资基金增加E类份额并修改基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的约定,为更好地满足广大投资人的理财要求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司” )经与基金托管人中国光大银行股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定于2021年9月16日起对旗下南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金” )增加收取销售服务费的E类份额,并对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增E类份额 自2021年9月16日起,本基金增加E类份额(简称:南方中债1-3年国开行债券指数E;代码:013592),本基金现有的A类及C类份额保持不变,三类份额分别设置不同的基金代码。投资人申购时可以自主选择A类、C类份额(现有份额)或E类份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金A类或C类份额的投资人,其基金账户中的本基金份额余额仍然保留为对应的A类或C类份额。 1、申购费 本基金E类份额无申购费。 2、赎回费 本基金E类份额赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0 对持有时间少于7日的E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金销售服务费 本基金E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.15%,基金销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.15%年费率计提。 二、本基金E类份额适用的销售机构 直销机构:南方基金管理股份有限公司 如有其他销售机构新增办理本基金E类份额的申购赎回等业务,请以本公司届时网站公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保本基金增加E类份额符合法律法规和《基金合同》的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,不需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会备案。 《基金合同》的具体修订内容如下: 章节 原文 修订后内容 十、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收 十、基金份额的类别 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方 在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认 并在赎回时根据持有期限收取赎回费用、不从 购/申购时收取前端认购/申购费用并在赎回时根据 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 持有期限收取赎回费用、不从本类别基金资产中计 额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本 提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份 类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购 第三部分 基金的 额并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的, 费用的基金份额并在赎回时根据持有期限收取赎回 基本情况 称为C类基金份额。 费用的,称为C类和E类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公 基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净 式为计算日各类别基金资产净值除以计算日 值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计 发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份 算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份 额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人 额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定, 确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中 并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。 公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 第六部分 基金份 1、本基金A 类基金份额在申购时收取申 1、本基金A 类基金份额在申购时收取申购费, 额的申购与赎回 购费,C 类基金份额在申购时不收取申购费。 C 类和E类基金份额在申购时不收取申购费。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销 3、从C类和E类基金份额的基金财产中计提的 售服务费; 销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、从C类和E类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.10%,E类基金份额 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 的销售服务费年费率为0.15%。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该 售服务费 类资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: 第十五部分 基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C H=E×C类基金份额的年销售服务费率÷当 费用与税收 类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本 年天数 基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务 资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: 费 H=E×年销售服务费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日资产净值 H为C类基金份额每日应计提的基金销售 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日该 服务费 类资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下: E为C类基金份额前一日基金资产净值 H=E×E类基金份额的年销售服务费率÷当 年天数 H为E类基金份额每日应计提的基金销售服务 费 E为E类基金份额前一日资产净值 1、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要等文件。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2021年9月16日