宝盈基金管理有限公司关于宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金 增设 C 类基金份额并修改基金合同部分条款的公告 为了更好地满足投资者投资需求,宝盈基金管理有限公司经与基金托管人交 通银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2018 年 12 月 24 日起,对宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金在现有份额的基础上增设 C 类基金 份额(C 类基金份额代码:006572),原基金份额转为 A 类基金份额(A 类基金 份额代码:005846),同时对《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》”)和《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金托管协议》 (以下简称“《托管协议》”)进行了相应修改。具体事宜如下: 1、基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额,原基金份额(基金代码: 005846)转为 A 类基金份额。 A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,而不从本类别基 金资产中计提销售服务费;C 类基金份额不收取申购费用,而从本类别基金资产 中计提销售服务费。 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。两类份额之间不得相互转换。 2、C 类基金份额的费率结构 本次增设的 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。C 类基金份额的赎回 费率结构如下: C 类基金份额赎回费率 持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<30 日 0.10% 50%计入基金资产 持有期限≥30 日 0% 3、投资管理 本基金将对 A 类基金份额和 C 类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、表决权 1  基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成,同一类别每份基金份额具 有同等的合法权益。 5、C 类基金份额的申购、赎回、定投及有关限制 投资者可自 2018 年 12 月 24 日起办理本基金 C 类份额的申购、赎回以及定 投等业务。 本公司于 2018 年 12 月 14 日发布了《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金限 制大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》,对宝盈盈泰纯债债券型证 券投资基金的申购(含转换转入及定期定额投资)进行大额限制。本基金增设 C 类基金份额以后,具体限制规则为:单日单个基金账户对本基金某类基金份额 的累计申购(含转换转入及定期定额投资)最高金额为 500 万元(含),如单日 单个基金账户在本基金某类基金份额上的累计申购(含转换转入及定期定额投资) 金额超过 500 万元,本基金管理人有权拒绝该类份额的申请。 在实施限额申购、转换转入、定期定额投资业务期间,本基金的赎回等业务 正常办理。本基金取消或调整上述申购、转换转入、定期定额投资业务限制的具 体时间将另行公告。 6、C 类基金份额的销售渠道与销售网点 (1)直销机构 宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人:李文众 总经理:张啸川 成立日期:2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费) 传真:0755-83515880 联系人:李依、梁靖 公司网站:http://www.byfunds.com (2)代销机构 1)东莞农村商业银行股份有限公司 2 联系地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com 2)安信证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 3)渤海证券股份有限公司 联系地址:天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话:400-6515-988 公司网址:www.ewww.com.cn 4)第一创业证券股份有限公司 联系地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn/ 5)光大证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 6)国泰君安证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 客户服务电话:400-8888-666/95521 公司网站:www.gtja.com 7)平安证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 客户服务电话:95511-8 公司网址:http://stock.pingan.com 8)信达证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 3 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 9)长城证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 10)长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ 11)申万宏源证券有限公司 联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 12)申万宏源西部证券有限公司 联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话:4008000562 公司网址:http://www.hysec.com 13)中泰证券股份有限公司 联系地址:山东省济南市经七路 86 号 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 14)国金证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 15)上海基煜基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话:400-820-5369 4  公司网址:www.jiyufund.com.cn 16)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话:400-678-8887 网址:https://www.zlfund.cn 17)上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:http://www.ehowbuy.com 18)珠海盈米财富管理有限公司 联系地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 客户服务电话:020-80629066 公司网址:www.yingmi.cn 19)北京汇成基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 20)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话:400-877-3772 公司网址:www.5ifund.com 21)上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 客户服务电话:400-643-3389 公司网址:www.lingxianfund.com 22)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话:400-821-9031 5  公司网址:www.lufunds.com 23)上海利得基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn/ 24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话:0755-88394688 公司网址:www.xinlande.com.cn 25)上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 客户服务电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com 26)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:http://www.tdyhfund.com 27)深圳富济基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04 单位 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:www.fujifund.cn 28)北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 29)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 客户服务电话:400-066-8586 6  网址:www.igesafe.com 30)上海联泰基金销售有限公司 联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 31)深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com 32)奕丰基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客户服务电话:4008909998 公司网址:www.jnlc.com 34)杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com 35)北京虹点基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com 36)上海中正达广基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 号楼 客户服务电话:400-6767-523 7  公司网址:www.zzwealth.cn 37)上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 室 客户服务电话:021-50810673 公司网址:http://wacaijijin.com/ 38)南京苏宁基金销售有限公司 联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 39)天津万家财富资产管理有限公司 联系地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 客户服务电话:010-59013842 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ 40)北京肯特瑞基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 客户服务电话:400-098-8511 公司网址:www.kenterui.jd.com 41)喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话:400-699-7719 公司网址:www.xiquefund.com 42)济安财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 客户服务电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 43)北京植信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 客户服务电话:4006-802-123 8  公司网址:www.zhixin-inv.com 44)民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 45)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客户服务电话:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com 46)北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客户服务电话:400-159-9288 公司网址:danjuanapp.com 47)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话:95021 或 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 48)和耕传承基金销售有限公司 联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 客户服务电话:400-555-671 公司网址:www.hgccpb.com 49)大泰金石基金销售有限公司 联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 50)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话:400-821-5399 9  公司网址:www.noah-fund.com 本基金 A 类基金份额的代销机构参见本基金最新发布的招募说明书及增减基 金销售机构的有关公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并另行公告。 7、其他重要事项 (1)本次对宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金增设 C 类基金份额的事项系 《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项,且对原有基金份额持 有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会审议。 (2)本公司对《基金合同》中涉及增设 C 类基金份额的相关内容进行了修 改,并相应修改了《托管协议》涉及的内容,《基金合同》具体修改详见附件。 (3)本次修改后的《基金合同》、《托管协议》于本公告发布之日在本公 司网站发布。本公司将在本基金定期更新的招募说明书中对本次修改涉及内容进 行更新。投资者可登陆本公司网站(www.byfunds.com)查询相关信息或拨打客 户服务电话(400-8888-300)咨询相关事宜。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本公司旗下开放式基 金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 2018 年 12 月 21 日 10 附件:《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 原《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》 修改后的《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数; 针对某一类基金份额,指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基 金份额的余额数量 新增,序号相应调整: 第二部 53、基金份额类别:指本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收 分 释 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别 义 54、A 类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用, 而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、C 类基金份额:指不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 新增,序号相应调整: 八、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别:在投资者认购、申购时收取认购、申购费用, 第三部 而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金 分 基 份额;不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金的基 金份额,称为 C 类基金份额。 本情况 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得相互转换。 11  在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致并履行适当程 序后,基金管理人可增加、调整基金份额类别设置、停止某类基金份 额的销售或对基金份额分类办法及规则进行调整,并在调整实施之日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,不需要召开 基金份额持有人大会。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎 回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 回或转换价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 第六部 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基 分 基 额净值为基准进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 金份额 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 的申购 1、一般情况下,本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小 1、一般情况下,本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小 与赎回 数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日(包括该日)内 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日(包括该日) 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见 《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 有效份额单位为份。申购份额计算结果均按四舍五入法,保留到小数 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类 点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份。申购份额计算结果均 12  按四舍五入法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募 财产承担。 说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 果均按四舍五入法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 基金财产承担。 …… 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产; C 类基金份额不收取申购费用。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基 …… 金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基 促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金 按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金 促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 申购费率、赎回费率。 按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 A 类 基金份额的申购费率、各类基金份额的赎回费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回 额,以此类推,直到全部赎回为止。…… 金额,以此类推,直到全部赎回为止。…… (3)若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申 (3)若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申 请超过上一开放日基金总份额 10%以上情形的,基金管理人可以对该 请超过上一开放日基金总份额 10%以上情形的,基金管理人可以对该 基金份额持有人超过 10%以上部分的赎回申请进行延期办理;如基金 基金份额持有人超过 10%以上部分的赎回申请进行延期办理;如基金 管理人决定对该基金份额持有人超过 10%以上部分的赎回申请进行延 管理人决定对该基金份额持有人超过 10%以上部分的赎回申请进行延 期办理,对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人 期办理,对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人 13  可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与 可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与 其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分,投资 其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分,投资 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。…… 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。…… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 …… …… 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应根据暂停申购或 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应根据暂停申购或 赎回的具体情形,于重新开放日公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 赎回的具体情形,于重新开放日公布最近 1 个开放日的各类基金份额 净值。 第七部 二、基金托管人 二、基金托管人 分 基 …… …… 金合同 法定代表人:牛锡明 法定代表人:彭纯 当事人 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 及权利 …… …… 义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的,当出现或需要 1、除法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的,当出现或需要 第八部 决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 分 基 …… …… 金份额 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费, 持有人 要求调整该等报酬标准的除外; 但根据法律法规的要求调整该等报酬标准或调高销售服务费的除外; 大会 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,且对基金份额持有人 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 14  管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: …… …… (1)调低销售服务费费率; …… (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,调整本基金的申购 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,调整本基金的申购 费率、调低赎回费率或变更收费方式,调整基金份额类别的设置; 费率、调低赎回费率或变更收费方式; …… (8)增加、调整基金份额类别设置,停止某类基金份额的销售或对 基金份额分类办法及规则进行调整; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值 基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五 除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其 第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有 规定。 规定的,从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 第十四 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基 部分 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 基金资 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 产估值 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 产估值的准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点后 4 位以 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基 (2)错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当 15  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时, 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类别基金份额 基金管理人应当公告。 净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 理人对基金净值予以公布。 由基金管理人对基金净值予以公布。 新增,序号相应调整: 一、基金费用的种类 …… 3、销售服务费; 新增,序号相应调整: 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… 第十五 3、销售服务费 部分 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 基金费 年费率为 0.50%。 用与税 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 收 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金 管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于 次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,由登 16  记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 新增,序号相应调整: 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本 基金同一类别的每一基金份额享有同等收益分配权; 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最 多为 12 次,每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基 多为 12 次,每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基 金份额可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 金份额可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配; 行收益分配; 第十六 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额 部分 持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 基金的 若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 行再投资,且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同 收益与 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基 的收益分配方式;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配 分配 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 方式是现金分红; 值; 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分 4、每一基金份额享有同等分配权; 配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 后不能低于面值; 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 开基金份额持有人大会。 下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召 开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 四、收益分配方案 17  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由 于不同基金份额类别对应的可供分配利润有所不同,基金管理人可相 应制定不同的收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 (四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的 的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 第十八 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 部分 和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次 基金的 将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介 日,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登 信息披 上。 载在指定媒介上。 露 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明 基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证 各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并 投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生 16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方 18  变更。 式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露 金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件 盖章或者 XBRL 电子方式复核确认。 或者盖章或者 XBRL 电子方式复核确认。 第十九 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 部分 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣 基金合 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金 同的变 持有人持有的基金份额比例进行分配。 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并 更、终 在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额 止与基 持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有 金财产 人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 的清算 19