财通证券资产管理有限公司关于财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 增加E类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人南京银行(以股下份简有称“限中公国司(证以监下会简”)称备“案南,京将银对行本”公)协司商管一理致的并财报通中资国管证鸿券利监中督短管债理债委券员型证会券投资基金(以下简称“本基金”)增加E类基金份额,自2023年2月23日起接受投资者对E类基金份额的申购与赎回,同时对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金在现有份额(A类基金份额、C类基金份额)的基础上增加E类基金份 额。本基金各类基金份额分别设置代码(基金代码:A类006542、C类006543、E 类017944)。由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基 金份额净值。 本基金E类基金份额不收取申购费,将按前一日E类基金份额的基金资产 净值的0.30%的年费率计提销售服务费,对持续持有期少于7日的E类基金份额 持有人按照1.50%收取赎回费;对持续持有期不少于7日(含)的E类基金份额持 有人不收取赎回费。 本基金新增E类基金份额将设置与C类基金份额不同代销渠道进行销售。 本次调整后,各类基金份额的金额限制与销售服务费率如下表: 类别 首次申购最低金额 追加申购单笔最低 每笔赎回最低份 基金账户最低保留基金份 销售 金额 额 额余额 服务费 A类 1元(直销柜台为10万 1元 0.01份 0.01份 0 元) C类 1元(直销柜台为10万 1元 0.01份 0.01份 0.30% 元) E类 1元(直销柜台为10万 1元 0.01份 0.01份 0.30% 元) 各类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 E类基金份额赎回费率 Y〈7日 1.50% 1.50% 1.50% 7Y日≥≤3Y0〈个30月日 0.100% 0.100% 0 1二、、直本销基机金构E类基金份额适用的销售机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室 杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院22号B幢 上海办公地址:上海市浦东新区栖霞路26号富汇大厦B座8-9层 法定代表人:马晓立 成立时间:2014年12月15日 杭州直销柜台联系人:何倩男、孙慧 电话:(0571)89720021 传真:(0571)85104360 上海直销柜台联系人:朱智亮、何倩男、孙慧 电话:(021)20568211、(021)20568225 传真:(021)68753502 客户服务电话:95336 网址:www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台办理开户、本 基金的2、申其购他、销赎售回机等构业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站 如有其他销售机构新增办理本基金E类基金份额的申购、赎回等业务,请以 本公司官网公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加E类基金份额符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合同 和托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人的利益无实质 性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管 人南京银行协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修 订内容详见附件。 四1、、本重次要修提改示遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行, 对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会表决。 2、本基金管理人将在规定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。本 基金管3、理投人资将者在可更登新录基本金基招金募管说理明人书网时站,(对ww上w述.ct相zg.关co内m)容或进拨行打相本应基修金订管。理人的 客户服务电话95336进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 二〇二三年二月二十三日 附件: 一、《财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后条款对 照表 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 43、基金份额分类:指本基金根据认购费用、申购费 用、赎回费用、销售服务费等收取方式的不同,将基 43、基金份额分类:指本基金根据认购费用、申购费金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同 第二部分 释 用、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分 的基金代码,并分别公布基金份额净值 义 为A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额 46、E类基金份额:指在投资人申购基金时不收 分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 取申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费,且 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 类别 八、基金份额的类别 本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用、销 八、基金份额的类别 售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同 本基金根据销售服务费等收取方式的不同,将 的类别。 基金份额分为不同的类别。 在投资者认、申购时收取认、申购费用,在赎回 在投资者认、申购时收取认、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金 时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金 份额;在投资者认、申购时不收取认、申购费用,在 第三部分 基 份额;在投资者认、申购时不收取认、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基 金的基本情况 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基 金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基 金份额;在投资者申购时不收取申购费用,在赎回 金份额。 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资 本基金A 类和C类基金份额分别设置代码。产中计提销售服务费的基金份额,称为E类基金份 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 额。 基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 … 金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并 公告基金份额净值。 … 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算。本基金份额净值的 金份额净值为基准进行计算。本基金份额净值的 计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五 计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五 第六部分 基 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日 金份额的申购 的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 与赎回 日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经中国证监会日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经中国证监会 同意,可以适当延迟计算或公告。本基金A类基金 同意,可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金 份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 份额将分别计算基金份额净值。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 列入基金财产。C类、E类基金份额不收取申购费 用。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类、E类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类、E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类、 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 E类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额 基金资产净值的0.30%的年费率计提。C类基金份 的基金资产净值的0.30%的年费率计提。C类、E类 额的销售服务费计提的计算公式如下: 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: 第十 五 部 分 H=E×0.30%÷当年天数 H=E×0.30%÷当年天数 基金费用与税 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服 收 费 务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给 月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给 登记机构,由登记机构代付给销售机构。 登记机构,由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 二、《财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后条款对 照表 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 (三) C类基金份额的销售服务费 (三) C类、E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类、 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 E类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额 基金资产净值的0.30%的年费率计提。C类基金份 的基金资产净值的0.30%的年费率计提。C类、E类 额的销售服务费计提的计算公式如下: 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.30%÷当年天数 H=E×0.30%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服 十一、基金费用务费 务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给 月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给 登记机构,由登记机构代付给销售机构。 登记机构,由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。