金鹰基金管理有限公司金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基 金合同生效公告 1 公告基本信息 基金名称 金鹰添祥中短债债券型证券投资基金 基金简称 金鹰添祥中短债 基金主代码 006389 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 9 月 19 日 基金管理人名称 金鹰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《金 公告依据 鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同》、《金鹰添 祥中短债债券型证券投资基金招募说明书》。 下属分级基金的基金简称 金鹰添祥中短债 A 金鹰添祥中短债 C 下属分级基金的交易代码 006389 006390 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准 中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1374 号 的文号 自 2018 年 9 月 10 日 基金募集期间 至 2018 年 9 月 14 日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日 2018 年 9 月 18 日 期 募集有效认购总户数(单位: 元) 4,767 金鹰添祥中短债 金鹰添祥中短债 金鹰添祥中短 份额级别 A C 债合计 募集期间净认购金额(单位:元 1,035,376,715 335,268,434.11 700,108,280.96 ) .07 认购资金在募集期间产生的利息 13,481.14 39,908.08 53,389.22 (单位:元 ) 1,035,376,715 有效认购份额 335,268,434.11 700,108,280.96 .07 募集份额(单位:利息结转的份 13,481.14 39,908.08 53,389.22 元 ) 额 1,035,430,104 合计 335,281,915.25 700,148,189.04 .29 认购的基金份 额(单位:元 - - - 其中:募集期间 ) 基金管理人运用 占基金总份额 固有资金认购本 - - - 比例 基金情况 其他需要说明 无 无 无 的事项 其中:募集期间 认购的基金份 基金管理人的从 额(单位: 元) 10,030.97 10.00 10,040.97 业人员认购本基 占基金总份额 金情况 0.00% 0.00% 0.00% 比例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 2018 年 9 月 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 19 日 注:(1)本基金基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费等费用由本 基金管理人承担,不从基金财产中列支。 (2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量 的数量区间为 0 份(含);该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数 量区间为 0 份(含)。 (3)根据相关法律法规和《金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同》的 有关规定,本基金已符合基金备案条件,本基金管理人已向中国证监会办理基 金备案手续,并于 2018 年 9 月 19 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起本基金管理人正式开始管理本基金。 3 其他需要提示的事项 (1)基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购和赎回 业务,具体业务办理时间届时在相关公告中规定。请投资者留意本基金管理人 最新业务公告。 (2)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的 其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自 行负担。投资者投资基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》 等文件。 金鹰基金管理有限公司 2018 年 9 月 20 日