广发基金管理有限公司 关于广发可转债债券型发起式证券投资基金新增D类基金 份额并相应修订基金合同等法律文件的公告广发可转债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年5月8日经中国证监会证监许可〔2018〕794号文准予募集注册,于2018年11月2日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。 为了更好地满足投资者的投资需求,经与基金托管人协商一致,本公司决定自2024年12月9日起,在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额(基金代码:022744),原A类、C类和E类基金份额保持不变,并根据最新法律法规对《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增D类基金份额情况 1.基金份额类别 在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额,原A类、C类和E类基金份额保持不变。 本基金将基金份额分为A类、C类、D类和E类四种不同的类别。在投资者申购A类与D类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类与E类基金份额时不收取申购费用,从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类、D类和E类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基金份额净值。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 2.D类基金份额的费用 (1)申购费 本基金D类基金份额在申购时收取申购费用,对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.10% 100万元≤M<300万元 0.55% 300万元≤M<600万元 0.35% M≥600万元 每笔1200元 (2)赎回费 本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费全额计入基金财产。具体费率如下: 持有期限(T) 赎回费率 T<7天 1.50% T≥7天 0.00% (3)管理费、托管费 D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类和E类基金份额相同。 3.投资管理 本基金将对A类、C类、D类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。 4.信息披露 基金管理人将分别公布A类、C类、D类和E类基金份额的基金份额净值。 5.表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份D类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。 6.D类基金份额销售渠道与销售网点 (1)直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人:葛长伟 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售本基金D类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。 (2)非直销销售机构 本基金D类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 二、关于本基金修订法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年12月9日生效。 三、其他需要提示的事项 1.本公告仅对本基金增设D类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年12月6日 附件:《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 书面表决意见/书面意见 表决意见 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 指定网站 规定网站 具有证券、期货相关从业资格/具有从 符合《证券法》规定 事证券相关业务资格 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合同民共和国民法典》(以下简称“《民法 法》”)、《中华人民共和国证券投资基典》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《公开募(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售管理办法》(以下集证券投资基金销售机构监督管理办 简称“《销售办法》”)、《公开募集开放法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 式证券投资基金流动性风险管理规 开募集开放式证券投资基金流动性风 定》(以下简称“《流动性风险管理规险管理规定》(以下简称“《流动性风 定》”)、《证券投资基金信息披露管理险管理规定》”)、《公开募集证券投资 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)基金信息披露管理办法》(以下简称 第一部分 和其他有关法律法规。 “《信息披露办法》”)和其他有关法律 前言 …… 法规。 …… 三、 三、 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资于本基金一定盈利,产,但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 不保证最低收益,也不保证本金不受 投资者应当认真阅读基金招募说明 损失。 书、基金合同、基金产品资料概要等 投资者应当认真阅读基金招募说明 信息披露文件,自主判断基金的投资 书、基金合同、基金产品资料概要等 价值,自主做出投资决策,自行承担 信息披露文件,自主判断基金的投资 投资风险。本基金合同约定的基金产 价值,自主做出投资决策,自行承担 品资料概要编制、披露与更新要求, 投资风险。 自《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。(删除) 第二部分 …… …… 释义 9、《基金法》:指2012年12月28日 9、《基金法》:指2003年10月28日 经第十一届全国人民代表大会常务委 经第十届全国人民代表大会常务委员 员会第三十次会议通过,自2013年6 会第五次会议通过,经2012年12月 月1日起实施并经2015年4月24日 28日第十一届全国人民代表大会常 第十二届全国人民代表大会常务委员 务委员会第三十次会议修订,自2013 会第十四次会议通过修改的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机 年6月1日起实施,并经2015年4月 关对其不时做出的修订 24日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代 表大会常务委员会关于修改<中华人 民共和国港口法>等七部法律的决定》 修正的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修 10、《销售办法》:指中国证监会2013订 年3月15日颁布、同年6月1日实 10、《销售办法》:指中国证监会2020 施的《证券投资基金销售管理办法》 年8月28日颁布、同年10月1日实 及颁布机关对其不时做出的修订 施的《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》及颁布机关对其不 11、《信息披露办法》:指中国证监会时做出的修订 2019年7月26日颁布、同年9月1 11、《信息披露办法》:指中国证监会 日实施的《公开募集证券投资基金信 2019年7月26日颁布、同年9月1 息披露管理办法》及颁布机关对其不 日实施,并经2020年3月20日中国 时做出的修订 证监会《关于修改部分证券期货规章 …… 的决定》修正的《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人 …… 民银行和/或中国银行保险监督管理 15、银行业监督管理机构:指中国人 委员会 民银行和/或国家金融监督管理总局 …… …… 19、合格境外机构投资者:指符合《合 格境外机构投资者境内证券投资管理 19、合格境外投资者:指符合《合格 办法》及相关法律法规规定可以投资 境外机构投资者和人民币合格境外机 于在中国境内依法募集的证券投资基 构投资者境内证券期货投资管理办 金的中国境外的机构投资者 法》(包括其不时修订)及相关法律法 规规定,经中国证监会批准,使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者,包括合格境外机 20、投资人:指个人投资者、机构投 构投资者和人民币合格境外机构投资 资者和合格境外机构投资者以及法律 者 法规或中国证监会允许购买证券投资 20、投资人:指个人投资者、机构投 基金的其他投资人的合称 资者和合格境外投资者以及法律法规 …… 或中国证监会允许购买证券投资基金 29、基金合同终止日:指基金合同规 的其他投资人的合称 定的基金合同终止事由出现后,基金 …… 财产清算完毕,清算结果报中国证监 29、基金合同终止日:指基金合同规 会备案并确认后予以公告的日期 定的基金合同终止事由出现后,基金 …… 财产清算完毕,清算结果报中国证监 会备案并予以公告的日期 38、认购:指在基金募集期内,投资 …… 人申请购买基金份额的行为 …… 38、认购:指在基金募集期内,投资 人根据基金合同和招募说明书的规定 40、赎回:指基金合同生效后,基金 申请购买基金份额的行为 份额持有人按基金合同规定的条件要 …… 求将基金份额兑换为现金的行为 40、赎回:指基金合同生效后,基金 份额持有人按基金合同和招募说明书 41、基金转换:指基金份额持有人按 规定的条件要求将基金份额兑换为现 照本基金合同和基金管理人届时有效 金的行为 公告规定的条件,申请将其持有基金 41、基金转换:指基金份额持有人按 管理人管理的、某一基金的基金份额 照本基金合同和基金管理人届时有效 转换为基金管理人管理的其他基金基 公告规定的条件,向基金管理人提出 金份额的行为 申请将其所持有的基金管理人管理的 …… 任一开放式基金或基金中的某一类别 份额(转出基金)的全部或部分基金 份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金或其他类别份额(转入 49、基金份额净值:指计算日基金资 基金)的基金份额的行为 产净值除以计算日基金份额总数 …… …… 49、基金份额净值:指计算日各类基 金份额的基金资产净值除以计算日该 51、基金份额类别:本基金将基金份 类基金份额余额总数 额分为A类、C类和E类三种不同的 …… 类别。在投资者认购、申购A类基金 51、基金份额类别:本基金将基金份 份额时收取认购、申购费用,不计提 额分为A类、C类、D类和E类四种不 销售服务费;在投资者认购、申购C 同的类别。在投资者申购A类与D类 类与E类基金份额时不收取认购、申 基金份额时收取申购费用,不计提销 购费用,而从本类别基金资产中计提 售服务费;在投资者申购C类与E类 销售服务费。本基金不同类别的基金 基金份额时不收取申购费用,而从本 份额可能存在不同的销售机构 类别基金资产中计提销售服务费。本 …… 基金不同类别的基金份额可能存在不 同的销售机构 54、指定媒介:指中国证监会指定的 …… 用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站(包括基金管理人网站、 54、规定媒介:指符合中国证监会规 基金托管人网站、中国证监会基金电 定条件的用以进行信息披露的全国性 子披露网站)等 报刊及《信息披露办法》规定的互联 …… 网网站(包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披 57、不可抗力:指本合同当事人不能 露网站)等媒介 预见、不能避免且不能克服的客观事 …… 件 57、不可抗力:指本基金合同当事人 不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 …… …… 九、基金份额类别 九、基金份额类别 本基金根据认购、申购费用收取方式 本基金将基金份额分为A类、C类、D 的不同,将基金份额分为不同的类别。类和E类四种不同的类别。在投资者 在投资者认购、申购A类基金份额时 申购A类与D类基金份额时收取申购 收取认购、申购费用,不计提销售服 费用,不计提销售服务费;在投资者 务费;在投资者认购、申购C类与E 申购C类与E类基金份额时不收取申 类基金份额时不收取认购、申购费用,购费用,从本类别基金资产中计提销 从本类别基金资产中计提销售服务 售服务费。 费。 本基金A类、C类和E类基金份额分 本基金A类、C类、D类和E类基金份 别设置代码。由于基金费用的不同, 额分别设置代码。由于基金费用的不 本基金A类基金份额、C类基金份额 同,本基金A类基金份额、C类基金 和E类基金份额将分别计算基金份额 份额、D类基金份额和E类基金份额 净值。计算公式为: 将分别计算基金份额净值。计算公式 第三部分 计算日某类基金份额净值=计算日该 为: 基金的基本情 类基金份额的基金资产净值/计算日 计算日某类基金份额净值=计算日该 况 该类基金份额余额总数 类基金份额的基金资产净值/计算日 该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自 投资者在申购基金份额时可自行选择 行选择基金份额类别。 基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率 有关基金份额类别的具体设置、费率 水平等由基金管理人确定,并在招募 水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书中公告。根据基金销售情况, 说明书中公告。根据基金销售情况, 在符合法律法规且对基金份额持有人 在符合法律法规且对基金份额持有人 利益无实质不利影响的情况下,基金 利益无实质不利影响的情况下,基金 管理人在履行适当程序后可以增加、 管理人在履行适当程序后可以增加、 减少或调整基金份额类别设置、或者 减少或调整基金份额类别设置、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内 在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、 变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式等,调 调低赎回费率或变更收费方式等,调 整前基金管理人需及时公告。本基金 整前基金管理人需及时公告。 不同基金份额类别之间不得互相转 换。 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 第四部分 发售对象 发售对象 基金份额的发 …… …… 售 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投 符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者和 资基金的个人投资者、机构投资者和 合格境外机构投资者以及法律法规或 合格境外投资者以及法律法规或中国 中国证监会允许购买证券投资基金的 证监会允许购买证券投资基金的其他 其他投资人。 投资人。 …… …… 三、基金存续期内的基金份额持有人 三、基金存续期内的基金份额持有人 数量和资产规模《基金合同》生效满 数量和资产规模 三年后继续存续的,连续二十个工作 《基金合同》生效满三年后继续存续 日出现基金份额持有人数量不满200 的,连续20个工作日出现基金份额持 第五部分 人或者基金资产净值低于5,000万元 有人数量不满200人或者基金资产净 基金备案 人民币情形的,基金管理人应在定期 值低于5,000万元人民币情形的,基 报告中予以披露;连续六十个工作日 金管理人应在定期报告中予以披露; 出现前述情形的,基金管理人应当向 连续60个工作日出现前述情形的,基 中国证监会报告并提出解决方案,如 金管理人应当向中国证监会报告并提 转换运作方式、与其他基金合并或者 出解决方案,如转换运作方式、与其 终止基金合同等,并召开基金份额持 他基金合并或者终止基金合同等,并 有人大会进行表决。 召开基金份额持有人大会进行表决。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构 进行。具体的销售网点将由基金管理 进行。基金管理人可根据情况变更或 人在招募说明书或其他相关公告中列 增减销售机构,并在管理人网站公示。 明。基金管理人可根据情况变更或增 基金投资者应当在销售机构办理基金 减销售机构,并在管理人网站公示。 销售业务的营业场所或按销售机构提 基金投资者应当在销售机构办理基金 供的其他方式办理基金份额的申购与 销售业务的营业场所或按销售机构提 赎回。 供的其他方式办理基金份额的申购与 …… 赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 第六部分 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 基金份额的申 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日的各类基金份额净值为 购与赎回 净值为基准进行计算; 基准进行计算; …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交 投资人申购基金份额时,必须全额交 付申购款项,投资人交付申购款项, 付申购款项,投资人交付申购款项, 申购成立;本基金登记机构确认基金 申购申请成立;本基金登记机构确认 份额时,申购生效。 基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 成立;本基金登记机构确认赎回时, 申请成立;本基金登记机构确认赎回 赎回生效。投资人赎回申请生效后, 时,赎回生效。投资人赎回申请生效 基金管理人将在T+7日(包括该日) 后,基金管理人将在T+7日(包括该 内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回 款项的支付办法参照本基金合同有关 时,款项的支付办法参照本基金合同 条款处理。 有关条款处理。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算, 数点后4位,小数点后第5位四舍五 保留到小数点后4位,小数点后第5 入,由此产生的收益或损失由基金财 位四舍五入,由此产生的收益或损失 产承担。T日的基金份额净值在当天 由基金财产承担。T日的基金份额净 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 值在当天收市后计算,并在T+1日内 特殊情况,经中国证监会同意,可以 披露。遇特殊情况,经中国证监会同 适当延迟计算或公告。 意,可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金募说明书》。本基金A类基金份额及D 管理人决定,并在招募说明书中列示。类基金份额的申购费率由基金管理人 申购的有效份额为净申购金额除以当 决定,并在招募说明书中列示。申购 日的基金份额净值,有效份额单位为 的有效份额为净申购金额除以当日的 份,上述计算结果均按四舍五入方法,该类基金份额净值,有效份额单位为 保留到小数点后2位,由此产生的收 份,上述计算结果均按四舍五入方法, 益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎书》,赎回金额单位为元。本基金的赎 回费率由基金管理人决定,并在招募 回费率由基金管理人决定,并在招募 说明书中列示。赎回金额为按实际确 说明书中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 认的有效赎回份额乘以当日该类基金 净值并扣除相应的费用,赎回金额单 份额净值并扣除相应的费用,赎回金 位为元。上述计算结果均按四舍五入 额单位为元。上述计算结果均按四舍 方法,保留到小数点后2位,由此产 五入方法,保留到小数点后2位,由 生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基 4、本基金A类基金份额与D类基金份 金财产。 额的申购费用由该类基金份额的投资 人承担,不列入基金财产。本基金C 类基金份额与E类基金份额不收取申 购费。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担,在基金份额持有人赎 额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用归入基 回基金份额时收取。赎回费用归入基 金财产的比例应根据相关规定执行, 金财产的比例应根据相关规定执行, 并在招募说明书中列示;对于持续持 并在招募说明书中列示;对于持续持 有期少于7日的投资者收取不低于 有期少于7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 1.50%的赎回费,并将上述赎回费全额 计入基金财产。 计入基金财产。 6、本基金A类份额收取申购费用,C 6、本基金A类基金份额与D类基金份 类与E类份额不收取申购费用,但从 额收取申购费用,C类基金份额与E 该类别基金资产中计提销售服务费。 类基金份额不收取申购费用,但从该 本基金的申购费率、申购份额具体的 类别基金资产中计提销售服务费。本 计算方法、赎回费率、赎回金额具体 基金的申购费率、申购份额具体的计 的计算方法和收费方式由基金管理人 算方法、赎回费率、赎回金额具体的 根据基金合同的规定确定,并在招募 计算方法和收费方式由基金管理人根 说明书中列示。基金管理人可以在基 据基金合同的规定确定,并在招募说 金合同约定的范围内调整费率或收费 明书中列示。基金管理人可以在基金 方式,并最迟应于新的费率或收费方 合同约定的范围内调整费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的 式,并最迟应于新的费率或收费方式 有关规定在指定媒介上公告。 实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。针对基金 场情况制定基金促销计划。针对基金 投资者定期和不定期地开展基金促销 投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间,按相关 活动。在基金促销活动期间,按相关 监管部门要求履行必要手续后,基金 监管部门要求履行必要手续后,基金 管理人可以适当调低基金申购费率和 管理人可以适当调低基金销售服务费 基金赎回费率。 率、基金申购费率和基金赎回费率。 …… …… 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以 及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的 与基金管理人管理的其他基金之间的 转换业务,基金转换可以收取一定的 转换业务,基金转换可以收取一定的 转换费,相关规则由基金管理人届时 转换费,相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及本基金合同的规 根据相关法律法规及本基金合同的规 定制定并公告,并提前告知基金托管 定制定并公告,并提前告知基金托管 人与相关机构。但本基金不同基金份 人与相关机构。 额类别之间暂不允许进行相互转换。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 …… …… 第七部分 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 基金合同当事 6号105室-49848(集中办公区) 路3018号2608室 人及权利义务 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; …… …… (21)执行生效的基金份额持有人大 (21)执行生效的基金份额持有人大 会的决定; 会的决议; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等的 同一类别的每份基金份额具有同等的 合法权益。基金A类基金份额、C类 合法权益。基金A类基金份额、C类 基金份额和E类基金份额由于基金份 基金份额、D类基金份额和E类基金 额净值的不同,基金收益分配的金额 份额由于基金份额净值的不同,基金 以及参与清算后的剩余基金财产分配 收益分配的金额以及参与清算后的剩 的数量将可能有所不同。 余基金财产分配的数量将可能有所不 …… 同。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其…… 他有关规定,基金份额持有人的义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 包括但不限于: 他有关规定,基金份额持有人的义务 …… 包括但不限于: (7)执行生效的基金份额持有人大会 …… 的决定; (7)执行生效的基金份额持有人大会 的决议; …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 程序 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 …… …… 第九部分 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 基金管理人、 托管人在更换基金管理人的基金份额 托管人在更换基金管理人的基金份额 基金托管人的 持有人大会决议生效后2个工作日内 持有人大会决议生效后2日内在规定 更换条件和程 在指定媒介公告; 媒介公告; 序 …… …… (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额 管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内 持有人大会决议生效后2日内在规定 在指定媒介公告; 媒介公告; …… …… 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额的基金份额净值是按 市后,基金资产净值除以当日基金份 照每个估值日各类基金份额的基金资 额的余额数量计算,精确到0.0001 产净值除以当日该类基金份额的余额 元,小数点后第5位四舍五入。国家 总数计算,精确到0.0001元,小数点 另有规定的,从其规定。 后第5位四舍五入。国家另有规定的, 每个工作日计算基金资产净值及各类 从其规定。 基金份额净值,并按规定公告。 每个估值日计算基金资产净值及各类 基金份额净值,并按规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个估值日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资 外。基金管理人每个估值日对基金资 产估值后,将各类基金份额净值结果 产估值后,将各类基金份额净值结果 发送基金托管人,经基金托管人复核 发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 第十四部分 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 基金资产估值 净值小数点后4位以内(含第4位) 金份额净值小数点后4位以内(含第 发生估值错误时,视为基金份额净值 4位)发生估值错误时,视为该类基 错误。 金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值计算错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 差达到该类基金份额净值的 0.25% 管人并报中国证监会备案;错误偏差 时,基金管理人应当通报基金托管人 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当公告,并报中国证监会备案。该类基金份额净值的0.50%时,基金 …… 管理人应当公告,并报中国证监会备 案。 …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基 计算,基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束后 金管理人应于每个开放日交易结束后 计算当日的基金资产净值和各类基金 计算当日的基金资产净值和各类基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发 托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人,由基金管理人对基 送给基金管理人,由基金管理人对基 金净值予以公布。 金净值信息予以公布。 …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额与D类基金份额 费,C类基金份额和E类基金份额分 不收取销售服务费,C类基金份额和E 别从本类别份额基金资产中计提销售 类基金份额分别从本类别份额基金资 第十五部份 服务费。 产中计提销售服务费。 基金费用与税 …… …… 收 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并 履行适当程序后,可根据基金发展情 况调整基金管理费率、基金托管费率 和销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 (删除,序号依次调整) …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资;若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分 不选择,本基金默认的收益分配方式 红; 是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准 第十六部分 基金份额净值减去每单位基金份额收 日的基金份额净值减去每单位该类基 基金的收益与 益分配金额后不能低于面值; 金份额收益分配金额后不能低于面 分配 值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 4、由于本基金A类基金份额与D类基 售服务费,而C类基金份额和E类基 金份额不收取销售服务费,而C类基 金份额收取销售服务费,各基金份额 金份额和E类基金份额收取销售服务 类别对应的可供分配利润将有所不 费,各基金份额类别对应的可供分配 同,本基金同一类别的每一基金份额 利润将有所不同,本基金同一类别的 享有同等分配权; 每一基金份额享有同等分配权; …… …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截止收益 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及 益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不 投资者的现金红利小于一定金额,不 足以支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为对应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站上披露一次 应当至少每周在规定网站上披露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和各类基金份额累 在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过指定网站、基金销 后,基金管理人应当在不晚于每个开 售机构的网站或营业网点,披露开放 放日的次日,通过规定网站、基金销 日的基金份额净值和基金份额累计净 售机构的网站或营业网点,披露开放 值。 日的各类基金份额净值和各类基金份 第十八部分 基金管理人应当不晚于半年度和年度 额累计净值。 基金的信息披 最后一日的次日,在指定网站披露半 基金管理人应当不晚于半年度和年度 露 年度和年度最后一个市场交易日基金 最后一日的次日,在规定网站披露半 份额净值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交易日的各 …… 类基金份额净值和各类基金份额累计 净值。 …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… (十一)投资资产支持证券信息披露 (十一)投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中 基金管理人应在基金年报及中期报告 披露其持有的资产支持证券总额、资 中披露其持有的资产支持证券总额、 产支持证券市值占基金净资产的比例 资产支持证券市值占基金净资产的比 和报告期内所有的资产支持证券明 例和报告期内所有的资产支持证券明 细。 细。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会 本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额 决议通过的事项的,应召开基金份额 持有人大会决议通过。对于可不经基 持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项, 金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变 由基金管理人和基金托管人同意后变 更并公告,并报中国证监会备案。 更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生 持有人大会决议自表决通过之日起生 效,生效后方可执行,自表决通过之 效,生效后方可执行,自表决通过之 日起5日内报中国证监会备案,自决 日起5日内报中国证监会备案,自决 议生效后两个工作日内在指定媒介公 议生效后两日内在规定媒介公告。 第十九部分 告。 …… 基金合同的变 …… 更、终止与基 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 金财产的清算 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备案确 (6)将清算报告报中国证监会备案并 认并公告; 公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经会计师事务 告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见 所审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。基金 书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案并确认后5个工作日 中国证监会备案后5个工作日内由基 内由基金财产清算小组进行公告 金财产清算小组进行公告。 第二十二部分 …… …… 基金合同的效 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 力 日起至基金财产清算结果报中国证监 日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案确认并公告之日止。 会备案并公告之日止。 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要