国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 国泰利享中短债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 10 月 29 日证监许可【2018】1720 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2018 年 12 月 3 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：证券市场价格受到经济因素、 政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在不 确定性的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，流动性 风险，本基金的特有风险、其他风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险；同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产 相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风 险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为 2020 年 5 月 15 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有 期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通 信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三 年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金 管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前 受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得 企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、 专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资 有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司， 2016 年 11 月至 2020 年 4 月任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法 定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经 营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公 司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建 投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主 席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任 公司秘书及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混 合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职 于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管 理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后 担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任 公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信 息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 丁士恒，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。2014 年 1 月加入国泰基金， 任交易员。2020 年 5 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市 场基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰利享中 短债债券型证券投资基金和国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日至 2020 年 5 月 14 日由陈雷担任基金经理，自 2020 年 5 月 15 日至今由丁士恒担任基金经理。 5、投资决策委员会  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资产73,059.25亿元人民币， 高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 87 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合 格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺 公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最 佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中 国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托 管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分 行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月 历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基 金。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 国泰基金管理 16 层-19 层 1 有限公司直销 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 序号 机构名称 机构信息  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号 2 法定代表人：彭纯 有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 3 法定代表人：李建红 有限公司 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展 办公地址：上海市中山东一路 12 号 4 银行股份有限 法定代表人：高国富 公司 客户电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 兴业银行股份 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 5 法定代表人：高建平 有限公司 客户电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 光大银行股份 6 法定代表人：李晓鹏 有限公司 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 7 银行股份有限 法定代表人：何沛良 公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份 8 法定代表人：阎俊生 有限公司 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 恒丰银行股份 9 法定代表人：蔡国华 有限公司 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 昆仑银行股份 10 法定代表人：蒋尚军 有限公司 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号 广发银行股份 11 法定代表人：王滨 有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 苏州银行股份 12 法定代表人：王兰凤 有限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 中信建投证券 13 法定代表人：王常青 股份有限公司 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份 14 法定代表人：何如 有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份 15 法定代表人：霍达 有限公司 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券 16 法定代表人：陈共炎 股份有限公司 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券 17 法定代表人：李梅 有限公司 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 万联证券股份 18 12 层 有限公司 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 民生证券股份 19 层 有限公司 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限 20 法定代表人：李俊杰 责任公司 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份 21 法定代表人：周健男 有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 22 有限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 23 东）有限责任 法定代表人：姜晓林 公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座 24 有限公司 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份 25 法定代表人：李玮 有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 安信证券股份 26 单元 有限公司 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 中国中投证券 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 27 有限责任公司 第 18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 中国国际金融 28 法定代表人：李剑阁 股份有限公司 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 平安证券股份 29 法定代表人：何之江 有限公司 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 30 有限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 湘财证券股份 31 栋 11 楼 有限公司 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券 32 法定代表人：宁敏 股份有限公司 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 33 有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 中信期货有限公 34 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 司 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 申万宏源西部 35 国际大厦 20 楼 2005 室 证券有限公司 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～ 上海好买基金 906 室 36 销售有限公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 蚂蚁（杭州） 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 37 基金销售有限 法定代表人：祖国明 公司 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 38 销售股份有限 法定代表人：薛峰 公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 上海长量基金 39 法定代表人：张跃伟 销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 40 销售股份有限 法定代表人：闫振杰 公司 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 41 金销售有限公 法定代表人：凌顺平 司 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海天天基金 42 法定代表人：其实 销售有限公司 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 众升财富（北 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 43 京）基金销售 法定代表人：聂婉君 有限公司 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 上海利得基金 44 法定代表人：李兴春 销售有限公司 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 45 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰 有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 嘉实财富管理 46 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 有限公司 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 47 京）基金销售 法定代表人：戎兵 有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰基金 48 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 销售有限公司 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 汇付基金销售 49 法定代表人：金佶 有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 50 金销售有限公 法定代表人：王之光 司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 51 销售（大连） 法定代表人：李春光 有限公司 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 北京钱景基金 52 法定代表人：赵荣春 销售有限公司 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 北京虹点基金 二层 53 销售有限公司 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 54 金销售有限公 341 室 司 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 55 证券投资咨询 法定代表人：洪弘 有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 56 基金销售有限 法定代表人：陈继武 公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米基金 1201-1203 单元 57 销售有限公司 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 58 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 公司 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金 59 法定代表人：王廷富 销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金 60 法定代表人：王锋 销售有限公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金 61 法定代表人：王伟刚 销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 62 基金销售有限 法定代表人：梁蓉 公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 63 基金销售有限 法定代表人：叶精一 公司 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 64 金销售有限公 法定代表人：江卉 司 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金 65 法定代表人：钟斐斐 销售有限公司 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 北京恒天明泽 3001 室 66 基金销售有限 法定代表人：周斌 公司 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 67 海）基金销售 法定代表人：沈丹义 有限公司 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金 68 法定代表人：于龙 销售有限公司 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 中证金牛（北 层 69 京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻 有限公司 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 70 基金销售有限 法定代表人：张旭阳 公司 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰利享中短债债券型证券投资基金 第五部分 基金类别、运作方式和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期限：不定期 第六部分 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、地方政府债、 央行票据、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债 部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包括国债、 地方政府债、央行票据、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可分离交易  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 可转债的纯债部分等金融工具。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政 策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、类属 配置策略、利率品种策略、信用债策略、资产支持证券投资策略、中小企业私募 债投资策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券利率、息差变化 的预测，动态的对债券投资组合进行调整。 1、久期策略 本基金主要投资于中短债，即剩余期限不超过三年的债券资产。本基金将基 于对宏观经济政策的分析，积极地预测未来利率变化趋势，调整债券组合的久期 配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利 率水平将上升时，本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适 当提高组合久期。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动 趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分 析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。 2、类属配置策略 本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市场流动性、市场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。 3、利率品种策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合 的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提 下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 4、信用债策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水 平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信 用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 6、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总财富（1-3 年）指数收益率*80%＋一年期 定期存款利率(税后)*20%。 中债总财富（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制发布。该 指数成份券由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是 一个反映境内中短期利率类债券整体价格走势情况的分类指数，也是中债指数应 用最广泛指数之一。该指数对中短期债券价格变动趋势有较强的代表性，能较好 的反映本基金的投资策略，能够较为客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况履行适当程序后，对业绩比较基准进行相应调整。 基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 173,204,505.40 94.68 其中：债券 173,204,505.40 94.68 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 5,921,064.93 3.24 7 其他各项资产 3,807,106.69 2.08 8 合计 182,932,677.02 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 102,553,505.40 70.48 其中：政策性金融债 102,553,505.40 70.48 4 企业债券 70,651,000.00 48.56 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 173,204,505.40 119.04 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 1 190202 19 国开 02 400,000 39,956,000.00 27.46 2 018005 国开 1701 390,000 39,003,900.00 26.81 3 143772 18 诚通 02 200,000 20,432,000.00 14.04 4 180210 18 国开 10 100,000 10,260,000.00 7.05 5 143769 18 兵装 01 100,000 10,190,000.00 7.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法 规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,522.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,779,543.29  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 5 应收申购款 1,040.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,807,106.69 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰利享中短债 A： 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 2018 年 12 月 3 日至 0.13% 0.03% 0.40% 0.03% -0.27% 0.00% 2018 年 12 月 31 日 国泰利享中短债 C： 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 2018 年 12 月 3 日至 0.11% 0.03% 0.40% 0.03% -0.29% 0.00% 2018 年 12 月 31 日 注：2018 年 12 月 3 日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费；  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 最近可支付日支付。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代 付给各个销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动，对 2019 年 12 月 31 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要内容如下： 1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容； 2、更新了“第三部分 基金管理人”中相关人员信息。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零二零年五月十六日