申万菱信基金管理有限公司 申万菱信安泰瑞利中短债债券型 证券投资基金更新招募说明书 （2020年第1号）摘要 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 【重要提示】? 本基金基金合同已于2019年9月4日生效。? 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。? 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ? 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。? 本次招募说明书（更新）根据本基金基金合同、托管协议等对相关文本内容 进行更新，所载内容中基金管理人相关信息截止日为2020年6月24日，有 关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）,其 他信息截止日为2019年9月19日。申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 目 录 一、基金管理人............................................................................................................3? 二、基金托管人............................................................................错误!未定义书签。? 三、相关服务机构........................................................................................................9? 四、基金的名称..........................................................................................................30? 五、基金的类型..........................................................................................................30? 六、基金的投资目标..................................................................................................31? 七、基金的投资范围..................................................................................................31? 八、基金的投资策略..................................................................................................31? 九、业绩比较基准......................................................................................................33? 十、风险收益特征......................................................................................................34? 十一、基金投资组合报告..........................................................................................34? 十二、基金的业绩......................................................................................................38? 十三、基金费用与税收..............................................................................................41? 十四、对招募说明书本次更新部分的说明..............................................................44? 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 设立日期：2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 联系电话：021-23261188 联系人：牛锐 股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权 二、主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长。 刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003年起从事金融相关工作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。 杨正平先生，董事，大学本科学历。1992年起从事金融相关工作，曾任职于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）客户事业部经纪业务总部总经理。 安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。 斋藤正宪先生，董事，日本籍，硕士研究生。1991年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，现任海外资产管理事业部部长。 汪涛先生，董事，硕士研究生。2003年起从事金融相关工作，曾任职于汇丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总经理，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。 白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。 白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。 余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。 2、监事会成员 刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997年7月起从事金融相关工作，曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。 增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。 牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基 金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任法律合规与审计部总 监。 葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人。 3、高级管理人员 刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。 汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。 张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。 周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银万国证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020年5月加入申万菱信基金，现任公司副总经理。 王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。 4、基金经理 叶瑜珍女士，硕士研究生，2005年01月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任风险分析师、信用分析师，基金经理助理，申万菱信添益宝债券型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金基金经理，现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金、申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型证券投资申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）基金、申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数投资部负责人等。 公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、法律合规与审计部总监、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年12月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1031只。自2003年以来，中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的69项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所：上海市中山南路100号10层 办公地址：上海市中山南路100号10层 法定代表人：刘郎 电话：（021）23261188 传真：（021）23261199 联系人：陈晓琳 客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或86-21-962299 网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com 2、其他销售机构 (1) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (2)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务热线：4008888888 传真：010-66568292申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：邓颜 公司网址：www.chinastock.com.cn (3)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (4)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (5)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人:王怀春 客户服务电话：4008-000-562申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 传真：010－88085195 网址：www.hysec.com (6)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (8)联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：严亦斌 客户服务电话：95564 传真：010－2119660申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 网址：www.lxsec.com (9)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-130室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 传真：010-57762999 联系人：韩钰 客户服务热线：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (10)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (11)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 传真：0755-23838999申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 网址：www.fcsc.com.cn (12)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 联系人：刘军 电话：0755- 83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com (13)东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (14)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (15)光大证券股份有限公司申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话： 95525 公司网址：www.ebscn.com (16)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 网址：www.962518.com (17)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com (18)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (19)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-58568062 客户服务电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (20)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (21)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址： www.jianfortune.com (22)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn (23)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com App：挖财宝 (24)上海有鱼基金销售有限公司申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号B 座19 层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com (25)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话： 400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com (26)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (27)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一上海中心C 座6 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：86-010-58845304 传真：86-021-58845306 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (28)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (29)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (30)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号07 层申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号17 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com (31)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：王笑硕 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com (32)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ (33)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com (34)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (35)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (36)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (37)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com (38)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号A 座1505 室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com (39)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网址：www.fund123.cn (40)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (41)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：单丙烨 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (42)浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 客户服务电话：客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com (43)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座1809申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn (45)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (46)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：95733 网站：www.leadfund.com.cn申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (47)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (48)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19 层 办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋汇付天下总部 大 楼2 楼 客户服务电话：02134013999 法定代表人：金佶 网址：www.hotjijin.com 手机客户端：天天盈基金 网址：www.chinapnr.com (49)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com (50)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com (51)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54660526 传真：021-54660501 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (52)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (53)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (54)一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人： 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (55)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 客户服务电话：4000988511 网址：http://fund.jd.com/ (56)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com (57)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com/ (58)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com (59)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市通州区通胡大街78号京贸中心二层 办公地址：北京市通州区通胡大街78号京贸中心二层 法定代表人：李科申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客户服务电话：95510 网址：www.sinosig.com (60)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市奉贤区庄行镇三民路611号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼 法定代表人：巩巧丽 客户服务电话：400-808-1016网址：www.fundhaiyin.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。具体以各销售机构实际情况为准。 二、登记机构 名称：申万菱信基金管理有限公司 住所：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 邮政编码：200010 法定代表人：刘郎 电话：（021）23261188 传真：（021）23261199 联系人：严嘉惠 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 电话：021- 51150298申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 传真：021- 51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、刘翠 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：李隐煜 经办注册会计师：薛竞、李隐煜申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 四、基金的名称 本基金的名称：申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型：契约型开放式申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险并保持资产流动性的前提下，努力追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资，也不参与可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金以中短期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）率曲线分析，在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债 券投资组合管理，以期获取较高的债券组合投资收益。 1、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获得较高的、稳定的投资收益。 （1）利率预期策略 主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向，同时考虑金融市场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势，预测未来利率走势。在宏观经济上，基金管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融市场上，基金管理人着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率水平的变动等。利率的未来走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响，基金管理人将在利率预期的基础上对债券市场进行战略性资产配置。 （2）收益率曲线策略 未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的收益率曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化，从中总结归纳出债券市场波动特征，寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上，基金管理人将比较分析子弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场收益。 （3）信用债投资策略 信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类金融工具，因此除上述投资策略以外，本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比例和进行信用债投资： 1）基于市场信用利差曲线的策略 市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面：其一是宏观经济环境的变化，当宏观经济环境良好时，企业盈利能力提升，现金流充裕，市场信用利差曲线便 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 会收窄，反之则不然；其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子 的变化趋势，当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时，便会影响到市场 信用利差曲线的变动。本基金将综合考虑上述因子，预测信用债的市场信用利差 水平，以动态调整信用债的投资比例。 2）基于信用债本身的信用分析策略 本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析信用债的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险，评价债券的信用级别。同时，基金管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。 2、资产支持证券投资策略 在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低估的品种进行投资。 3、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的稳定增值。同时，在符合相关法律法规的前提下，本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将力争审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，以期获取组合的稳定收益。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为：中债总财富(1-3 年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20% 中债总财富(1-3 年)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数成份券由剩余期限1-3年的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场中短期债券指数，对中短期债申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反映本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的业绩表现，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准并及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果因市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2020年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 323,448,000.00 97.47 其中：债券 323,448,000.00 97.47 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 1,769,711.40 0.53 7 其他各项资产 6,625,946.86 2.00 8 合计 331,843,658.26 100.00 注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净 值 比 例 (％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 142,400,000.00 46.52 其中：政策性金融债 101,884,000.00 33.28 4 企业债券 6,233,000.00 2.04 5 企业短期融资券 30,139,000.00 9.85 6 中期票据 134,738,000.00 44.01 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 9,938,000.00 3.25 9 其他 - - 10 合计 323,448,000.00 105.66 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比 例（％） 1 190407 19农发07 500,000.00 50,960,000.00 16.65 2 190306 19进出06 300,000.00 30,696,000.00 10.03 3 10180080 18 名城建设 200,000.00 21,560,000.00 7.04 0 MTN003 4 10190042 19 海宁城投 200,000.00 20,754,000.00 6.78 5 MTN001 5 10180041 18 浙资运营 200,000.00 20,648,000.00 6.75 4 MTN001 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,625,946.86 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 9 合计 6,625,946.86 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：（1）申万菱信安泰瑞利中短债债券A： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2020年1 月1日至 1.80 0.05 1.52 0.05 0.28 0.00 2020年3 % % % % % % 月31日 2019年9 月4日（基 金合同生 2.99 0.04 2.74 0.03 0.25 0.01 效日）至 % % % % % % 2020年3 月31日 （2）申万菱信安泰瑞利中短债债券C： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 基准收益 基准收益 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） ② 率③ 率标准差 ④ 2020年1 月1日至 1.71 0.05 1.52 0.05 0.19 0.00 2020年3 % % % % % % 月31日 2019年9 月4日（基 金合同生 2.77 0.04 2.74 0.03 0.03 0.01 效日）至 % % % % % % 2020年3 月31日 注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019年9月4日至2020年3月31日) 1．申万菱信安泰瑞利中短债债券A：申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 2．申万菱信安泰瑞利中短债债券C： 注：自基金合同生效以来，本基金运作未满一年。申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用和账户维护费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的计算公式如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4、除管理费、托管费、销售服务费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入基金当期费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用；申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人、基金财务数据和净值表现等相关信 息进行更新，主要包括以下： 1、基金管理人部分的董、监事、高级管理人员和基金经理信息； 2、基金财务数据和净值表现。 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）全文所载之详细资料一并阅 读。