华宸未来基金管理有限公司关于华宸未来稳健添利债券型证券投资 基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合 同及托管协议的公告 根据中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、2019 年 9 月 1 日起实施的《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，华宸未 来基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定对华宸未来稳健添利债券型证券投资基 金（以下简称“本基金”）的基金合同和托管协议中的信息披露相关条款进行修改，并将 根据法律法规要求报监管机构备案，具体修改内容请详见附件《华宸未来稳健添利债券型 证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表》。 同时，根据基金合同和托管协议的修改，对《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金招募 说明书》进行更新。 一、重要提示 1、本次基金合同和托管协议的修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改，并已履行 相关程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修改自本公告发布之日起生效。 2、本公司于本公告日中国证监会指定网站公布经修改后的本基金的基金合同、托管协议和 招募说明书（更新）。 3、投资者可以通过以下途径咨询有关详情： 1）本公司客服服务电话：400-920-0699 2）本公司网站：www.hcmiraefund.com 二、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资于上述基金时应认真 阅读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华宸未来基金管理有限公司 2019 年 11 月 9 日 附件： 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表 一、基金合同修改对照表 修改前 修改后 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 全文 指定媒介 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规 定》”）和其他有关法律法规。 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险规定》”）和其他有关法律法规。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 …… 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 释义 6、招募说明书：指《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 …… 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 第二部分 释义 6、招募说明书：指《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） …… 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 第三部分 基金的基本情况 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的 销售、或者调低某类基金份额类别的费率水平（基金管理费和基金托管费除外）、或者增 加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理 人需及时公告并报中国证监会备案。 第三部分 基金的基本情况 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的 销售、或者调低某类基金份额类别的费率水平（基金管理费和基金托管费除外）、或者增 加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理 人需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第五部分 基金的存续 基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要的信息的变更。 第五 部分 基金的存续 删除 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书 或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 …… 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中 国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监 会备案。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，C 类基金份额 不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单 位为元。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 …… 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上 刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书 或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。 …… 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 列示，C 类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单 位为元。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书及基金产品资料概要中列示。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其 规定。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 …… 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价 格； …… （10）编制季度、半年度和年度基金报告； …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； …… （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第七部分 基金合 同当事人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格； …… （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要，基金清算报告等公开披露的 相关基金信息； …… （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关规定 的要求在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第八部分 基金份额持有人 大会 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求 在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必 须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第十二部分基金的投资 五、业绩比较基准 调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，并应及时在中国证监会指定 的信息披露媒体上刊登公告。 第十二部分基金的投资 五、业绩比较基准 调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，并应及时在中国证监会指定 的信息披露媒介上刊登公告。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 第十六部分 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定媒 介公告并报中国证监会备案。 第十六部分 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介公告。 第十七部分 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务 所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所 需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 第十七部分 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所及其注册会计师对本基金年度报告中的财务会计报告进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所 需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十八部分 基金的信息披露 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信 息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务 人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载 在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提 供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 基金变更申请经中国证监会注册后，基金管理人按照相关规定，将基金招募说明书、《基 金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托 管协议登载在网站上。 （二）基金资产净值、各类基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒介上。 （三）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者 复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登 载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告 正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度 报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以公 告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派 出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部 门负责人发生变动； 8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十； 10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼和仲裁； 11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基 金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 13、重大关联交易事项； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、基金改聘会计师事务所； 18、变更基金销售机构； 19、更换基金登记机构； 20、本基金开始办理申购、赎回； 21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 22、本基金发生巨额赎回并延期办理； 23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 25、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 27、基金变更份额类别设置； 28、中国证监会规定的其他事项。 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （七）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （八）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。 （九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报 告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人 出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒 体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当 制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 七、暂停或延迟信息披露的情形 1、发生暂停估值的情形； 2、不可抗力； 3、法律法规规定、中国证监会认定的其他情形。 八、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 第十八部分 基金的信息披露 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金变更申请经中国证监会注册后，基金管理人按照相关规定，将基金招募说明书、《基 金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托 管协议登载在网站上。 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在 指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计 报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登 载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年 度报告。 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管 人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚； 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 13、基金收益分配事项； 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、本基金发生巨额赎回并延期办理； 17、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 19、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 20、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 21、基金变更份额类别设置； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 会。 （七）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （八）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。 （九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则等法律法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管 人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒 介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当 制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不从基金财产中列支。 法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。 七、暂停或延迟信息披露的情形 1、发生暂停估值的情形； 2、不可抗力； 3、法律法规规定、中国证监会认定的其他情形。 八、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事 证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 第十九部分 基金合 同的变更、终止与基金财产的清算 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、 期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 二、托管协议修改对照表 修改前 修改后 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容 与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险规定》”）、《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）及其他有关规定。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议 的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》”）、《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称《基金合同》）及其他有关规定。 八、基金资产净值计算和会计核算 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个工作日内完成。 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一次并 登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个季度 结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后 60 日内完成 半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。 基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以 加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度 报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年 报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当 日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书 面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同 查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在 基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双 方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况 报中国证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认 或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。 八、基金资产净值计算和会计核算 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个工作日内完成。 《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的，基金管理人不再更新基金招募说明 书。 《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的， 基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内 完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每 年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。 基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以 加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度 报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告，在中期报 告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当 日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书 面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同 查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在 基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双 方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况 报中国证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认 或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 九、基金收益分配 （二）基金收益分配方案的制定和实施程序 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。 基金收益分配方案确定后，由基金管理人在 2 个工作日内在至少一家指定媒体公告并报中 国证监会备案。 九、基金收益分配 （二）基金收益分配方案的制定和实施程序 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。 基金收益分配方案确定后，由基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公 告。 十、信息披露 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息 披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按 照法定方式和时限披露的义务。 根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》 、基金托管协议、定期报告、临时报告、基金资产净值和各类基金份额净值等其他必要的 公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告 和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出 具书面文件或者盖章确认。 基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披 露。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定 的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开 披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网站公开披露。 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付工 本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。 十、信息披露 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息 披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按 照法定方式和时限披露的义务。 根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》 、基金托管协议、基金产品资料概要、定期报告、临时报告、各类基金份额净值和基金份 额累计净值等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金 业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金年报中的财务报告部分，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方 可披露。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定 的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法 律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联 网网站公开披露。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管 人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （二）基金财产的清算 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事 证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 十六、基金托管协议的 变更、终止与基金财产的清算 （二）基金财产的清算 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、 期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。