华富基金管理有限公司 关于华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金增加D类基金份额并修改 基金合同等法律文件的公告 为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及基金合同的有关约定,华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,决定自2024年8月23日起,增加华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)D类基金份额,并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增D类基金份额的基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,包括A类基金份额与D类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用、而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可以自主选择A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额对应的基金代码进行申购。 具体分类规则及费率如下所示: 1、本基金A类、C类、D类基金份额的基金代码与基金简称: 华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金 A类基金份额 C类基金份额 D类基金份额 基金代码 006451 006452 022063 基金简称 华富中证5年恒定久期 华富中证5年恒定久期 华富中证5年恒定久期 国开债指数A 国开债指数C 国开债指数D 2、申购费率 本基金D类基金份额的申购费率如下表所示: 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 0.50% 100万元以上(含),200万元以下 0.30% 200万元以上(含),500万元以下 0.15% 500万元以上(含) 每笔1000元 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金D类基金份额的申购费用由D类基金份额的基金份额持有人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 3、赎回费率 本基金D类基金份额的赎回费率如下表所示: 持有基金份额期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y 0 D类基金份额的赎回费用由申请赎回D类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并将全额计入基金财产。 4、销售服务费 本基金D类基金份额不收取销售服务费。 二、D类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2024年8月23日起办理本基金D类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、D类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 2、其他销售机构 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 四、基金合同的修改内容 本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。本基金基 金合同的修改详见附件。 五、重要提示 1、本公司将根据修改后的基金合同对托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。修改后的基金合同、托管协议自2024年8月23日起生效。 2、本公告仅对本基金增加D类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读届时刊登于本公司网站(www.hffund.com)的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜: (1)本公司客户服务热线:400-700-8001; (2)本公司网址:www.hffund.com。 风险提示: 本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 特此公告。 华富基金管理有限公司 2024年8月22日 附件、《华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金合同》 修改对照表 章节 原基金合同表述 修改后表述 第二部分 56、A类基金份额:指在投资人认购/申购时,收取 56、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服 释义 认购/申购费用,但不从本类别的基金资产中计提 务费收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。 销售服务费的基金份额 在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金 57、C类基金份额:指在投资人认购/申购时,不收 资产中计提销售服务费的,包括A类基金份额与D 取认购/申购费用,但从本类别基金资产中计提销 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用、而 售服务费的基金份额 是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。本基金A类基金份额、C类基金份额 和D类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不 同,本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基 金份额将分别计算并公告基金份额净值 第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 基金的基 本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同, 本情况 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取 认购/申购时收取认购/申购费用,而不从本类别的 申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务 基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;费的,包括A类基金份额与D类基金份额;在投资 在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,而是 者申购时不收取申购费用、而是从本类别基金资产 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金 基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代 A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别 码,并分别计算基金份额净值,计算公式为:计算 设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金 日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基 份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算并 金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额 公告基金份额净值。 总数。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 的申购与 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 赎回 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 的申购与 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类、D 赎回 金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为 以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额 4、A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投 4、A类、D类基金份额申购费用分别由申购A类、 的申购与 资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取 D类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。C 赎回 申购费用。 类基金份额不收取申购费用。 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额 6、本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额 6、本基金A类、D类基金份额的申购费率、A类基 的申购与 和C类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回 金份额、C类基金份额和D类基金份额的申购份额 赎回 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 指定媒介上公告。 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第十四部 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 分 基金资 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 产估值 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 错误时,视为基金份额净值错误。 生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 第十四部 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 分 基金资 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 产估值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 应当公告。 金管理人应当公告。 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 分 基金费 3、销售服务费 3、销售服务费 用与税收 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费,C 份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: 基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.10%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金的 3、同一类别每一基金份额享有同等分配权,由于 3、同一类别每一基金份额享有同等分配权,由于 收益与分 本基金A类基金份额与C类基金份额的基金费用不 本基金A类基金份额、C类基金份额与D类基金份 配 同,不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将 额的基金费用不同,不同类别的基金份额对应的可 不同; 供分配利润或将不同;