国泰利享中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 12 月 4 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰利享中短债债券型证券投资基金 基金简称 国泰利享中短债债券 基金主代码 006597 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 3 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰利享中短 债债券型证券投资基金基金合同》、《国泰利享中短债债券型证券 投资基金招募说明书》 2. 基金募集情况 证监许可 基金募集申请获中国证监会核准的文号 【2018】1720 号 自 2018 年 11 月 基金募集期间 5 日至 2018 年 11 月 29 日止 普华永道中天会计 验资机构名称 师事务所(特殊普 通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 12 月 3 日 募集有效认购总户数(单位:户) 1,843 国泰利享中短债 国泰利享中短债 份额类别 合计 债券 A 债券 C 募集期间净认购金额(单位: 191,860,881.50 46,587,877.89 238,448,759.39 元) 认购资金在募集期间产生的利 18,615.21 5,554.77 24,169.98 息(单位:元) 募集份额 有效认购份额 191,860,881.50 46,587,877.89 238,448,759.39 (单位: 利息结转的份额 18,615.21 5,554.77 24,169.98 份) 合计 191,879,496.71 46,593,432.66 238,472,929.37 其中:募 认购的基金份额 0 0 0 集期间基 (单位:份) 金管理人 占基金总份额比 0% 0% 0% 运用固有 例 资金认购 其他需要说明的 本基金情 无 无 无 事项 1 况 其中:募 认购的基金份额 集期间基 109.80 291,543.11 291,652.91 (单位:份) 金管理人 的从业人 占基金总份额比 员认购本 0.0001% 0.6257% 0.1223% 例 基金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条 是 件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2018 年 12 月 3 日 注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金 财产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的 数量区间为 0 份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人 的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开 始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意 投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》, 了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注 意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一八年十二月四日 2