲大道东1346号 法人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话：96588（广东省外请加拨0756） 客服电话：96588（广东省外请加0756） 网址：www.crbank.com.cn （142）公司名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （143）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：陆志俊 电话：(010)67595096 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （144）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：褚琦 联系电话：010-59013828 业务传真：010-59013707 客服热线：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com （145）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000） 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 业务传真：010-58160173 客服热线：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （146）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 联系电话：027-83862952 业务传真：027-83862682 客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （147）名称：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：021-20328000 传真：021-58883554 公司网站：www.bocichina.com （148）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人：张冠宇 联系人：孙书慧 联系电话：01085932884 传真：01085932880 客服电话：4008199868 网址：www.tdyhfund.com （149）名称：联储证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：沙常明 联系电话：021-80295888 客服热线：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (150)公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 法人：冷飞 联系人：曾芸 联系电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacaijijin.com （151）名称：西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 业务传真：029-87211548 客服热线：95582 公司网址：www.westsecu.com （152）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com/ （153）公司名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人姓名：王 滨 公司网址：www.e-chinalife.com 客服电话：95519 （154）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （155名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：田国立 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （156）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888： 传真：021-68476111 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （157）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （158）名称：中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （159）名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （160）名称：郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 联系人：张露茜 联系电话：0371-67009917 业务传真：0371-67009917 客服热线：95097 公司网址：www.zzbank.cn （161）名称：北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 客服热线：95162、4008888160 公司网址：www.cifcofund.com （162）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：廉赵峰 联系电话：010-65557048 业务传真：010-65550827 客服热线：95558 公司网址：www.citicbank.com （163）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （164）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号 法人代表：魏礼亚 联络人：葛晓亮 联系电话：0512-63969209 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969209 网址：www.szrcb.com （165）公司名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 办公地址：广东省广州市天河路533号 法人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：4008308001 网址：www.ghbank.com.cn 3、其他销售机构 本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时公告。二、 注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、 10层 负责人：王晓华 电话：020－37181333 传真：020－37181388 经办律师：刘智、林晓纯 联系人：王晓华 四、 审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅 电话：020－28812888 传真：020－28812618 经办注册会计师：赵雅、马婧 第四部分 基金的名称 广发消费升级股票型证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，精选消费升级中具有持续增长潜力的上市公司股票进行投资，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%，投资于消费升级主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 第八部分 基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金为一只股票型基金，其股票投资占基金资产的比例不低于80%。在基金合同以及法律法规所允许的范围内，本基金将对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置： 1、宏观经济因素（如GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）； 2、估值因素（如市场整体估值水平、上市公司利润增长情况等）； 3、政策因素（如财政政策、货币政策、税收政策等）； 4、流动性因素（如货币政策的宽松情况、证券市场的资金面状况等）。 （二）股票投资策略 1、主题挖掘 本基金主要投资于消费升级主题相关上市公司，本基金所定义的消费升级主题相关行业指的是受益于中国经济增长消费升级驱动，在国内经济结构转型、人民可支配收入提升的背景下，通过提供产品或服务不断满足且提高人民生活品质的行业。具体到行业分类上，消费升级主题相关行业包括但不限于： （1）主要消费行业：为满足居民基本生活提供基础性商品和服务的行业，例如食品饮料、农林牧渔、纺织服装、医药生物等行业； （2）可选消费行业：在必需消费基础上，为居民更高层次需求提供商品和服务的行业，例如家用电器、汽车、商业贸易、电子、建筑材料等行业。 本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势及最新动态，对消费升级主题相关行业的范围进行动态调整。 2、行业配置 本基金将主要通过自下而上的方法精选消费升级主题相关优质企业进行配置，在构建组合过程中将对组合的行业构成进行权衡和持续优化，以保持组合的行业分散性和保证流动性，降低投资风险。 3、股票配置 在主题契合和行业配置的基础上，本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具，自下而上精选具有良好成长性和投资潜力的股票构建股票投资组合。定性方面，本基金将从技术优势、资源优势、市场空间和商业模式等方面，把握公司盈利能力的质量和持续性，进而判断公司成长的可持续性。定量方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对上市公司的投资价值进行综合评价，精选其中具有较高成长性和投资价值的上市公司构建股票组合。 另外，内地与香港股票市场交易互联互通机制的开通为港股带来长期的价值重估机遇，在港股投资上，本基金将重点考虑消费升级主题类港股相对于同类A股的估值优势，精选具有良好基本面、业绩向上弹性较大的股票纳入本基金投资组合。 （三）债券投资策略 在债券投资方面，本基金将以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金根据对利率走势的预测、债券等级、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素，构造债券组合，为投资者获得稳定的收益。 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （五）中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 （六）金融衍生品投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金也可以少量投资于权证等金融衍生产品，以加强基金风险控制，有利于基金资产增值。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证内地消费主题指数收益率×55%+人民币计价的恒生指数收益率×30%+中证全债指数收益率×15% 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力，其中中证内地消费主题指数可以较好地反映沪深两市消费行业上市公司股票的整体表现，适合作为本基金A股投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准； 2、恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有 人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型 基金。本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月2日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 376,795,586.81 81.55 其中：股票 376,795,586.81 81.55 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 80,239,887.18 17.37 7 其他资产 5,016,192.23 1.09 8 合计 462,051,666.22 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为38,508,520.72元，占基金资产净 值比例8.43%。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 337,597,104.70 73.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 114,681.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 2,839.99 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 572,440.40 0.13 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 338,287,066.09 74.03 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 工业 - - 原材料 - - 公用事业 - - 信息技术 - - 房地产 - - 金融 14,173,652.95 3.10 非日常生活消费品 13,976,780.25 3.06 通信服务 8,339,623.66 1.83 日常消费品 1,325,684.10 0.29 医疗保健 692,779.76 0.15 合计 38,508,520.72 8.43 注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (％) 1 300760 迈瑞医疗 254,765 46,993,951.90 10.28 2 600161 天坛生物 1,615,21 45,855,897.07 10.04 3 3 002032 苏泊尔 620,862 44,534,431.26 9.75 4 000661 长春高新 108,354 42,730,483.44 9.35 5 000860 顺鑫农业 759,807 39,631,533.12 8.67 6 000596 古井贡酒 317,753 36,541,595.00 8.00 7 300601 康泰生物 431,619 32,043,394.56 7.01 8 000333 美的集团 328,625 16,792,737.50 3.67 9 000651 格力电器 279,980 16,042,854.00 3.51 10 600872 中炬高新 377,178 16,003,662.54 3.50 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变 风险说明 动(元) -29,813,160.0 买入股指期货空头 IF1910 IF1910 -26.00 0 813,660.00 合约的目的是对冲 市场风险。 公允价值变动总额合计(元) 813,660.00 股指期货投资本期收益(元) -580,438.84 股指期货投资本期公允价值变动(元) 813,660.00 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活 跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定 价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超 额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统 性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编 制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2) 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情 形。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,345,532.23 2 应收证券清算款 1,286,171.60 3 应收股利 149,383.72 4 应收利息 33,824.85 5 应收申购款 201,279.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,016,192.23 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 第十三部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发消费升级股票型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。 2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 广发基金管理有限公司 2020年8月5日