宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 1、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2018 年 4 月 2 日中国证券监督管理委 员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可 〔2018〕600 号)进行募集。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证 监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以 加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性 判断或者保证。 3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资 的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资 人自行负担。 4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,应 全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用 风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规风险、人员流失风险、 本基金特有的投资风险等等。本基金可投资于中小企业私募债券,其发行主体的企业管理体制和治理结构 弱于普通上市公司,信息披露相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,需要重点关注信 用风险。 5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。 6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括国债、金融债、 次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、分离交易可转债纯债等)、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业 存单、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国 证监会的相关规定。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,也不投资于可转换债券(分离交易可转债纯债除外)、可交 换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程 序后,可以做出相应调整。 7、基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,基金 投资可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现 的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 12 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人:李文众 总经理:李文众 成立时间:2001 年 5 月 18 日 注册资本:10000 万元人民币 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字〔2001〕9 号 联系人:张志刚 电话:0755-83276688 传真:0755-83515599 股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9 号文批准发起设立,现有股东包括中铁信 托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司 75%的股权, 中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 (二)主要人员情况 1、董事会 李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在中国人民银行成都 市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先 后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月在成都工商信托投资有限责任公司任 职,历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月至 2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理; 2018 年 1 月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员;2015 年 3 月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事 长(法定代表人);2019 年 1 月 1 日至今代任宝盈基金管理有限公司总经理。 景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中铁二局机筑 公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;1989 年 11 月至 2001 年 4 月 在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二 局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八 局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西南财经大学公共与 行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投资公司人事部任职;1999 年 3 月 至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴 证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理, 现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 刘洪明先生,董事,1970 年生,硕士研究生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月,在天津师范大学任职; 1997 年 4 月至 2000 年 12 月,在中亚证券天津业务部任职;2002 年 8 月至 2011 年 4 月,在中化集团战略 规划部任职; 2011 年 5 月起加入中国对外经济贸易信托有限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管 理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展 部总经理。 张苏彤先生,独立董事,1957 年生,中共党员,博士研究生。1975 年 12 月到 1978 年 3 月,在陕西重型 机器厂任职;1982 年 7 月到 1985 年 9 月,在陕西省西安农业机械厂任助理工程师;1987 年 7 月到 1989 年 5 月,在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副主任;1989 年 5 月到 2000 年 4 月,在陕西财经 学院财会学院任教授、系主任;2000 年 4 月到 2003 年 3 月,在西安交通大学会计学院任教授、系主任; 2003 年 3 月到 2016 年 12 月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生 导师,2016 年 12 月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生,独立董事,1977 年生,法学硕士研究生。2003 年到 2014 年,在西南财经大学法学院任讲师; 2014 年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新 闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省 住建厅海绵城市建设专家委员会成员。 王艳艳女士,独立董事,1980 年生,中共党员,会计学博士。2007 年 8 月到 2008 年 8 月,在美国休斯敦 大学从事博士后研究工作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月,在厦门大学财务与会计研究院任助理教授; 2011 年 1 月到 2014 年 7 月,在厦门大学管理学院任副教授;2014 年 8 月至今,在厦门大学管理学院任教 授。 徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至 1996 年在中国石化湖北化 肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经 大学金融创新与产品设计研究所副所长。 2、监事会 张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都 工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。 刘郁飞先生,监事,1973 年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技 有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外 经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理。 魏玲玲女士,监事,1970 年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华 路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生,监事,1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察 稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 3、高级管理人员 李文众先生,董事长、代任总经理(简历请参见董事会成员)。 张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公 司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、 副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 丁宁先生,副总经理,1976 年生,硕士,高级经济师。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职于安徽省马鞍山钢 铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委 书记、纪工委书记、董事会秘书。2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生,副总经理,1973 年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务 办公室。2007 年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监,现任 副总经理、投资经理。 4、基金经理简历 高宇先生,厦门大学投资学硕士。2008 年 6 月至 2009 年 8 月任职于第一创业证券资产管理部,担任研究 员;2009 年 8 月至 2010 年 10 月任职于国信证券经济研究所,担任固定收益分析师,获首届金牛分析师 第五名(团队);2010 年 10 月至 2016 年 6 月任职于博时基金,先后担任固定收益总部研究员、基金经 理助理、基金经理,并负责信用团队;2016 年 7 月至 2017 年 8 月任职于天风证券,担任机构业务总部总 经理助理。2017 年 8 月加入宝盈基金管理有限公司。现任宝盈基金固定收益部副总经理,宝盈增强收益 债券型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券 投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金经理。 5、本公司公募基金投资决策委员会成员包括: 丁宁先生(主席):宝盈基金管理有限公司副总经理。 张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资 基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝 盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型 证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建 后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月,交通银行实现净利 润(归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从 业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层 次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋 发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长, 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部 总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭 支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任本行资产托管部 总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木 齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国 石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客 户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全 国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投 资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章 的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控, 确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业 务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督 机制。 (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独 立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗 位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程 序,保障内控管理的有效执行。 (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、高 效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产 托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通 银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业 区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控 制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证 券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后 及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通 银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 (六)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、 中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无 兼职的情况。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 直销机构:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人:李文众 总经理:李文众 成立日期:2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费) 传真:0755-83515880 联系人:李依、梁靖 公司网站:www.byfunds.com 2、其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 联系地址:上海市银城中路 188 号 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (2)东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (3)国泰君安证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区南京西路 768 号 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (4)中信建投证券股份有限公司 联系地址:北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 客户服务电话:4008888108、95587 公司网址:www.csc108.com (5)海通证券股份有限公司 联系地址:上海市广东路 689 号 客户服务电话:95553 或 4008888001 公司网址:www.htsec.com (6)申万宏源证券有限公司 联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话:021-33389888 公司网址:www.swhysc.com (7)长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话:95579 或 4008888999 公司网址:www.95579.com (8)安信证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (9)渤海证券股份有限公司 联系地址:天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (10)东兴证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16 层 客户服务电话:95309 公司网址:www.dxzq.net (11)信达证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (12)长城证券股份有限公司 联系地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (13)光大证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (14)广州证券股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 客户服务电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (15)平安证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.stock.pingan.com (16)申万宏源西部证券有限公司 联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话:4008-000-562 公司网址: www.hysec.com (17)中泰证券股份有限公司 联系地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (18)第一创业证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (19)华林证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 客户服务电话:0755-82707888 公司网址:www.chinalin.com (20)国金证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话:0755-88394688 公司网址:www.xinlande.com.cn (22)和讯信息科技有限公司 联系地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话:010-85650688 公司网址:www.hexun.com (23)上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 室 客户服务电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (24)喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话:400 6997 719 公司网址:www.xiquefund.com (25)民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话:021-50206003 公司网址: www.msftec.com (26)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (27)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (28)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话:95021 或 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (29)上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (31)上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com.cn (32)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (33)上海利得基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (34)浙江金观诚基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 客户服务电话:400-688-1888 公司网址:www.jincheng-fund.com (35)南京苏宁基金销售有限公司 联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (36)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (37)北京汇成基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 客户服务电话:4006-199-059 公司网址:www.hcjijin.com (38)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (39)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (40)北京植信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 客户服务电话:4006-802-123 公司网址:www.zhixin-inv.com (41)成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 客户服务电话:400-8010-009 公司网址: www.huayihengxin.com (42)天津国美基金销售有限公司 联系地址:天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (43)北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (44)杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (45)济安财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 客户服务电话:400 673 7010 公司网址:www.jianfortune.com (46)上海万得基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 客户服务电话:400-821-0203 (47)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (48)上海联泰基金销售有限公司 联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com (49)上海基煜基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (50)上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (51)上海中正达广基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 客户服务电话:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (52)北京虹点基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (53)深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com (54)深圳富济基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:www.fujifund.cn (55)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:www.lufunds.com (56)大泰金石基金销售有限公司 联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (57)珠海盈米财富管理有限公司 联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (58)和耕传承基金销售有限公司 联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 客户服务电话:400-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (59)奕丰基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (60)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客户服务电话:400-890-9998 公司网址:www.jnlc.com (61)北京肯特瑞基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 客户服务电话:400-098-8511 公司网址:www.kenterui.jd.com (62)中民财富基金销售(上海)有限公司 客户服务电话:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com (63)深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (64)北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客户服务电话:400-159-9288 公司网址:danjuanapp.com (65)天津万家财富资产管理有限公司 联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 客户服务电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (66)联储证券有限责任公司 联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话:400 620 6868 公司网址:www.lczq.com (二)其他相关机构 1、登记机构 登记机构名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人:李文众 联系人:陈静瑜 电话:0755-83276688 传真:0755-83516044 2、律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、张雯倩 电话:021-51150298 传真:021-51150398 3、会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 联系电话:021-23238888 经办注册会计师:薛竞、罗佳 联系人:罗佳 四、基金的名称 本基金名称:宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值,力争实现超越业绩比较基准的投资 回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括国债、金融债、次 级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、分离交易可转债纯债等)、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存 单、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证 监会的相关规定。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,也不投资于可转换债券(分离交易可转债纯债除外)、可交 换债券。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程 序后,可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 1、债券投资策略 本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点,结合估值研究、投资者行为研究,自上 而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类的债券配置比例。同时,本基金注重微观层面的投 资研究及策略,尤其是在信用债券领域,具体投资标的选取和估值评估侧重深入的自下而上研究。 本基金采用的投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策略、流动性管理策略。 (1)债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债券的配置比例决策主要参考以下几个 方面的研究: 1)宏观经济变量(包括但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币政策及流动性、行业周期等)、流动 性条件、行业基本面等研究; 2)利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究; 3)宏观流动性环境及货币市场流动性研究; 4)大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究。 (2)行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微观研究方法,并结合行业数据分析、 财务数据分析、估值分析等研究,本基金以分散化配置模式为基础,实现组合在不同行业信用债券的构建 及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异,在考虑绝对收益率和行业周期预判的基础上,合理地决定 不同行业的配置比例。 (3)公司配置策略。基于公司价值研究的重要性,本基金将根据不同发行人主体的信用基本面及估值情 况,在充分考虑组合流动性特征的前提下,结合行业周期研究,甄别具有估值优势、基本面改善的公司, 以分散化配置模式为基础策略。 (4)流动性管理策略。本策略侧重对组合可质押券的管理。信用债的质押率水平与其基本面存在一定的 相关关系。本基金将在基金合同约定的组合杠杆率以及既定债券资产配置策略下的杠杆率范围内,充分考 虑发行人基本面的当前和未来变化的可能性及趋势,合理配置于不同发行主体所发行的债券。 2、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析、公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后 收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 3、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小 企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。 4、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃 的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平,与现货资产进行匹配,进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险;利用金融衍生品的杠杆作用以达 到降低投资组合整体风险的目的。 九、基金的业绩比较基准 中证全债指数收益率×90%+1 年期定期存款利率(税后)×10% 中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编 制并发布的首只债券类指数。该指数样本券由沪深交易所和银行间市场上市、信用级别投资级以上、剩余 期限 1 年以上的国债、金融债及信用债组成,适合作为本基金债券投资的衡量标准。本基金投资于债券的 比例不低于基金资产的 80%,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。采 用 90%作为业绩比较基准中债券类投资所代表的权重,10%作为现金类资产所对应的权重可以较好地反映 本基金的风险收益特征。 若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场发生变 化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或变更名称,本基金管理人可以在 符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,与基金托管 人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。 十一、基金投资组合报告(截至 2018 年 9 月 30 日) 1、期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 122,580,608.90 94.16 其中:债券 122,580,608.90 94.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,734,381.27 3.64 8 其他资产 2,870,164.19 2.20 9 合计 130,185,154.36 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,074,934.40 6.49 其中:政策性金融债 7,074,934.40 6.49 4 企业债券 63,438,474.50 58.20 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 52,067,200.00 47.76 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 122,580,608.90 112.45 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1880143 18 宿迁高新 01 90,000 9,107,100.00 8.35 2 101800521 18 太仓滨江 MTN001 90,000 9,074,700.00 8.32 3 101800566 18 中普天 MTN001 90,000 9,028,800.00 8.28 4 101473012 14 津临港 MTN003 90,000 8,980,200.00 8.24 5 1680169 16 虞经开债 90,000 8,808,300.00 8.08 6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃 的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平,与现货资产进行匹配,进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险;利用金融衍生品的杠杆作用以达 到降低投资组合整体风险的目的。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年 内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,937.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,538,176.61 5 应收申购款 300,050.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,870,164.19 (4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金合同生效日为 2018 年 6 月 20 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: (截至 2018 年 9 月 30 日) 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018 年 6 月 20 日-2018 年 9 月 30 日 1.95% 0.06% 1.71% 0.06% 0.24% 0.00 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的相关账户的开户及维护费用; 8、基金的证券、期货交易费用; 9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用; 10、与本基金业绩比较基准相关的使用费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,由登记机 构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 (六)与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金 A 类份额申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示: 费用类别 费率(设申购金额为 M) 申购费(A 类) M<100 万 0.80% 100 万≤M<200 万 0.50% 200 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 固定费用 1000 元/笔 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金的申购费用由投资人承担,在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人重复申购的,适用费率按单笔分别计算。 基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公告。 2、赎回费率 本基金 A 类份额、C 类份额的赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下: 费用类别 费率 赎回费 (A 类、C 类) 持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<90 日 0.10% 50%计入基金资产 持有期限≥90 日 0% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在投资人赎回本基金份额时收取,其中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务,具体内 容详见 2018 年 7 月 12 日发布的《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定 额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: (1)在“重要提示”部分,新增了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。 (2)在“第二部分 释义”部分,更新了银行业监督管理机构、基金份额净值的释义,新增了基金份额类别、 A 类基金份额、C 类基金份额的释义。 (3)在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主要人员情况的相 应内容。 (4)在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相应内容。 (5)在“第五部分、相关服务机构” 中,更新了基金份额销售机构的相应内容。 (6)在“第六部分、基金的募集”中,更新了基金募集情况的说明、基金的募集期的相应内容,新增了基金 份额类别的相关内容。 (7)在“第七部分、基金合同的生效”中,更新了基金备案的条件的说明。 (8)在“第八部分、基金份额的申购和赎回” 中,更新了申购和赎回的开放日及时间、申购与赎回的原则、 申购和赎回的价格、费用及其用途、申购份额与赎回金额的计算方式、巨额赎回的情形及处理方式、基金 转换的内容。 (9)在“第九部分、基金的投资” 中,增加了基金投资组合报告的内容。 (10)增加了“第十部分、基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 (11)在“第十二部分 基金资产估值”中,更新了估值程序、估值错误的处理、基金净值的确认的相应内容。 (12)在“第十三部分 基金费用与税收”中,更新了基金费用的种类、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式的相应内容。 (13)在“第十四部分 基金收益与分配”中,更新了基金收益分配原则、收益分配方案、基金收益分配中发 生的费用的相应内容。 (14)在“第十六部分 基金的信息披露”中,更新了公开披露的基金信息、信息披露事务管理的相应内容。 (15)在“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中,更新了基金财产清算剩余资产的分配 的相应内容。 (16)更新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分的内容。 (17)更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 (18)在“第二十二部分、其他应披露事项” 中,披露了本期已刊登的公告事项。 宝盈基金管理有限公司 二〇一九年二月一日