汇添富全球消费行业混合型证券投资基金人民币C类份额更新基金产 品资料概要(2021年04月21日更新) 编制日期:2021年04月20日 送出日期:2021年04月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 添富全球消费混合 基金代码 006309 (QDII)人民币C 基金管理人 汇添富基金管理股份有 基金托管人 中国工商银行股份有限 限公司 公司 境外投资顾问 - 境外托管人 北美信托银行 基金合同生效日 2018年09月21日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2018年09月21日 基金经理 郑慧莲 金经理的日期 证券从业日期 2010年07月01日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管 投资目标 理风险的前提下,精选全球消费行业相关优质公司的股票进行投资布局, 为基金份额持有人谋求基金资产的中长期稳健增值。 针对境外投资,本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募 基金(以下无特别说明,均包括exchange traded fund, ETF);已与中国 证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普 通股(包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票)、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债 投资范围 券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中 国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行 承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工 具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、 期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金 等标的物挂钩的结构性投资产品; 针对境内投资,本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工 具,具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依法上市的股票),存托 凭证,衍生工具(股指期货、权证、国债期货、股票期权等),债券(国债、 金融债、企业(公司)债、次级债、可交换债券、可转换债券(含分离交 易可转债)、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超 短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币 市场工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远 期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性 投资产品等金融工具。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易、境内 融资交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为 准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%- 95%。本基金以全球消费行业相关公司股票及存托凭证为主要投资对象,投 资于全球消费行业相关公司股票及存托凭证的资产占非现金基金资产的比 例不低于80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5%。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有: 美国、欧洲、日本、香港和加拿大等国家或地区。投资各个市场股票及其 他权益类证券市值占基金资产的比例上限均为95%。 香港市场可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度和港股通机制进 行投资,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0%-95%。 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中, 根据宏观经济和证券市场状况,通过分析股票市场、固定收益产品及货币 市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合的投资范围和比例。在股 票投资中,采用“自下而上”的策略,精选全球消费行业相关优质公司的 主要投资策略 股票进行投资布局,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合 风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选 股票策略。本基金的投资策略主要包括:资产配置策略、个股精选策略、 基金投资策略、固定收益类资产投资策略、中小企业私募债券投资策略、 资产支持证券投资策略、衍生品投资策略、汇率避险策略。 中证主要消费行业指数收益率*40%+恒生消费品制造及服务业指数收益率 业绩比较基准 *24%+中债综合财富指数收益率*20%+明晟全球可选消费指数收益率*8%+明 晟全球主要消费指数收益率*8% 本基金为主要投资于全球范围内的消费行业相关优质上市公司股票的混合 型基金,风险与预期收益水平低于股票型基金、高于债券型基金和货币市 风险收益特征 场基金。 本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场 波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投 资所面临的特别投资风险。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险, 投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表和区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 费率/收费方式 备注 /持有期限(N) 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% 申购费 本基金C类份额不收取申购费用。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率 收费方式 管理费 1.80% - 托管费 0.35% - 销售服务费 1.00% - 其他费用 - 《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用、会计师 费、律师费、诉讼费;基金的 证券交易费用及在境外市场的 交易、清算、登记等实际发生 的费用(out-of-pocket fees);基金份额持有人大会费 用;因投资港股通标的股票而 产生的各项合理费用;基金依 照有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何税 收、征费、关税、印花税及预 扣提税(以及与前述各项有关 的任何利息及费用)(简称“税 收”);代表基金投票或其他与 基金投资活动有关的费用;基 金的银行汇划费用和外汇兑换 交易的相关费用;基金的开户 费用、账户维护费用;为应付 赎回和交易清算而进行临时借 款所发生的费用;除去基金管 理人和基金托管人因自身原因 而导致的更换基金管理人、更 换基金托管人及基金资产由原 任基金托管人转移至新任基金 托管人以及由于境外托管人更 换导致基金资产转移所引起的 费用等; 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金主要投资于全球消费行业的股票,基金净值会因为全球消费行业市场波动等因素产生波动。 一、投资产品风险:1、市场风险;2、汇率风险;3、政治风险。 二、开放式基金风险:1、流动性风险;2、利率风险;3、信用风险;4、操作风险;5、交易结算风险;6、会计核算风险;7、税务风险;8、法律风险;9、正回购/逆回购风险;10、证券借贷风险;11、衍生品投资风险;12、大宗交易风险;13、通过港股通机制投资港股的风险;14、基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票;15、税负增加风险;16、不可抗力风险;17、境内存托凭证投资风险:本基金可投资境内存托凭证,除普通境内股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外,投资境内存托凭证可能还会面临以下风险:1)存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险;2)发行人采用协议控制架构的风险;3)增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险;4)交易机制相关风险;5)存托凭证退市风险;6)其它风险;18、启用侧袋机制的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新产品资料概要主要根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》更新了投 资组合资产配置图表、业绩表现、风险揭示。