关于金鹰添祥中短债债券型证券投资基金增设D类基金 份额并修改基金合同及托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财要求、提供多样化理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及金鹰添祥中短债债券型证券投资基金(以下简称“金鹰添祥中短债”、“本基金”)基金合同的约定,金鹰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致,决定于2024年10月24日起增设金鹰添祥中短债的D类基金份额(代码为:022381),并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增设D类基金份额的基本情况 新增D类基金份额后,金鹰添祥中短债基金将按照收费方式的不同将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额三类,各类基金份额单独设置基金代码,单独公布基金份额净值。 其中,A类基金份额、D类基金份额为在投资者申购时收取申购费用,且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为在投资者申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。D类基金份额的费率结构具体如下: (一)基本信息 基金份额代码 基金份额简称 管理费率 托管费率 销售服务费率 022381 金鹰添祥中短债D 0.30% 0.10% - (二)申购费率 本基金D类基金份额的申购费率如下: 申购金额M(元) D类基金份额申购费率 M<3000万 0.80% M≥3000万 500元/笔 (三)赎回费率 本基金D类基金份额的赎回费率如下: 持有基金份额期限(Y) D类基金份额赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0 本基金D类基金份额的赎回费用由D类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。 二、D类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2024年10月24日起办理本基金D类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、D类基金份额适用的销售机构 本基金D类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构,本公司可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,敬请关注本公司后续公告或基金管理人网站。 四、基金合同、托管协议的修订 本基金基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,就增设D类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订;按照最新法律法规及实际操作情况,在基金合同中更新了估值方法及相关内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 五、重要提示 本基金基金合同、托管协议全文在本公司网站(http://www.gefund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在三个工作日内对基金招募说明书、基金产品资料概要进行一并更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录基金管理人网站(http://www.gefund.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-6135-888)获取相关信息。 特此公告。 金鹰基金管理有限公司 2024年10月22日 附件一:金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同修改内容对照表 《金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 指定网站 规定网站 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词 词语或简称具有如下含义: 语或简称具有如下含义: 9、《基金法》:指自2013年6月1日起实施并 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全 经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 大会常务委员会关于修改<中华人民共和国 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6 港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人 月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全 不时做出的修订 国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人 民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的 第二部分 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 释义 关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年 年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募 7月26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货 机关对其不时做出的修订 规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和 和/或中国银行保险监督管理委员会 /或国家金融监督管理总局 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境 18、合格境外投资者:指符合《合格境外机构 外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 投资者和人民币合格境外机构投资者境内证 关法律法规规定可以投资于在中国境内依 券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及 法募集的证券投资基金的中国境外的机构 相关法律法规规定,可以使用来自境外的资金 投资者 投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者,包括合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者 19、投资者:指个人投资者、机构投资者和 19、投资者:指个人投资者、机构投资者和合 合格境外机构投资者以及法律法规或中国 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允 证监会允许购买证券投资基金的其他投资 许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者的合称 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值 48、基金份额净值:针对本基金各类基金份额, 除以计算日基金份额总数 指计算日某一类基金份额的基金资产净值除 以计算日该类基金份额总数 51、A类基金份额:指在投资者认购/申购时 51、A类、D类基金份额:指在投资者认购/申购 收取前端认购/申购费用的基金份额 时收取前端认购/申购费用的基金份额 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费 本情况 费用的,称为A类基金份额;在投资者认购 用的,且不再从本类别基金资产中计提销售 /申购时不收取认购/申购费用,而是从本 服务费的基金份额,包括A类基金份额、D类 类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购 类基金份额。 /申购费用,而是从本类别基金资产中计提销 本基金A类、C类基金份额单独设置基金代 售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份 本基金各类基金份额单独设置基金代码,分 额累计净值。 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计 净值。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别 1、本基金各类基金份额分别设置代码,分别 设置代码,分别计算和公告两类基金份额 计算和公告各类基金份额净值和各类基金份 净值和两类基金份额累计净值。本基金两 额累计净值。本基金各类基金份额净值的计 类基金份额净值的计算,保留到小数点后4 算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份 承担。T日的基金份额净值在当天收市后计 额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行 告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以 适当程序,可以适当延迟计算或公告。 适当延迟计算或公告。 第六部分 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 基金份额 基金申购份额的计算详见《招募说明 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 的申购与 书》。本基金两类基金份额的申购费率由 本基金各类基金份额的申购费率由基金管理 基金管理人决定,并在招募说明书中列 人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 赎回 示。申购的有效份额为净申购金额除以当 效份额为净申购金额除以当日某一类别的基 日某一类别的基金份额净值,有效份额单 金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 位为份,上述计算结果均按四舍五入方 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 或损失由基金财产承担。 担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金各类 类基金份额和C类基金份额赎回金额的计算 基金份额赎回金额的计算详见《招募说明 详见《招募说明书》,赎回金额单位为 书》,赎回金额单位为元。 元。 本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理 本基金两类基金份额的赎回费率由基金管 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额 理人决定,并在招募说明书中列示。赎回 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 类别基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 日某一类别基金份额净值并扣除相应的费 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类、D类基金份额的申购费用 4、申购费用由投资者承担,不列入基金财 由申购该类份额的投资者承担,不列入基金 产。 财产。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 购或赎回的公告 或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金 于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日 开放日两类基金份额净值。 各类基金份额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:金鹰基金管理有限公司 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171 住所:广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212 号11楼自编1101之一J79 房(仅限办公) 办公地址:广州市天河区珠江东路28号越秀 法定代表人:姚文强 第七部分 金融大厦30层 基金合同 法定代表人:王铁 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 权利义务 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 定,基金管理人的义务包括但不限于: (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会 会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法 以上; 律法规规定的最低期限; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:李晓鹏 法定代表人:吴利军 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料15年以上; 报表和其他相关资料不低于法律法规规定的 最低期限; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 益。本基金A类基金份额与C类基金份额由 本基金各类基金份额由于基金份额净值的不 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金 同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 额以及参与清算后的剩余基金财产分配的 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 数量将可能有所不同。 三、估值方法 三、估值方法 1、证券交易所市场交易的固定收益品种的 1、证券交易所上市的有价证券的估值 估值 (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证 (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让 券无交交易易的所,挂且牌最的近市交价易(日收后盘经价济)环估境值未;发估生值重日 的固定收益品种(另有规定的除外),选取 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格 第三方估值机构提供的相应品种当日的估 的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价) 值净价进行估值; 估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 (2)对在交易所市场上市交易的可转换债 化或证券发行机构发生影响证券价格的重大 券、可交换债券,实行全价交易的,按估值 事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重 日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 第十四部 券应收利息后得到的净价进行估值;实行净 (格。2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固 分 基金 价交易的,按估值日收盘价进行估值。估值 定收益品种(另有规定的除外),选取估值日第 资产估值 日没有交易的,且最近交易日后未发生影响 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 公允价值计量的重大事件的,实行全价交易 的估值全价进行估值。 的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘 (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定 价中所含的债券应收利息得到的净价进行 收益品种,选取估值日第三方估值基准服务机 估值;实行净价交易的,按最近交易日债券 构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推 收盘价进行估值。如最近交易日后发生了影 固荐估定值收全益价品进种行,行估使值回;对售于权含的投,在资者回回售售登权记日的 响公允价值计量的重大事件的,可参考类似 至实际收款日期间选取第三方估值基准服务 投资品种的现行市价及重大变化因素,调整 机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐 最近交易市价,确定公允价格。 估值全价,同时充分考虑发行人的信用风险变 (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持 化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含 证券和私募债券,采用估值技术确定公允价 当日)后未行使回售权的,按照长待偿期所对 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 (应4的)价交格易进所行上估市值不。存在活跃市场的有价证券, 况下,按成本估值。 采用估值技术确定公允价值。 (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌 转让的固定收益品种,采用估值技术确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下,按成本估值; 2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情 (1)对银行间市场上不含权的固定收益品 况(处1)理首:次公开发行未上市的债券,采用估值技 种,按照第三方估值机构提供的相应品种当 术确定公允价值; 日的估值净价估值。对银行间市场上含权的 (2)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转 固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值 跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允 净价估值。对于含投资者回售权的固定收益 价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允 品种,回售登记截止日(含当日)后未行使 价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认 回售权的按照长待偿期所对应的价格进行 场估值活日动很的少公的允价情值况;下对,于应不采用存估在市值场技活术动确或定其市 估值。 公允价值。 (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品 构未提供估值价格的固定收益品种,在发行 种,按照第三方估值基准服务机构提供的相应 利率与二级市场利率不存在明显差异,未上 品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含 市期间市场利率没有发生大的变动的情况 权的固定收益品种,按照第三方估值基准服务 下,按成本估值。 机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或 推荐估值全价估值。对银行间市场上含投资者 3、同一债券同时在两个或两个以上市场交 回售权的固定收益品种,行使回售权的,在回 易的,按债券所处的市场分别估值。 售登记日至实际收款日期间按照第三方估值 4、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理 基价或准推服荐务估机值构全提价供估的值相,应同品时种充的分唯考一虑估发值行全人 人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 的公平性。 期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值 待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场 不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 未上市,且第三方估值基准服务机构未提供估 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能 值价格的债券,采用估值技术确定公允价值。 反映公允价值的方法估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定 的,按证券所处的市场分别估值。 的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人 规定估值。 可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公 平性。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不 能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公 允价值的方法估值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估 值。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金 金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因 基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就 此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成 等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意 一致的意见,按照基金管理人对基金资产净 见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结 值的计算结果对外予以公布。 果对外予以公布。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额 量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 及两类基金份额净值,并按规定公告。 各类基金份额净值,并按规定公告。 3、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 个工作日对基金资产估值后,将两类基金份 日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 复核无误后,由基金管理人对外公布。 后,由基金管理人对外公布。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 4、基金资产净值、两类基金份额净值由基 基金资产净值、各类基金份额净值由基金管理 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 计算当日的基金净值信息并发送给基金托 的基金净值信息并发送给基金托管人。基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 净值予以公布。 九、特殊情况的处理 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按本部分第三 1、基金管理人或基金托管人按本部分第三条 条有关估值方法规定的第5项条款进行估值 有关估值方法规定的第6项条款进行估值时, 时,所造成的误差不作为基金资产估值错误 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 处理。 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 分 基金 式 3、销售服务费 费用与税 3、销售服务费 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费, 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C C类基金份额收取销售服务费。 收 类基金份额收取销售服务费。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服 1、由于本基金A类、D类基金份额不收取销售服 的收益与 务费,而C类基金份额收取销售服务费,各 务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金 基金份额类别对应的可供分配利润将有所 份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本 分配 不同,本基金同一类别的每一基金份额享有 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 同等分配权; 权; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 金红利自动转为基金份额进行再投资;若投 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 现金分红; 红; 3、基金收益分配后两类基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低 低于面值,即基金收益分配基准日的两类基 于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份 金份额净值减去每单位基金份额收益分配 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后 金额后不能低于面值; 不能低于面值; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 定。 定。 第十七部 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 分 基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人 的会计与 人相互独立的具有证券、期货相关业务资格 相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规 的会计师事务所及其注册会计师对本基金 定的会计师事务所及其注册会计师对本基金 审计 的年度财务报表进行审计。 的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先 先征得基金管理人同意。 征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所 务所需依照《信息披露办法》的有关规定在 需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 指定媒介公告。 介公告。 第十八部 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 分 基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 的信息披 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 定时间内,将应予披露的基金信息通过符合中 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指 国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称 露 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者 联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 阅或者复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规 在指定网站披露一次基金份额净值和两类 定网站披露一次各类基金份额净值和各类基 基金份额累计净值。 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披 点,披露开放日的两类基金份额净值和两类 露开放日的各类基金份额净值和各类基金份 基金份额累计净值。 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最 度最后一日的两类基金份额净值和两类基 后一日的各类基金份额净值和各类基金份额 金份额累计净值。 累计净值。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基 基金中期报告和基金季度报告 金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内, 内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 编制完成基金年度报告,并将年度报告登载在 登载在指定网站上,将年度报告提示性公告 规定网站上,将年度报告提示性公告登载在规 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务 当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 资格的会计师事务所审计。 会计师事务所审计。 第十九部 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 分 基金 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组 合同的变 组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华 事证券相关业务资格的注册会计师、律师以 人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师 更、终止 及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 与基金财 算小组可以聘用必要的工作人员。 算小组可以聘用必要的工作人员。 产的清算 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 财产清算报告经符合《中华人民共和国证券 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 产清算小组进行公告。 小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人 人保存15年以上。 保存不低于法律法规规定的最低期限。 附件二:金鹰添祥中短债债券型证券投资基金托管协议修改内容对照表 《金鹰添祥中短债债券型证券投资基金托管协议修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 全文 指定媒介 规定媒介 (一)基金管理人 (一)基金管理人 一、基 住所:广东省广州市南沙区海滨路171号11 住所:广州市南沙区横沥镇汇通二街2号 金托管 楼自编1101之一J79 3212房(仅限办公) 协议当 法定代表人:王铁 法定代表人:姚文强 事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:李晓鹏 法定代表人:吴利军 八、基 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时 金资产 间及程序 间及程序 净值计 1.基金资产净值 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 算和会 的价值。 的价值。 计核算 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,各类基金资产净值除以当日该类基金份额的 精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第 国家另有规定的,从其规定。 5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 2.估值方法 2.估值方法 (1)证券交易所市场交易的固定收益品种的 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值 1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固 交交易易所的挂,且牌最的近市交价易(日收后盘经价济)环估境值未;估发值生日重无大 定收益品种(另有规定的除外),选取第三方 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价) 行估值; 估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 2)对在交易所市场上市交易的可转换债券、 化或证券发行机构发生影响证券价格的重大 可交换债券,实行全价交易的,按估值日收盘 事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重 价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 息后得到的净价进行估值;实行净价交易的, 2格)。交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定 按估值日收盘价进行估值。估值日没有交易 收益品种(另有规定的除外),选取估值日第三 的,且最近交易日后未发生影响公允价值计 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 量的重大事件的,实行全价交易的,按最近交 估值全价进行估值。 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收 券应收利息得到的净价进行估值;实行净价 益品种,选取估值日第三方估值基准服务机构 交易的,按最近交易日债券收盘价进行估值。提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐 如最近交易日后发生了影响公允价值计量的 定估值收全益价品种进行,行估使值回;对售于权含的投,在资回者售回登售记权日的至固 重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价 实际收款日期间选取第三方估值基准服务机 及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公 构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估 允价格。 值全价,同时充分考虑发行人的信用风险变化 3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券 对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当 和私募债券,采用估值技术确定公允价值,在 日)后未行使回售权的,按照长待偿期所对应 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 的价格进行估值。 按成本估值。 用4)估交值易技所术上确市定不公存允在价活值跃。市场的有价证券,采 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让 的固定收益品种,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值; (2)银行间市场交易的固定收益品种的估值 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下 1)对银行间市场上不含权的固定收益品种, 情况处理: 按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 1确)定首公次允公价开值发;行未上市的债券,采用估值技术 估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收 2)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让 益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种 的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃 当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对 市场上未经调整的报价作为估值日的公允价 于含投资者回售权的固定收益品种,回售登记 值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价 截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待 值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估 偿期所对应的价格进行估值。 值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场 2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构 允活动价值很。少的情况下,应采用估值技术确定其公 未提供估值价格的固定收益品种,在发行利 (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益 率与二级市场利率不存在明显差异,未上市 品种,按照第三方估值基准服务机构提供的相 期间市场利率没有发生大的变动的情况下, 应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上 按成本估值。 含权的固定收益品种,按照第三方估值基准服 (3)同一债券同时在两个或两个以上市场交 务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价 易的,按债券所处的市场分别估值。 或者推回荐售估权值的全固价定收估益值品。对种银,行行间使市回场售上权含的投,在资 (4)当发生大额申购或赎回情形时,基金管 回售登记日至实际收款日期间按照第三方估 理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值 值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值 的公平性。 全价或推荐估值全价估值,同时充分考虑发行 (5)如有确凿证据表明按上述方法进行估值 人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映 长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市 公允价值的方法估值。 场估未值上价市格,的且债第券三,方采估用值估基值准技服术务确机定构公未允提价供 (6)相关法律法规以及监管部门有强制规定 值。 的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规 (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交 定估值。 易的,按证券所处的市场分别估值。 (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理 人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的 公平性。 (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值 不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映 公允价值的方法估值。 (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定 的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金 定估值。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金 会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就 基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就 与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平 与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平 等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意 等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意 见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结 见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结 果对外予以公布。 果对外予以公布。 3.特殊情形的处理 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6) 项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金 项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金 份额净值错误处理。 份额净值错误处理。 九、基 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 金收益 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 分配 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 1、由于本基金A类、D类基金份额不收取销售 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金 服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基 份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本 金份额类别对应的可供分配利润将有所不同, 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 权; 配权; 3、基金收益分配后两类基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低 于面值,即基金收益分配基准日的两类基金份 于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后 不能低于面值; 不能低于面值; 十、基 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 金信息 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 披露 书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、 基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金 基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、 基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、 基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄 澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报 清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、 告、投资于股指期货、国债期货、资产支持证 投资于股指期货、国债期货、资产支持证券、 券、证券公司短期公司债券的信息及中国证监 证券公司短期公司债券的信息及中国证监会 会规定的其他信息。基金年度报告需经具有 规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中 从事证券、期货相关业务资格的会计师事务 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 所审计后,方可披露。 计后,方可披露。 十一、 (三)基金的销售服务费的计提比例和计提方 (三)基金的销售服务费的计提比例和计提方 基金费 法 法 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费, 金份额的销售服务费年费率为0.25%,销售服 C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,销 务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的 售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净 0.25%年费率计提。计算方法如下: 值的0.25%年费率计提。计算方法如下: 十三、 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责 基金有 完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交 完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交 关文件 易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至 易记录和重要合同等,承担保密义务并保存不 少15年以上。 低于法律法规规定的最低期限。 档案的 保存 十六、 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 托管协 1.基金财产清算小组 1.基金财产清算小组 议的变 (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、 (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基 基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规 更、终 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 止与基 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 金财产 人员。 工作人员。 的清算 6.基金财产清算的公告 6.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国 证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算结果经具有证券、期货相关 告;基金财产清算结果经符合《中华人民共和 业务资格的会计师事务所审计,律师事务所 国证券法》规定的会计师事务所审计,律师事 出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中 务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组 国证监会备案并公告。 报中国证监会备案并公告。 7.基金财产清算账册及文件的保存 7.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人 保存15年以上。 保存不低于法律法规规定的最低期限。