鹏华中短债3 个月定期开放债券型证 券投资基金份额发售公告 鹏华基金管理有限公司  基金份额发售公告 鹏华中短债 3 个月定期开放债券型证券投资基金份额发售公告 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 [重要提示] 1、鹏华中短债 3 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其 基金份额的发售已获中国证监会证监许可[2018]1454 号文注册。中国证监会对本基金的注 册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式,债券型基金。 3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司, 登记机构为鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。 4、本基金自 2018 年 10 月 11 日起至 2018 年 10 月 18 日止,通过基金管理人指定的销 售机构非限量公开发售。 5、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司设在深圳、 北京、上海、武汉、广州的直销中心及本基金管理人网上交易系统;其他销售机构请见 “六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 7、本基金首次募集不设目标上限。 8、投资者欲认购本基金,需开立本基金管理人的开放式基金账户。若已经在本公司开 立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心为投资者办 理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。 9、本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为 10 元,各销售机构对本基金最 低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。直销中心的首次最 低认购金额为 100 万元,追加认购单笔最低认购金额为 1 万元,不设级差限制(通过本基 金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制,但网上直销交易平 台(A 加钱包、网上直销交易系统、鹏华基金微信公众号)的最低认购金额为 1000 元), 本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。本基金募集 期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。如果募集期限届满,单一投资者认购基金份 1  基金份额发售公告 额比例达到或者超过 50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保 其持有基金份额比例低于 50%,并于 10 个工作日内返还相应款项。 10、募集期内,投资者可以多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理,即不得撤 销。 11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细 情况,请仔细阅读 2018 年 9 月 29 日刊登在中国证监会指定信息披露媒介上和本公司网站 上的《鹏华中短债 3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。 13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.phfund.com)。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募 集事宜。 14、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机 构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。 15、对于未开设本基金销售网点地区的投资者,可拨打本公司客户服务电话 ( 400-6788-999; 0755-82353668)或基 金管理人指定的各销售机构的客户服务电话 咨询本基金的认购事宜。 16、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整,并予以公告。 17、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承 受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,但不保证本金不受损失,不保证基金一定盈利,也不保证最 低收益。本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高 于货币市场基金。本基金的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金以 1 元初始面值发售,但在市场波动等因 素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,投资者在投资本基金前应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 2  基金份额发售公告 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 鹏华中短债 3 个月定期开放债券型证券投资基金 (基金简称 : 鹏华 3 个 月中短债 ;基金 份额 代码: A 类: 006434, C 类 : 006456) 2、基金运作方式和类型 契约型开放式,债券型基金 本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金自 基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)起至 3 个月后的对应日的 前一日止的期间封闭运作,不办理申购与赎回业务,也不上市交易。如该对应日不存在对 应日期或为非工作日,则顺延至下一工作日。 本基金自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期,每个开放期原则上不少 于一个工作日、不超过二十个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如 发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的, 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 3、基金存续期 不定期 4、基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。 5、募集规模 本基金首次募集不设目标上限。基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少 于 2 亿元。 6、募集方式 通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点) 公开发售。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。 7、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构 具体各销售机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的 “(三)销售机构”的相关内容。 3  基金份额发售公告 9、发售时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金的发售时间为 2018 年 10 月 11 日至 2018 年 10 月 18 日。 截止本基金募集期结束之日,若本基金募集总份额不少于 2 亿份,募集总金额不少于 2 亿元人民币,且基金份额持有人数不少于 200 人,则本基金向中国证监会办理完备案手 续后,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将延长募集期并及时公告,并报中国证监会 备案。 若募集期(包括延长后的募集期)届满,本基金仍未达到法定基金合同生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集的资金加计银行同期活 期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。基金管理人、基金托管人和销售机 构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 10、如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告。 二、募集相关规定 1、认购费率 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用,本基金 C 类份额不收取认购费。 对于 A 类基金份额,本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、 企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老 金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心认购本基金的养老金客户适用下表特定认购费率,其他投 资人认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率: A 类基金份额 认购金额 M(元) 一般认购费率 特定认购费率 M<100 万 0.30% 0.12% 4  基金份额发售公告 100 万≤M<500 万 0.10% 0.03% M≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 C 类基金份额无认购费 本基金的认购费用应在投资人认购 A 类基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财 产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之 内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中 利息转份额以登记机构的记录为准。 3、认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式。 (1)若投资者选择认购本基金 A 类基金份额,则认购金额包括认购费用和净认购金 额。计算公式为: 认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率); 认购费用 = 认购金额-净认购金额; 认购份额 = (净认购金额+认购利息)/基金份额面值。 认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。 例如:某投资人(非养老金客户)认购本基金 A 类基金份额 10,000 元,所对应的认购 费率为 0.30%。假定该笔认购金额产生利息 5.20 元。则认购份额为: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+0.30%)=9,970.09 元 认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,970.09=29.91 元 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,970.09+5.20)/1.00= 9,975.29 份 即:投资人(非养老金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,在基金合同 生效时,投资人账户登记有本基金 A 类基金份额 9,975.29 份。 5  基金份额发售公告 (2)若投资者选择认购本基金 C 类基金份额,则认购份额的计算公式为: 认购份额 = (认购金额+认购利息)/基金份额面值。 例如:某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,若认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元,则其可得到的认购份额计算如下: 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(100,000.00+50.00)/1.00= 100,050.00 份 即:投资人投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,在基金合同生效时,投资人账 户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。 (3)认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,由此产生的误差 计入基金财产。 4、认购的方式及确认 (1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 (3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日到原认购网点查询 认购申请的受理情况。 (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资 人自行承担。 5、认购的限额 (1)本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为 10 元,各销售机构对本基金 最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)直销中心的首次最低认购金额为 100 万元,追加认购单笔最低认购金额为 1 万元, 不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此 限制,但网上直销交易平台(A 加钱包、网上直销交易系统、鹏华基金微信公众号)的最 低认购金额为 1000 元),本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理 人酌情调整。 (3)本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。 6  基金份额发售公告 (4)如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%,基金管 理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于 50%,并 于 10 个工作日内返还相应款项。 三、开户与认购 (一)使用账户说明 投资者认购本基金应使用本公司的开放式基金账户。 1、已有本基金管理人开放式基金账户的投资者,不需重新办理开户。 2、尚无本基金管理人开放式基金账户的投资者,可直接在本基金管理人指定的销售机 构或直销网点办理本公司开放式基金账户的开户。 3、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本公司开放式基金账户注册 手续的投资者,可在原处直接认购本基金。 4、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本基金管理人开放式基金账 户注册手续的投资者,拟通过其他销售机构或直销网点认购本基金的,须用已有的本基金 管理人开放式基金账户在新的销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认后方可 办理本基金的认购。 (二)账户使用注意事项 1、投资者需开立本基金管理人的开放式基金账户,方可直接认购本基金。 2、每个投资者仅允许开立一个本基金管理人的开放式基金账户。请投资者注意,如同 日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。 (三)各银行销售网点办理开户(或账户注册)和认购流程 各销售机构包括银行和证券公司的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。 (四)本公司直销中心办理开户(或账户注册)和认购流程 1、在本基金募集期间,本公司设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心向首次 认购金额不低于 100 万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最 低认购金额为 1 万元。 2、认购时间:基金份额发售日 9:00 至 16:30(周六、周日和节假日不受理申请)。 3、认购程序: (1)办理开户(或账户注册): 投资人认购本基金,须开立本基金管理人开放式基金账户,如已开立则不需重新办理。 在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户卡时请注意: 7  基金份额发售公告 1)个人投资者必须提供以下材料: ① 填妥并签字的《账户业务申请表》(个人版) ② 开户人有效身份证明复印件(正反面,证件类型包括:身份证、护照等有效的中国 国籍证件) ③ 指定银行出具的账户信息证明原件(需银行盖章,如开户回执,业务回执等) ④ 指定银行储蓄存折或银行借记卡复印件 ⑤ 填妥并签字的《个人投资者问卷调查》 ⑥ 填妥并由本人签名的《税收居民身份声明(个人)》(中国税收居民以外的个人、 同时构成中国税收居民和其他国际(地区)税收居民需要填写此表格) 本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金账户的开户人、授权委托 人、经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明 确限制的开放式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后 决定是否予以办理。 注:关于专业投资者的认定方法(个人) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定第(五)项认定为专业投资者的 流程如下: ① 填妥《专业投资者确认书》并由本人签名; ② 需要提交申请日 1 个月内的银行或非银行金融机构、证券期货经营机构、金融资产 登记机构出具的加盖有效业务印鉴的该投资者的金融资产证明; ③ 银行账户流水及最近 3 年的个人完税证明或其所在工作单位出具的、加盖公章的最 近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的证明; ④ 具有 2 年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(在《专业投资 者确认书》中勾选); ⑤ 或者属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)项规定的专业投资者 的高级管理人员、获得专业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 2)机构投资者必须提供以下材料: ① 填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表)签章的《账户业务申请表》(机 构版) ② 加盖单位公章的营业执照(三证合一)(附有最新年检记录)或注册登记证书(正、 副本)复印件 8  基金份额发售公告 ③ 加盖单位公章的机构资质证明文件复印件(资质证明类型包括:金融许可证、经营 期货证券许可证、特定客户资产管理资格、企业年金/社保基金/基本养老金基金管理机构 资格、慈善基金等社会公益基金管理资格、合格境内投资者(QDII)、合格境外机构投资 者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等) ④ 填妥税收居民身份声明文件(政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证 券市场上市交易的公司及其关联机构不需要填写,注:以下机构需填写:财务公司、金融 租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、证券登记结算机构等) ⑤ 加盖单位公章的指定银行出具(需银行盖章)的银行《开户许可证》或开户申请单 或银行账户开户证明文件等的复印件。银行账户将作为投资者赎回、分红、退款的唯一结 算账户 ⑥ 银行账户确认书 ⑦ 填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《授权委托书》,如果为法 定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件(如无原件,需 在复印件上加盖单位公章) ⑧ 填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式三份 ⑨ 加盖单位公章的经办人的有效身份证明复印件(正反面) ⑩ 加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件(正反面) 填妥并加盖单位公章的《基金传真交易协议书》 填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投资者问卷调查》 如以相关产品名义开立基金账户,还须提供相关产品的批复及证明文件(如资产 管理合同首末页、产品合同首末页、产品设立证明文件等) 3)合格境外机构投资者: 一般应由托管人负责开立基金账户,还应提供以下资料: ① 证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件,并加盖 托管行的托管部公章 ② 托管人在中国境内的企业法人营业执照或者金融许可证的复印件,并加盖托管行的 托管部公章 ③ 托管协议的首页、盖章页复印件,并加盖托管行的托管部公章 ④ 托管人出具的委托经办人办理开户的《授权委托书》,并加盖托管行的托管部公章 ⑤ 经办人有效身份证复印件(正反面),并加盖托管行的托管部公章 9  基金份额发售公告 ⑥ QFII 委托托管人办理基金账户业务的授权委托书,其中应包含授权对象、授权对 象可代理的业务、授权期限等内容 ⑦ 中国证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度的审批证明, 并加盖托管行的托管部公章 注:关于专业投资者的认定方法(机构) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,除(一)、(二)、(三)项 列明的机构可直接认定成专业投资者以外,根据第(四)项认定为专业投资者的流程如下: ① 填妥《专业投资者确认书》并加盖单位公章及法人章 ② 加盖公章的最近 1 年末净资产不低于 2000 万元的资产证明(可提供最近一年末的 资产负债表) ③ 加盖公章的最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的证明(金融资产,是指银行存 款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货 及其他衍生产品等) ④ 具有 2 年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(在《专业投资者 确认书》中勾选) 已在除本公司直销中心外其他销售机构开立基金账户的客户,需在直销中心开立交易 账户(所需资料同开户)。 (2)认购基金: 投资者申请认购本基金,应将足额认购资金以转账方式,划入本公司销售汇总专户, 并确保在当日 16:30 前到账,不接受除转账以外的其它交款方式。 1)个人投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 本人身份证件复印件(身份证或中国护照等) ② 转账凭证复印件 ③ 填妥并签字的《基金认/申购申请表》 2)机构投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《基金认购/申购申请表》 ② 转账凭证复印件 如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹 配,直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业 10  基金份额发售公告 务。 (3)投资者风险承受能力调查 ① 通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《个人投资 者问卷调查》或《机构投资者问卷调查》。 ② 上述问卷调查对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的基金的风险等 级不匹配,需填写《投资者风险承受能力确认书》。 (4)交款: 投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华 基金管理有限公司直销清算账户。 户名:鹏华基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行深圳星河支行 银行账号:4000040519200062443 大额实时现代支付系统号:27708405(同行),102584004055(跨行) 投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者 名称,并确保募集期间工作日当日 16:30 前到账。投资者若未按上述规定划付资金,造成 认购无效的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 若投资者当日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效 申请日)。 至募集期结束,出现以下任一无效认购情形的,认购款项将在本基金合同生效后三个 工作日内划往投资者指定的资金结算账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承 担: ① 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ② 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; ④ 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的; ⑤ 本公司确认的其它无效资金。 造成无效认购的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 四、清算与交割 1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动 11  基金份额发售公告 用。 2、若本基金的基金合同生效,则投资者交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息 将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及其折算份额以登记机构的记录为准。 3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基金的权益登 记。 五、基金的验资与基金合同的生效 1、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募 集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验 资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: (1)、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2)、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活 期存款利息; (3)、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管 理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 3、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前 述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,则无须召开基金份额持有人 大会,本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算并终止:(1)基金资产 12  基金份额发售公告 净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金 转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元;(2)基金份额持有人人数少于 200 人。 法律法规另有规定时,从其规定。 六、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 设立日期:1998 年 12 月 22 日 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人:吕奇志 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (三)销售机构 1、直销机构: (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室 13  基金份额发售公告 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:张圆圆 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区农业大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室 联系电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、银行销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 联系电话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn (2)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 14  基金份额发售公告 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn (5)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 联系人:汤征程 网址:www.bankofshanghai.com (6)徽商银行股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:吴学民 联系人:叶卓伟 15  基金份额发售公告 联系电话:0551-62667635 客户服务电话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn (7)福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 客户服务电话:400-893-9999 联系人:黄钰雯 网址:www.fjhxbank.com (8)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 客服电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn (9)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址:www.drcbank.com (10)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:季颖 客服电话:0512-96065 联系人:朱芳 网址:www.zrcbank.com (11)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 16  基金份额发售公告 客户服务电话:0519-96005 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn (12)西安银行股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新路 60 号 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 客户服务电话:40086-96779 公司网站:www.xacbank.com 3、证券公司销售机构 (1)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:王冠昌 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (2)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (3)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 17  基金份额发售公告 网址:www.ewww.com.cn (4)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com (5)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com (6)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 客户服务电话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn (7)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (8)东海证券股份有限公司 18  基金份额发售公告 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客户服务电话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (9)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (10)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (11)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (12)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 19  基金份额发售公告 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (13)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (14)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (15)国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:米硕 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (16)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 20  基金份额发售公告 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com (17)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 客户服务电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn (18)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (20)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325/400-860-8866 网址:www.kysec.cn 21  基金份额发售公告 (21)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (22)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:4008-918-918 网址:www.shzq.com (23)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com (24)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 客户服务电话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com (25)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 22  基金份额发售公告 办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com (26)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 客户服务电话:4008096096/95355 网址:www.swsc.com.cn (27)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (28)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (29)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 23  基金份额发售公告 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888/95551 网址:www.chinastock.com.cn (30)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (32)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 24  基金份额发售公告 网址:www.zxzqsd.com.cn 4、期货公司销售机构 (1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9- B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com (2)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 5、第三方代销机构 (1) 成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 联系人:徐莉 客户服务电话:4008010009 公司网站:www.huayihengxin.com (2) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 25  基金份额发售公告 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 传 真:0571-86800423 客户服务电话:4008773772 公司网站:www.5ifund.com (3) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-159-9288 公司网站:danjuanapp.com (4) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (5) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 客户服务电话:400-8980-618 公司网站:www.chtfund.com (6) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 法定代表人:胡伟 26  基金份额发售公告 联系人:陈铭洲 客户服务电话:400-618-0707 公司网站:www.hongdianfund.com (7) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn (8) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客户服务电话:95177 公司网站:www.snjijin.com (9) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客户服务电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (10) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 公司网站:www.lu.com 27  基金份额发售公告 (11) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 客户服务电话:400-1818-188 公司网站:www.1234567.com.cn (12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:8.jrj.com.cn (13) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:邓爱萍 客户服务电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com (14) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:邓爱萍 客户服务电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (15) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 28  基金份额发售公告 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 客户服务电话:95118 公司网站:fund.jd.com (16) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn (17) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客户服务电话:4007118718 公司网站:www.wacaijijin.com (18)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 公司网站:www.howbuy.com 募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的 公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。 (四)登记机构 29  基金份额发售公告 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话:(0755)82021877 传真:(0755)82021165 联系人:范伟强 (五)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358666 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (六)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:王笑 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、陈熹 鹏华基金管理有限公司 2018 年 9 月 29 日 30