财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人:财通证券资产管理有限公司 基金托管人:南京银行股份有限公司 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 目 录 一、托管协议当事人.................................................................................................................. 1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释......................................................................... 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ........................................................... 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查......................................................................... 6 五、基金财产的保管.................................................................................................................. 7 六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................................... 9 七、交易及清算交收安排 ...................................................................................................... 12 八、基金资产净值计算和会计核算 .................................................................................... 16 九、基金收益分配 .................................................................................................................... 19 十、基金信息披露 .................................................................................................................... 20 十一、基金费用......................................................................................................................... 21 十二、基金份额持有人名册的保管 .................................................................................... 23 十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 23 十四、基金托管人和基金管理人的更换 ........................................................................... 23 十五、禁止行为......................................................................................................................... 24 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 24 十七、违约责任和责任划分 .................................................................................................. 25 十八、适用法律与争议解决方式 ......................................................................................... 26 十九、托管协议的效力 ........................................................................................................... 26 二十、托管协议的签订 ........................................................................................................... 26 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 鉴于财通证券资产管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任 公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于南京银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于财通证券资产管理有限公司拟担任财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金的基 金管理人,南京银行股份有限公司拟担任财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金的基金托 管人; 为明确财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系,特制订本协议。 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 法定代表人:马晓立 成立时间:2014 年 12 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司设立资产 管理子公司的批复》(证监许可[2014]1177 号) 注册资本:人民币 2 亿元 组织形式: 有限责任公司 经营范围:证券资产管理业务,公开募集证券投资基金管理业务。(依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 存续期间:持续经营 1 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称:南京银行股份有限公司 住所:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人: 胡升荣 成立时间:1996 年 2 月 6 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可【2014】405 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:848220.7924 万元人民币 存续期间:持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 (二)目的 订立本协议的目的是明确财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金托管人和财通 资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计 算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安 全,保护基金份额持有人的合法权益。 2 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。 (四)解释 除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业 债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、次级债、可分离交易 可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、协议存款、通 知存款、定期存款及其他银行存款、同业存单、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短债主题证券的比 例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国债、金 融债、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等金融工具。 基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 3 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 2、对基金投融资比例进行监督; 本基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短债主题证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (11)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (12)本基金参与国债期货交易,应遵循下列限制: 1)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 4 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 15%; 2)基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的 30%; 3)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值 和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的 有关约定; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制 的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人 应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的, 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 上述投资组合限制条款中,若属法律法规或监管部门的强制性规定,则当法律法规或监 管部门取消或修改上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投资 所受限制相应调整或取消,基金管理人及时在指定媒介公告,且不需要经基金份额持有人大 会审议。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 5 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约 定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托 管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对 基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。 (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒绝 执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的,应当及时通知基 金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定时 间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和制 度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基 金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时 对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 6 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可 另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任 何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”) 结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用); 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管 理人。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人应予以必要的协助与配合,但对此不承担相应责任; 7、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托 管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 7 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 3、若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定办理退款等 事宜。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴为产品 名章“财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金财务专用章”和基金托管人监督名章各一枚, 由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 4、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 8 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 及的资金结算业务,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相 关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。 (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有 规定外,基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时传真给基 金托管人,并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同 终止后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性,未经双方协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 9 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下简称“授权通知”),载明基 金管理人有权发送指令的人员名单(以下简称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。 基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人 签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以 电话确认。授权通知自其中注明的生效日期起开始生效。若基金托管人收到授权通知的日期晚 于其中注明的生效日期,授权通知自基金托管人收到的日期起开始生效。授权通知应以原件形 式送达托管人。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他 双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收到该 通知,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承 担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定, 在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基金管理 人应及时电话通知基金托管人。 3、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等 进行表面一致性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合理 延误。 4、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。 10 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人发送有效指令的截止时间为每一个交易日的 15:00。如基金管理人要求当天某 一时点到账,则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。指令传 输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担。 5、基金管理人发送划款指令时应同时向基金托管人发送必要的投资标的的相关法律文 件(如有)、费用发票(如有)等划款证明文件的复印件。但基金托管人仅对基金管理人提 交的划款指令按照本协议约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送 指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述 文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完 整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形 式的责任。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。 如需撤销指令,基金管理人应在需撤销的指令上写明“作废”,并加盖业务用章。对基金管 理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,应当不予 执行,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝执行,并向中国证监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额, 确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指 令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由此造成的损失,由基金管理人承 担。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,基 金托管人应承担相应的责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任。 11 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (七)被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改, 及/或权限的修改),应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还应附上法 定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人, 同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基金管理 人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管 理人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。新的授权文件生效 之后,正本送达之前,基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授 权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由基金管理人承担。 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券/期货买卖的证券/期货经营机构 基金管理人应根据选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序负责选择代理本基 金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的 证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规 定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经 营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金专用 交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相 关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。 基金管理人负责选择代理本基金国债期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合 同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券 买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,在每月前 3 个工作日内, 中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重新 核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金、结算保证 金当日,在资金调节表中反映调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理人应预留最低备 12 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保 证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现金头寸。基金合同终止后,中登根据结算规则, 调增基金的结算备付以及交易保证金,基金管理人应配合基金托管人,向基金托管人及时划 付调增款项,以便基金托管人履行交收职责。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登 记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款 指令具体办理。实行场内 T+0 非担保交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管人负责赔偿; 如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托管人接收数据 不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先通知需要单独 结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规 则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人 发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金 托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施,确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的场 内投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在 T+1 日上 午 11:00 前补足透支款项,确保资金清算。根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定, 基金管理人在进行融资回购业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的 质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约,导致中国证券登记结算有限责任公司 对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。 如果由于基金管理人的原因导致基金托管人发生证券资金交收违约行为,基金托管人有 权在电话通知基金管理人后,在中登公司规定的时点前报告该公司,申报基金管理人交易的 证券及/或资金暂不交付。违约交收的证券或资金、利息及违约罚金等在规定的时间内得以 补足的,中登公司向基金托管人交付相应的证券或资金。否则,中登公司将处分相应的证券 或资金用以弥补交收违约及违约罚金等,不足部分中登公司依法继续追偿。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金资金账户或资 金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基 金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,但应及时通知基金管理人。基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金 托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。 13 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)交易记录的核对 基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证 当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账 簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由责任方承担。 (2)资金账目的核对 资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。 (3)证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目相符。基金 管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。 3、基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日 15:00 前以双方约定的方式向基金托管人发送前一开放日经确认的基金申购和赎回的数据,并保证 相关数据的准确、完整。特殊情况时,双方协商处理。 4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效 的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基 金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。 5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜按时进行。 否则,由基金管理人承担相应的责任。 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,该 账户由登记机构管理。 7、对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达托管资金专门账户的,基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失,基金托管人予以必要的协助与配合。 14 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 8、赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付; 因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造 成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的 付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 (四)申赎净额结算 基金托管账户与基金清算账户间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,每日 (T 日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购申请对应申购净额与 T-3 日基金转换转入申请对应净额之和)与应付资金(T-3 日赎回申请对应赎回金额扣除归基金 资产的费用与 T-3 日基金转换转出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定 托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。如当日托管账户为净应收额时,基金 管理人应在交收日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金托管人在资金到账 后应立即通知基金管理人;如当日托管账户为净应付额时,基金托管人按基金管理人的划款 指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出 后立即通知基金管理人。 当存在托管资金专门账户净应付额时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按 时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及 时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承 担垫款义务。 (五)基金转换 1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金 托管人并就相关事宜进行协商。 2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金清算和 数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。 3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告。 (六)基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有 15 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托 管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入指定账户。 3、基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。 (七)投资银行存款的特别约定 1、本基金投资银行存款,必须采用双方认可的方式办理。 2、基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人,以便基 金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日 该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后 计算得出当日的各类基金份额净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应 对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理 人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时, 基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和 纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净 值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国 证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 16 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 6、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双 方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份 额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额 持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金 支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值 的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,如果由此给基金份额持有人和基金造成了损失, 由基金管理人负责赔付。 (4)由于一方提供的信息错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持 有人和基金财产的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔付。如果上述错误造成了基 金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任, 则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金 管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行 分配。 7、基金管理人或基金托管人按基金合同估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 由于不可抗力,或由于证券、期货交易所、证券经纪机构、期货公司或登记结算公司发 送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能 达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案。 17 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行 核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管 理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双 方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人每月独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作 日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次,于该等期间届满 后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度 结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕 并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕 并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编 制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在 收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度 报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内 完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有 关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人 复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基 金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管 18 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基 金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核,依据相关规定进行公告 并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过 15 个工作日。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定),基金管理 人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进 行分红资金的划付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 19 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要 之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,并且应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、财务顾 问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务。 对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托管人)在 公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。 2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报 告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法 规的规定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 审计。 4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”) 和基金管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介进行;基金管理人、基金托管人可 以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定报刊和网站披露信息, 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 20 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 5、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定 期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,并接受基金份额持有人的查询和复制 要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场 所和其他便利。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净 值和基金份额净值),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取补救 措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。 (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 90 日内在基金半年度报告及年度报告 中分别出具托管人报告。 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一 次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 21 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (三) C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费;C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如 下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付 日支付。 (四)从基金财产中列支基金的管理费、托管费、销售服务费之外的其他基金费用,应 当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 (五)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的计提 22 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,不得从任何基金财产中列支。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保 管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年,法律法规或监管机构另有规定的除外。如不 能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会 权益登记日、编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒 绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持 有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,除非法律、法规、规章另 有规定,有权机关另有要求。 十三、基金有关文件档案的保存 (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限为 15 年。 (二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行 保密义务。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新 任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。 (二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并与新任 23 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应 给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 (三)其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 (一)《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为。 (二)《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金托管人不得 动用或处分基金财产。 (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。 (五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。 (二)托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 24 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本托管协议或履行本托管协议不符合约定的,应 当承担违约责任。 (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为 依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带 赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。 (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;给基金 财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追 偿。但是如发生下列情况,当事人免责: 1.不可抗力; 2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失等。 (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力 防止损失的扩大。 (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本托管协议。 (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造 成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 25 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 托管协议 十八、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决。如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁 各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 十九、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应经 托管协议双方盖章及双方当事人的法定代表人或授权签字人签字,协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 (二)本协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。本协议的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 (三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 (四)本协议正本一式陆份,协议双方各执贰份,上报有关监管机构各壹份,每份具有 同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 (以下无正文) 26 (本页为《财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金托管协议》签署页,无正文) 基金托管人:南京银行股份有限公司(公章/合同专用章) 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: 基金管理人:财通证券资产管理有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: