财通证券资产管理有限公司关于旗下公募 基金参与科创板投资及相关风险揭示的公 告 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关于在上海证 券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册 管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及相关法 律法规的规定,公开发行并在上海证券交易所科创板上市交易的股票,是国内依 法发行上市的股票,属于《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会规定 的基金可投资的范围。 财通证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)旗下所管理的财通资管中证 500 指数增强型证券投 资基金(LOF)将遵循《基金合同》中关于基金 投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制 指标的规定,本着谨慎和风险可控的原则,参与科创板股票的投资。 基金管理人将根据审慎的原则参与科创版股票的投资,做好风险管理并严格 履行相关信息披露义务,切实保护好基金投资者的利益。基金管理人同时提示基 金份额持有人应特别关注基金投资科创板股票可能带来的各类风险。 特别风险提示: 基金投资科创板上市企业,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险: 一、流动性风险 由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资者可能以机构投资者 为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会造成市场的流动性风险。 二、集中投资风险 科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投入规模大、技术迭代快、 盈利周期长等行业特点,科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性,可能 存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。 三、退市风险 (一)科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格; (二)退市情形更多:当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或 者规范运作存在重大缺陷的情形,将直接导致退市; (三)退市时间更短:因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序,因此存在 对应当退市的企业直接终止上市的情形; (四)执行标准更严:当上市公司明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时,可能会直接导致退市。 四、其他风险 (一)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同, 科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决权差异安排; (二)股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 20%; (三)境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科 创板上市,其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异; (四)存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益,但持有人并不 等同于直接持有境外基础证券。 基金有风险,投资需谨慎。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投 资者投资本基金管理人管理的基金时,应认真阅读相关基金合同、招募说明书等 文件,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 2019 年 10 月 18 日