华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金(QDII)(华夏海外聚 享混合发起式(QDII)A(人民币))基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月30日 送出日期:2024年5月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华夏海外聚享混合发起 基金代码 006445 式(QDII) 下属基金简称 华夏海外聚享混合发起 下属基金代码 006445 式(QDII)A(人民币) 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 - 境外托管人 摩根大通银行 基金合同生效日 2022-04-21 基金类型 其他类型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-04-21 基金经理 郑鹏 基金经理的日期 证券从业日期 1998-07-01 其他 QDII、基金中基金 基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元, 其他 则基金合同自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基 金合同期限。 注:本基金由华夏全球聚享证券投资基金(QDII)转型而来。自2022年4月21日起, 《华夏全球聚享证券投资基金(QDII)基金合同》失效,《华夏海外聚享混合型发起式 证券投资基金(QDII)基金合同》生效,华夏全球聚享证券投资基金(QDII)正式转型 为华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金(QDII)。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的跨境投资,力求实现 基金资产的持续稳健增值。 本基金的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的 投资范围 国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交 易型开放式指数基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托 凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转 换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工具;银 行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协 议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中 国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生 产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但 须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金投资于已与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包 括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))的投资比例不低于基金 资产的80%,投资于权益类产品(包括股票、股票型基金)的比例不高 于基金资产的50%,投资于单只基金的比例不超过基金资产净值的20%。 每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产 净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、境外基金投资策略、股票精选策略、 固定收益证券投资策略、衍生品投资策略等。 摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)收益 业绩比较基准 率*30%+(美国10年期国债收益率+1.5%)*70%。其中,“美国10年期 国债收益率+1.5%”指年收益率,评价时按期间折算。 本基金为基金中基金,0-50%的基金资产投资于权益类产品(包括股票、 股票型基金),其预期风险和预期收益低于股票基金,高于货币市场 风险收益特征 基金和普通债券基金,属于中等风险品种。同时本基金为全球证券投 资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外, 本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 注:①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 ②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对 本基金重新进行风险评级,基金的风险收益特征不代表基金的风险评级,具体风险评级 结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 注:图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。 区域配置图表 暂无(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:①本基金合同于2022年4月21日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个 自然年度进行折算。 ②基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 50万元 1.00% 50万元<= M < 200万元 0.80% 申购费(前收费) 200万元<= M < 500万元 0.60% M >= 500万元 1000元/笔 N < 7天 1.50%7天<= N < 30天 0.75%赎回费 30天<= N < 180天 0.50% N >= 180天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 固定费率1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 固定费率0.25% 基金托管人 审计费用 年费用金额(元) 40,000.00 会计师事务所 信息披露费 年费用金额(元) 50,000.00 规定披露报刊 基金合同生效后与本基金相关的律 师费、基金份额持有人大会费用等可 以在基金财产中列支的其他费用按 其他费用 照国家有关规定和《基金合同》约定 相关服务机构 在基金财产中列支。费用类别详见本 基金基金合同及招募说明书或其更 新。 注:①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 ②管理费、托管费为最新合同费率。 ③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。上 表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额,非实 际产生费用金额,实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异, 最终实际金额以基金定期报告披露为准。(三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.70% 注:①基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率(若有)+其他运作费 用合计占基金每日平均资产净值的比例(年化),以百分比形式列示,保留到小数点后 2位。基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用,如管理费、托管费、销售服务费 (若有)、审计费用、信息披露费、银行间账户维护费、银行汇划费等费用,不包括基 金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失(若有)等。审计费用、信息 披露费、银行间账户维护费、银行汇划费等其他运作费用,根据最近一次基金年报披露 的其他费用金额,除以基金每日平均资产净值计算年费率。基金每日平均资产净值=基 金每日资产净值合计/当年天数(保留两位小数,按当年自然天数计算,当年成立的基 金,按当年实际运作天数计算)。 ②基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以 最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 ③其他运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例(年化)系根据历史数据测算,计 算结果受基金日均规模影响,实际年化费率与测算数据可能存在差异,敬请投资者留意。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要投资于境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;所投资的基金、股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险;本基金的其他特定风险等。 本基金主要投资于全球市场以多种币种计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值,从而导致基金资产面临潜在风险。 全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策以及交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外,全球投资的成本、全球市场的波动性也可能高于境内市场,存在一定的市场风险。 本基金对拟投资基金的选择在很大的程度上依靠了基金的过往业绩。但是基金的过往业绩往往不能代表基金未来的表现,所以可能引起一定的风险。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节,充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]: 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料