财通集成电路产业股票型证券投资基 金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 重要提示 本基金经2018年7月18日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1153 号文准予注册募集。本基金基金合同于2018年11月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是股票型 证券投资基金，其预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币 市场基金。本基金可以投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环 境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险，具体详 见本招募说明书中“风险揭示”章节。基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投 资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 1 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月29日，有关财务数据截止日 为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：夏理芬 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 出资额 出资比例 股 东 （万元人民币） （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 夏理芬先生，董事长，浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研 究室副主任科员，浙江省农发投资集团公司业务副科长，浙江农村经济投资 股份有限公司计划财务部经理，浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经 理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通 证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙 3 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 江）有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券江西分公司总 经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官，财通证券（香港） 有限公司董事，财通证券资产管理有限公司董事，财通基金管理有限公司党 委书记、董事长。 王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司 董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长，现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部（财务总监管理办 公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器集团 有限公司董事。 孙文秋先生，董事，研究生学历，高级会计师。历任上海财经大学教师， 上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理，上海东方明 珠投资有限公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师， 上海东方明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股 份有限公司副总裁、董事会秘书，浙江瀚叶投资管理有限公司董事长，上海 新农饲料股份有限公司独立董事，上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董 事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁，青岛易邦生物工程有限公 司董事，霍尔果斯拜克影视有限公司董事长，瀚叶互娱（上海）科技有限公 司董事长，上海瀚昕文化传媒有限公司董事长，上海瀚叶体育发展有限公司 董事长，上海星瀚教育科技有限公司董事长，上海瀚铭数据信息有限公司董 事长，上海瀚擎影视有限公司董事长，上海多栗金融信息服务有限公司董事， 光大证券股份有限公司监事，上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。 王开国先生，独立董事，博士学历，高级经济师。历任国家国有资产管理局 4 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证 券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党 委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理 有限公司董事长，兼任上海大众公用事业（集团）股份有限公司、上海农村 商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任， 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员。兼任万达信息股份有限公司、派投资有限公司、易居(中国)企业 控股有限公司、乐居控股有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会 计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。 2、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。历任上投摩 根基金管理有限公司产品研发部总监、中国建设银行上海市分行个人金融部 六级产品经理，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）； 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理； 建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通 基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海 财通资产管理有限公司董事。 4、督察长： 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 5 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司督察长。现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 司董事。 5、基金经理： 金梓才先生，上海交通大学工学硕士，历任华泰资产管理有限公司投资 经理助理，信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财 通基金管理有限公司，现任基金投资部副总监（主持工作）、基金经理。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年 龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 6 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等 境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 7 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：夏理芬 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址： www.ctfund.com 财通微管家：ctfund88 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单 元 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967552 客服电话：95323 公司网址：www.cfsc.com.cn 8 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (3) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话：95525 公司网址：http://www.ebscn.com (4) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50588876 客服电话：95531 公司网址：http://www.longone.com.cn/ (5) 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话：021-20328531 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 9 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (6) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33388254 客服电话：95523 公司网址：www.swhysc.com (7) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：4008000562 公司网址：www.hysec.com (8) 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 客服电话：95330 公司网址：www.dwjq.com.cn/ 10 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (9) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 公司网址：http://www.glsc.com.cn (10) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 47、48、109、110、 111、112 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 客服电话：95511 公司网址：www.stock.pingan.com (11) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ 11 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (12) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：0431-82006251 客服电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn/ (13) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 客服电话：95538 公司网址：http://www.zts.com.cn/ (14) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人：王少华 联系人：司琪 电话：010-84183204 客服电话：4008188118 公司网址：http://www.guodu.com 12 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (15) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代销人：李刚 联系人：曹欣 联系电话：029-63387256 客服电话：95325 公司网址：http://www.kysec.cn/ (16) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn (17) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客服电话：95551 公司网址：http://www.chinastock.com.cn (18) 华融证券股份有限公司 13 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 公司网址：http://www.hrsec.com.cn/ (19) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 电话：020-87555888-6932 客服电话：020-95575 公司网址：http://www.gf.com.cn (20) 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 客服电话：400-620-6868 14 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网址：http://www.lczq.com/ (21) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北 座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客服电话：95548 公司网址：http://www.cs.ecitic.com (22) 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0532-85022313 客服电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ (23) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 15 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 电话：010-60833754 客服电话：400-9908-826 公司网址：http://www.citicsf.com/ (24) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 客服电话：95355 公司网址：http://www.swsc.com.cn (25) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部） 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、19 层、29 层（上 海业务总部） 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 客服电话：95547 公司网址：http://www.hfzq.com.cn (26) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 16 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：邵珍珍 联系方式：021-53686262 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (27) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：樊忠亚 联系方式：0551-65161675 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com (28) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：梁健佩 电话：0755-23838076 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (29) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 17 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系电话：0551-62257039 客服电话：95578 公司网址：http://www.gyzq.com.cn (30) 联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 联系电话：0752-2119650/0752-2119700 客服电话：95564 官网：www.lxsec.com (31) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：龙江虹 联系电话：020-88836999 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (32) 东莞证券股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址： 莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 18 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客服电话：95328 官网：www.dgzq.com.cn (33) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82825550 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (34) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际大厦 320 号 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618 传真：021-68811007 客服电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com (35) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 19 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：4008-773-772 公司网站： www.ijijin.cn (36) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031-1 网址： https://www.wg.com.cn/ (37) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com (38) 北京汇成基金销售有限公司 20 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址：西直门外大街 1 号 西环广场 T2 19C13 法人代表：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com (39) 北京虹点基金销售有限公司 注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 公司网址： www.hongdianfund.com (40) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3A 座 19 层 法人代表：钟斐斐 联系人：衡欢 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanapp.com 21 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (41) 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法人代表：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com (42) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812） 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 法定代表人：苗宏升 联系人：葛俏俏 座机：0411-66889809 传真：0411-66889827 客服电话；4007-903-688 公司网址： www.fundying.com (43) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 传真：027-83862682 22 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客服电话：400-027-9899 公司网址： www.buyfunds.cn (44) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (45) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法人代表：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-9180808 公司网站： www.xds.com.cn (46) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 23 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122-119 客服电话：4000411001/ 400-6411-999 公司网址：http://www.taichengcaifu.com (47) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法人代表：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 公司官网：www.520fund.com.cn (48) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021/ 400-1818-188 天天基金网址：www.1234567.com.cn (49) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一 24 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址： www.zlfund.cn (50) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (51) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法人代表：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 25 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） (52) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (53) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn (54) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法人代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-85800047 26 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客服电话：400-6099200 公司网址： www.yixinfund.com (55) 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 公司网址：http://www.leadfund.com.cn/ (56) 上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：中国上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法人代表人：马金 联系人：蔡俊 电话：021-64382399 传真：64388012 客服电话：021-64393653 公司网址：www.ajcf.com.cn (57) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法人代表：黄欣 联系人：戴珉微 27 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 电话：021-33768132 传真：021-33768132-302 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (58) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (59) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com (60) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 28 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法人代表：汪静波 联系人：邱佳捷 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (61) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com (62) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810687 传真：021-58300279 公司网址：wacaijijin.com (63) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 29 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号国际商务中心 B 座 19 楼 法人代表：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：021-60907378 公司网址：www.youyufund.com (64) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人代表：惠晓川 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com (65) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 法定代表人：许宁 联系人：周雯 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址： www.htfund.com (66) 通华财富（上海）基金销售有限公司 30 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 2 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：周晶 业务传真：021-60818280 客服热线：400-101-9301 公司网址：https://www.tonghuafund.com (67) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603 室 法人代表： 曲馨月 联系人：周静华 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com (68) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路 556 号阿里中心 Z 空 间 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址： www.fund123.cn (69) 北京广源达信基金销售有限公司 31 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法人代表：齐剑辉 联系人：姜英华 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuiniufund.com (70) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网站：www.erichfund.com (71) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 32 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 网址： www.jiyufund.com.cn (72) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法人代表：梁蓉 联系人：李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com (73) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法人代表：张冠宇 联系人：王国壮 电话：400-819-9868 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址： http://www.tdyhfund.com/ (74) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：中国上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法人代表：冯轶明 联系人：范泽杰 33 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 电话：021-20530186 传真：021-20539999 客服电话：400-820-1515 网址： http://www.zhengtongfunds.com/ (75) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 35 层 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn (76) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18 号 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109-1679 传真：021-51091674 客服电话：024-62836088 公司网址：http://www.024888.net (77) 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦 34 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人代表：张军 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 客服电话：010-59013895 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ (78) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com (79) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法人代表：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 35 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网址：www.fengfd.com (80) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法人代表：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (81) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 1108 办公地址：深圳市南山区科苑路 15 号科兴科学园 B3 栋 11 楼 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 公司网址：www.jinfuzi.com (82) 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 法定代表人：梁越 36 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：王东 传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 公司网址：www.1314fund.com (83) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 客服电话：4000988511 公司官网：http://kenterui.jd.com// (84) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：沈晨 联系人：徐英 电话：010-59336544 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 公司网址：www.jnlc.com (85) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 37 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (86) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (87) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 客服电话：95579 公司网址：www.95579.com (88) 长城证券股份有限公司 38 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (89) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：010-83252184 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (90) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (91) 中信建投证券股份有限公司 39 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (92) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 联系电话：0755-8832-0851 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn (93) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：86-755-82960167 传真：86-755-83734343 客服电话：95565 40 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网址：www.newone.com.cn (94) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (95) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行 办公楼 14-18 楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行 办公楼 14-18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn (96) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法定代表人：何如 41 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (97) 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 联系人：庄丽珍 电话：021-32229888-33366 传真：021-68728703 客服电话：4001-962-502 公司网址：www.ajzq.com (98) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716 室 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 室 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：86-571-87789160 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com (99) 济安财富(北京)基金销售有限公司 42 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （100）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com （101）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 联系人：张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 43 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客服电话：400-8281288 公司网址： www.ftol.com.cn （102）民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 网址：msftec.com （103）长江期货股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27、28 层 办公地址：武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27、28 层 法定代表人：谭显荣 联系人：梅晨 传真：86-27-85860102 客服电话：027-85861133 公司网址： http://www.cjfco.com.cn/main/index.html （104）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：上海市龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A1605 室 法定代表人：吴言林 联系人： 孙平 电话：025-66046166 传真：025-56663409 44 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 法定代表人：夏理芬 电话：021-2053 7888 联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三 办公楼）16 层 45 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 公司电话：（021）2228 8888 公司传真：（021）2228 0000 签章会计师：蒋燕华、骆文慧 业务联系人：蒋燕华 四、基金名称 财通集成电路产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过重点投资于集成电路产业主题相关公司，在严格控制风险的 前提下，力争获取超过业绩比较基准的投资收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内 地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券（含 分离交易的可转债）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包 括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、股指期货、权证以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 46 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%），投资于 集成电路产业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；持有全 部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、投资策略 1、集成电路产业主题相关证券的界定 集成电路产业是业务规模巨大、战略地位显著的基础性产业，在经济发 展和国家安全中起着至关重要的作用，产业链相关上市公司将长期受益于集 成电路及半导体相关行业的产业升级、进口替代和技术应用升级。 本基金管理人界定的集成电路产业主题相关行业和公司包括如下两类： （1）集成电路及半导体的基础制造相关产业，代表产业升级和进口替 代的主要方向，包括电子、计算机、通信、电气设备等行业。按照申万行业 分类体系进行界定，包括申万一级行业中的电子、计算机、通信、电气设备、 机械设备等行业。 （2）集成电路及半导体的拓展应用相关产业，代表技术应用升级的主 要方向，包括人工智能、智能汽车、智慧医疗、智慧教育、智能穿戴、智能 娱乐、智慧城市、智慧能源、智能家居、智能交通等相关领域。按照申万行 业分类体系进行界定，包括申万一级行业中的汽车、家用电器、传媒、医药 生物、国防军工等行业。 如果未来申万证券研究所对其行业分类标准进行调整，则本基金管理人 47 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 将进行相应的行业分类调整。如果未来申万证券研究所不再存续或不再发布 申万行业指数分类标准，或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且 符合本基金投资目标和投资理念的，本基金将视情况并经履行相关程序后调 整其采用的行业分类标准并公告。 2、股票投资策略 （1）个股选择策略 在个股选择上，除了筛选出与集成电路产业主题相关的上市公司外，本 基金还将根据上市公司所处行业特点，综合考虑公司质地和业绩弹性等因 素，寻找基本面健康、业绩向上弹性较大、估值有优势的公司进行投资。在 公司质地方面，选择治理结构优良、竞争优势强、管理水平高、资产负债表 健康的公司；在业绩弹性方面，重点考虑盈利能力相对产能利用率、价格、 成本弹性较大的公司；在估值方面，综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、 重置价值、市盈率等估值指标，选择估值具有较好安全边际的公司。通过对 备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组 合，并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。 （2）港股投资策略 本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股 票市场。 A 股市场和港股市场互联互通机制的开通将为港股带来长期的价值重 估机遇，香港市场是机构投资者主导的开放型股票市场，大部分港股通标的 股票的估值相对 A 股都有明显优势。在港股的投资上，本基金将重点考察 港股公司相对同类 A 股公司折溢价情况，精选出具有较大估值折价的公 司。 本基金将遵循集成电路产业主题相关股票的投资策略，综合考虑 A 股 和港股对投资者的相对吸引力、主流机构投资者市场行为、公司基本面、国 际可比公司估值水平等影响港股投资的主要因素精选个股，并决定港股权重 配置。 3、债券投资策略 48 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风险管 理和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取 稳定的收益。 （1）利率预期与久期控制策略 本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分 析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋 势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的 久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情 况制定相应的债券组合期限结构策略，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯 型组合等。 （2）个券选择策略 个券选择层面，对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进 行个券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负 债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方面（包括管理 能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式 实施。 （3）时机策略 1）价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性，建立债券的估值 模型， 对当日无交易的债券计算理论价值，买进价格低于价值的债券；相 反，卖出价格高于价值的债券。 2）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位 的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的 收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得 资本利得收益。 3）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所 获得资金投资于债券以获取超额收益。 49 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 4）利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，对利差水平的 未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，买 入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投 资收益；当预期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的 债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分 析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、 隐含波动率、到期日等指标，选择权证的买入和卖出时机，追求在风险可控 的前提下实现稳健的超额收益。 5、股指期货的交易策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提 下，本着谨慎原则，参与股指期货交易，以管理投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合 约。本基金在进行股指期货交易时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的 基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率 风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率 波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证 500 指数收益率*80%+上证国债指数收益率 *20% 其中，中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪 50 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 深两个证券市场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股 市场中流动性好、代表性强的中小市值股票，综合反映了沪深证券市场内中 小市值公司的整体状况。 上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数 的所有权归属上海证券交易所。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基 金，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称， 或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致后，对业绩 比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份 额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。本基金可以投资港股通标的股票，将承担 汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境 外市场的风险。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4 月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计，本投资组合报告所载数据截至2019年3月31 51 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 26,473,362.49 78.83 其中：股票 26,473,362.49 78.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 7,008,097.21 20.87 合计 8 其他资产 101,288.62 0.30 9 合计 33,582,748.32 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,946,054.23 71.86 电力、热力、燃气及 D - - 水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 52 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 2,392,965.26 7.18 息技术服务业 J 金融业 134,343.00 0.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设 N - - 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,473,362.49 79.44 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002796 世嘉科技 60,000 2,969,400.00 8.91 2 603186 华正新材 85,000 2,673,250.00 8.02 3 000063 中兴通讯 89,900 2,625,080.00 7.88 53 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 4 300394 天孚通信 74,962 2,392,037.42 7.18 5 600050 中国联通 350,000 2,376,500.00 7.13 6 300502 新易盛 85,100 2,368,333.00 7.11 7 002463 沪电股份 175,000 2,017,750.00 6.06 8 300548 博创科技 43,000 1,940,160.00 5.82 9 002916 深南电路 15,000 1,866,150.00 5.60 10 002913 奥士康 30,000 1,605,000.00 4.82 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 54 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据上市公司公告，本基金投资的前十名证券中深南电路（证券代码：002916） 于2018年3月19日收到深圳证券交易所出具《关于对深南电路股份有限公司的 监管函》（中小板监管函［2018］第36号）。 11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选 股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,848.78 2 应收证券清算款 24,960.47 3 应收股利 - 4 应收利息 1,486.87 55 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 5 应收申购款 59,992.50 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 101,288.62 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 （一）基金净值表现 本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通集成电路产业股票A净值表现 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2018年11月29日 0.17% 0.04% -3.12% 0.96% 3.29% -0.92% -2018年12月31日 2019年1月1日-20 3.37% 1.41% 26.20% 1.37% -22.83% 0.04% 56 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 19年3月31日 自基金合同生效 起至今（2018年1 3.55% 1.20% 22.26% 1.29% -18.71% -0.09% 1月29日-2019年3 月31日 财通集成电路产业股票C净值表现 业绩比 业绩比 净值 净值增 较基准 较基准 阶段 增长 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 收益率 率① 准差② 标准差 ③ ④ 2018年11月29 日 0.10% 0.04% -3.12% 0.96% 3.22% -0.92% -2018年12月3 1日 2019年1月1日 -2019年3月31 3.16% 1.41% 26.20% 1.37% -23.04% 0.04% 日 自基金合同生 效起至今（20 18年11月29日 3.26% 1.20% 22.26% 1.29% -19.00% -0.09% -2019年3月31 日 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； (2)本基金业绩比较基准为：中证500指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 财通集成电路产业股票型证券投资基金A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 57 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （2018年11月29日-2019年3月31日） 20% 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% 2018-11-29 2018-12-14 2019-01-02 2019-01-17 2019-02-11 2019-02-26 2019-03-14 2019-03-31 财通集成电路产业股票 业绩比较基准 财通集成电路产业股票型证券投资基金C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2018年11月29日-2019年3月31日） 20% 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% 2018-11-29 2018-12-14 2019-01-02 2019-01-17 2019-02-11 2019-02-26 2019-03-14 2019-03-31 财通集成电路产业股票 业绩比较基准 注：(1)本基金合同生效日为2018年11月29日，基金合同生效起至披露时点不满一年； (2)根据《基金合同》规定：本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%（其中投 资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%），投资于集成电路产业主题 相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；持有全部权证的市值不得超过基金 资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 58 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 截至报告期末，本基金处于建仓期，本基金的资产配置将在建仓期末符合基金契约 的相关要求。 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、投资港股通标的股票的相关费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 59 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.8%。 销售服务费计算方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提： H＝E×0.8% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付 给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 4、上述“（一）基金费用的种类”中第 4-10 项费用，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 60 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，应根据相 关法律法规及税收政策的要求，作为本基金的纳税人，就归属于基金的投资 收益、投资回报承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生 的增值税、附加税等税负，应由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托 管人会依据现行税收法律、法规以及税务部门/监管部门的要求，通过本基 金财产账户直接缴付税款，或将税款划付至管理人账户后通过基金管理人账 户申报缴纳相应税款。投资人在收取本基金中归属于投资人份额的投资收益 时，获得的金额为基金管理人扣除相应增值税、附加税等税负后的不含税金 额。如在本基金运作过程中，相关税收法律、法规被修订或替代，上述纳税 义务及申报缴纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”部分 （1）增加了本基金基金合同生效日； （2）增加了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据截止日。 2、“三、基金管理人”部分 （1）更新了基金管理人概况； 61 财通集成电路产业股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （2）更新了主要人员情况。 3、“四、基金托管人“部分 （1）更新了基金托管人基本情况； （2）更新了主要人员情况； （3）更新了基金托管业务经营情况； （4）更新了基金托管人的内部控制制度； （5）更新了基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序。 4、“五、相关服务机构”部分 （1）更新了销售机构信息； （2）更新了审计基金财产的会计师事务所信息。 5、“六、基金的募集”部分 （1）更新了募集期及募集结果。 6、“七、基金合同的生效”部分 （1）更新了基金合同的生效。 7、“八、基金份额的申购与赎回”部分 （1）更新了申购和赎回的开放日及时间； （2）更新了开通基金转换的时间； （3）更新了开通定期定额投资计划的时间。 8、“九、基金的投资”部分 （1）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至2019年3月31日。 9、“十、基金的业绩”部分 （1）增加了基金的业绩。 10、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分 （1）更新了托管协议的当事人法定代表人信息。 11、“二十二、其他应披露事项”部分 （1）更新了 2018 年 10 月 23 日至 2019 年 5 月 22 日期间涉及本基金的 相关公告。 财通基金管理有限公司 二〇一九年七月十日 62