华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类份额 并修改基金合同的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”) 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和 《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,经与基金托 管人中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)协商一致,决定自2018年10月16日起 对本公司管理的华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 增加C类份额,并对本基金的基金合同作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类份额 本基金增加C类份额后,将形成A类和C类两类基金份额。两类基金份额分别设置对应 的基金代码(A类基金份额代码:005055;C类基金份额代码:006532)并分别计算基金份额 净值,投资者申购时可以自主选择与A类份额或C类份额相对应的基金代码进行申购。原有 的基金份额在增加C类份额后,全部自动转换为本基金A类份额。 本基金C类基金份额收费模式 1、C类基金份额申购费 本基金C类基金份额申购费率为0。 2、C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。 3、C类基金份额赎回费 投资者在赎回C类基金份额时,赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7 日≤Y<30日 0.50% Y ≥30日 0.00% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 赎回费全额计入基金财产。 4、C 类基金份额管理费及托管费 1  C 类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与 A 类基金份额保 持一致。 二、本基金C类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告,请以本公司届 时相关公告为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加C类份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关内容进行了修订。 本项修订未对原有基金份额持有人的利益形成任何重大影响,无需召开基金份额持有人大 会。公司已就修订内容与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会 备案。《基金合同》的具体修订详见附件对照表。 公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》登载于公司网站。 本公告构成本基金《招募说明书》的补充,基金管理人将在届时更新招募说明书时一 并更新以上内容。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com 或客户服务电话: 400-888-0001、(021)38784638了解详情。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一八年十月十五日 2  华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同条款的修订对照表 修改前 修改后 第二部分 释义 无 41、 销售服务费:指从基金资产中计 提的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 42、 基金份额类别:指本基金根据申 购费、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购基金时 收取申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者申购基金份额时不 收取申购费用,且从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为 C 类基金份额 第三部分 基金的基本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购基金份额时收取申购费用而不计 提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投 资者申购基金份额时不收取申购费用,且从 本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置基 金代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份 额净值和基金份额累计净值并单独公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、或者在基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的收费方式、调整 基金份额分类办法及规则等,无需召开基金 份额持有人大会,但调整前基金管理人需及 时公告并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 3  1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 格以申请当日收市后计算的该类基金份额净 基准进行计算; 值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算, 数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由 保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 的基金份额净值在当天收市后计算,并在 担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经 同意,可以适当延迟计算或公告。 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单 决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的 保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 失由基金财产承担。 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金 担。 的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 明书中列示,其中对持续持有期少于 7 日的 金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金 投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说 入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效 明书中列示,其中对持续持有期少于 7 日的 赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果 基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎 均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位, 回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 4、申购费用由投资人承担,不列入基 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 金财产。 数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由 申购该类基金份额的投资人承担,不列入基 金财产。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人持有的每一基金份额拥 基金份额持有人持有的同一类别每一基 有平等的投票权。 金份额拥有平等的投票权。 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个交易日闭 1、各类基金份额净值是按照每个交易 4 市后,基金资产净值除以当日基金份额的余 日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类 额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后 基金份额的余额数量计算,各类基金份额净 第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规 值均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四 定。 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个交易日计算基金资产 基金管理人于每个交易日计算基金资产 净值及基金份额净值,并按规定公告。 净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个交易日对基金资 2、基金管理人应每个交易日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或本基 产估值。但基金管理人根据法律法规或本基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 每个交易日对基金资产估值后,将基金份额 每个交易日对基金资产估值后,将各类基金 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管 核无误后,由基金管理人对外公布。 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金 后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视 份额净值错误。 为基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 大。 大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类 额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中 基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在 国证监会备案的同时并及时进行公告。 报中国证监会备案的同时并及时进行公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的会计 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产 师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 中计提的销售服务费; 5  …… 4、基金合同生效后与基金相关的会计 师费、律师费、仲裁费和诉讼费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 …… 3、C 类基金份额的销售服务费 上述“一、基金费用的种类中第 3- 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 托管人从基金财产中支付。 金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐 日累计至每个月月末,按月支付。经基金管 理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人,由基金管理人代 付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或 不可抗力等,支付日期顺延。 本基金销售服务费将专门用于本基金的 销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 专项说明。 上述“一、基金费用的种类中第 4- 10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 或将现金红利按照除权除息日的基金份额净 或将现金红利按照除权除息日的基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 值自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 分红; 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 3、基金收益分配后基金份额净值不能 式是现金分红; 低于面值;即基金收益分配基准日的基金份 3、基金收益分配后各类基金份额净值 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后 不能低于面值;即基金收益分配基准日的各 不能低于面值; 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收 4、每一基金份额享有同等分配权; 益分配金额后不能低于面值; 4、本基金各基金份额类别在费用收取 上不同,其对应的可分配收益可能有所不同; 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; 6  六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 执行。 《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在开始办理基金份额 基金合同生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日,通过 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披 基金管理人应当在每个开放日的次日,通过 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披 值。 露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 基金管理人应当公告半年度和年度最后 计净值。 一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当公告半年度和年度最后 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 一个市场交易日基金资产净值和各类基金份 日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 额净值。基金管理人应当在前款规定的市场 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。 (七)临时报告 (七)临时报告 ...... ...... 16、基金管理费、基金托管费等费用计 16、基金管理费、基金托管费、销售服 提标准、计提方式和费率发生变更; 务费等费用计提标准、计提方式和费率发生 17、基金份额净值估值错误达基金份额 变更; 净值百分之零点五; 17、任一类基金份额净值估值错误达该 ...... 类基金份额净值百分之零点五; ...... 26、变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和基金合同的约定,对基金 国证监会的规定和基金合同的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 期更新的招募说明书等公开披露的相关基金 告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 信息进行复核、审查,并向基金管理人出具 关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 书面文件或者盖章确认。 人出具书面文件或者盖章确认。 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 7